论迷你基金的产生、发展及未来出路

发布时间：2017-04-28 12:06

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【摘要】：自1998年我国发行的第一只封闭式基金——基金开元的顺利募集成功,标志着我国资本市场一种新的投资工具“基金”拉开了基金业的序幕。2001年9月11日中国第一只开放式基金——华安创新证券投资基金的成立,标志着我国证券投资基金业由此步入高速发展的进程。伴随着基金业的飞速发展,产品的首发规模、平均规模却越来越低,由此诞生出“迷你基金”这个新概念。迷你基金的产生是我国基金业自此走向成熟的必然过程,而迷你基金的大量存在也揭示了我国基金业乃至投资者和基金管理人尚不成熟的投资理念,对迷你基金的更深一步的研究迫在眉睫。本文将不同的基金规模划分不同的梯度,对每个梯度区间的基金数据进行研究,可以分析出迷你基金在基金公司、基金类型及纵向时点上的分布特点,且迷你基金与一般规模基金相比具有哪些特殊点,并由此进一步分析迷你基金的一般理论基础。其次,将迷你基金在维度上划分为理财型、主动管理型和指数型三类并更深一步挖掘出迷你基金的影响及产生的原因。最后,由迷你基金的产生原因进一步引申到迷你基金的未来出路。
【关键词】：迷你基金 转型 清盘
【学位授予单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 导论9-11
• 1.1 迷你基金的概念、研究背景和研究意义9-10
• 1.1.1 迷你基金的基本概念9
• 1.1.2 迷你基金的市场背景9
• 1.1.3 研究的意义和目的9-10
• 1.2 研究主要内容和研究方法10-11
• 1.2.1 研究的主要内容10
• 1.2.2 研究的方法10-11
• 第2章 迷你基金的理论分析11-19
• 2.1 迷你基金的特点11-15
• 2.1.1 迷你基金的基本特点11-14
• 2.1.2 迷你基金与普通基金相比的特点14-15
• 2.2 迷你基金的一般理论15-19
• 2.2.1 迷你基金的风险特征15-16
• 2.2.2 迷你基金的投资组合分析16-17
• 2.2.3 迷你基金的投资回报17-19
• 第3章 中国迷你基金的现状及发展分析19-31
• 3.1 中国迷你基金的现状19-24
• 3.1.1 理财型迷你基金的现状19-20
• 3.1.2 主动管理类基金的现状20-22
• 3.1.3 指数型基金的现状22-24
• 3.2 迷你基金投资者构成24-26
• 3.2.1 个人投资者24-25
• 3.2.2 机构投资者25
• 3.2.3 基金管理公司自持25-26
• 3.3 迷你基金的影响26-28
• 3.3.1 迷你基金对投资者的影响26-27
• 3.3.2 迷你基金对基金管理人的影响27-28
• 3.4 迷你基金产生的原因28-31
• 3.4.1 主动型28-29
• 3.4.2 被动型29-31
• 第4章 迷你基金的未来出路31-40
• 4.1 事前机制的设定31-32
• 4.1.1 产品设计初期将退出机制与基金规模挂钩31
• 4.1.2 产品设计初期将退出机制与基金业绩挂钩31-32
• 4.2 事后机制的设定32-40
• 4.2.1 基金转型32-34
• 4.2.2 基金合并34-36
• 4.2.3 基金清盘36-40
• 第5章 结论40-41
• 参考文献41-43
• 致谢43-44
• 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果44-45

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本文编号：332775