证券民事诉讼制度研究

发布时间：2017-05-09 20:22

  本文关键词：证券民事诉讼制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：资本市场的发展历史,是一个保护投资者权益的发展历史,这是资本市场的发展基石。中国特色社会主义市场经济的发展,必须依靠公开、公平、公正的市场环境,信息的公开保证了市场参与者能够充分且有效的参与竞争与合作,公平是市场竞争的天然追求,公正才能给予受害者最充分的慰藉,为定纷止争提供可能。所有的这些价值追求都必须建立在对投资者权益的保护之上,没有对投资者权益的保护就谈不上是“三公”的市场。西方资本市场发展的成熟范例已经向人们证明了,越是那些重视对投资者保护的国家,资本市场往往就越发达；相反的,那些忽视对投资者保护的国家,由于投资者利益遭受侵害而得不到有效保护,使投资者逐渐退出市场,进而禁锢了资本市场的前进脚步。中国资本市场想要保持持续且健康的发展,就必须重视有效保护投资者利益的问题。一方面,要给整个市场树立起良好的“三公”意识,让企业能够真正的拥有竞争和回报的意识,使股东能够有信心的进行投资并分享红利；另一方面,健全法律法规,给市场各参与者以明确的指引,将维护中小投资者合法权益的措施保障到位,严防不利资本市场健康发展的危害行为。只有在一个有序健全的法律体系的保障下,资本市场难以克服的种种弊病才会自愈,社会主义特色市场经济的使命才能完成。作为现代资本市场最为重要组成部门的证券市场,笔者在第一章中,详细描述了其诉讼的特殊性,尤其是证券诉讼的群体性和引起诉讼的多样性方面,寄于对特殊性的引出,分析了这种特殊性背后蕴含的制度理论。第二章,笔者通过对我国证券民事诉讼制度进行浅议,总结存在的弊病,重点是通过探索最高人民法院的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(以下简称通知)和《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》以下简称规定)存在的问题,总结出我国证券民事诉讼制度已经不能对我国证券市场发展起到保障和促进作用的结论。笔者于第三章中,集中介绍了美国的集团诉讼,分析了该制度产生和发展的背景,总结了其优点和弊端,进而与我国制度进行比较,以期论证引进集团诉讼的合理性。最后,笔者通过对引入集团诉讼的可行性、全面放开的诉权以及有选择的制度引入和创新设计方面对我国证券民事诉讼制度的完善进行了一系列的论证。
【关键词】：证券民事诉讼 投资者权益 集团诉讼
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287;D925.1
【目录】：

• 摘要3-5
• abstract5-11
• 引言11
• 第一章 证券民事诉讼制度分析11-19
• 第一节 我国证券市场的特殊性以及问题12-14
• 一、政策性风险严重12-13
• 二、多层次多结构的市场体系13-14
• 三、市场功能多样14
• 第二节 证券民事诉讼的特殊性14-17
• 一、诉讼主体的群体性15-16
• 二、诉因的多样性16
• 三、诉讼损害金额的难以确认16-17
• 第三节 证券民事诉讼制度的理论依据17-19
• 一、有效市场理论17-18
• 二、证券信息披露18
• 三、保护投资者利益18-19
• 第二章 我国现行证券民事诉讼制度分析19-24
• 第一节 现行证券诉讼体系及其存在的问题19-21
• 第二节 《通知》和《规定》存在的问题分析21-24
• 一、《通知》和《规定》出台的背景21-22
• 二、对《通知》和《规定》存在的问题分析22-24
• 第三章 证券民事诉讼制度国外经验24-31
• 第一节 证券民事诉讼在国外的发展24-29
• 一、美国证券集团诉讼的发展24-26
• 二、美国集团诉讼的起诉条件26
• 三、集团诉讼的弊端26-27
• 四、集团诉讼的借鉴意义27-29
• 第二节 美国集团诉讼与我国现行诉讼制度比较29-31
• 一、价值追求不同30
• 二、诉讼代表人的产生方式不同30-31
• 三、适用范围不同31
• 四、诉讼代表的权限不同31
• 五、法院裁判的扩张性不同31
• 第四章 我国证券民事诉讼制度的完善31-37
• 第一节 引入集团诉讼的可能性分析31-32
• 第二节 有选择的制度引进和创新设计32-34
• 一、设置律师费用比例32
• 二、设置并规制首席原告32-33
• 三、设置首席律师任命的标准和方法33
• 四、设置更为严格的立案审查机制33-34
• 第三节 完善我国现行证券民事诉讼制度34-37
• 一、取消前置程序34-35
• 二、取消受案类型的限制35
• 三、建立健全证券民事赔偿诉讼机制35-37
• 参考文献37-39
• 致谢39

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 沈贵明;;证券诉讼的证券法规范[J];法学论坛;2013年04期

中国重要报纸全文数据库 前1条

1 黄辉 香港中文大学法学院教授 金融规管与经济发展研究中心主任;[N];证券时报;2014年

  本文关键词：证券民事诉讼制度研究，，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：353248