我国私募股权投资的法律监管研究

发布时间：2023-02-26 04:59

　　资金是企业这个生命体的血液，没有资金，企业的运行将无法维持下去，可以说企业的运作都是围绕着资本来进行的。企业要扩大生产，引进人才设备甚至维持经营都有资金需求。现阶段企业的融资方式主要有银行贷款或者通过IPO到股票市场上公开募集资金，但这两种资金募集方式正在面临着很大的困境，一家企业要靠自身的力量实现IPO很难，他们需要大量的风险投资机构在资金、技术、管理上的支持才能实现上市。可以说企业传统的融资渠道变得越来越狭窄，正是在这样的背景下，私募股权投资基金适时的出现。 近年来，私募股权融资已成为与银行贷款、IPO并列的企业融资的三大方式。私募股权投资的迅猛发展，得益于中国经济的蓬勃发展带来的企业的迅速成长，得益于中国资本市场的流动性、自由度的不断加强。在未来的资本市场，私募股权投资将继续发展，这是融资市场多样化的需要，也是宏观面和资本市场给私募股权投资带来的机遇。许多私募股权投资基金青睐于需要融资的优质非上市企业，获得该类企业的股权，然后通过企业上市、并购、股权转让或公司收购等方式出售所持股份，获取丰厚的利润。 私募股权融资是拓宽企业融资渠道的一个创新型制度，这种形式对企业的融资具有重要的意...

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【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
引言
第1章 私募股权投资概述
    1.1 私募股权投资的基本概述
        1.1.1 私募股权投资的概念及特征
        1.1.2 私募股权投资基金的组织形式和投资主体
        1.1.3 私募股权投资基金的运作模式
    1.2 私募股权投资的发展起源
        1.2.1 国外私募股权投资的发展起源
        1.2.2 我国私募股权投资的发展起源
第2章 我国私募股权投资监管立法及其问题
    2.1 私募股权投资监管的必要性分析
        2.1.1 保护私募基金投资者的权益
        2.1.2 规范私募股权投资基金的治理机制
        2.1.3 规范私募股权投资市场的发展
        2.1.4 健全完善我国的多层次资本市场
    2.2 我国私募股权投资监管的立法现状
        2.2.1 《公司法》中关于私募股权投资监管的规定
        2.2.2 《证券法》中关于私募股权投资监管的规定
        2.2.3 《合伙企业法》的规定
        2.2.4 《创业投资企业管理暂行办法》的规定
    2.3 我国现行私募股权投资监管法律问题分析
        2.3.1 私募交易缺乏法律界定
        2.3.2 基金管理人资格缺少法律法规依据
        2.3.3 私募股权投资监管立法不到位
        2.3.4 监管职责不明确
第3章 私募股权投资监管的域外法考察
    3.1 美国私募股权投资监管制度
        3.1.1 美国私募股权投资发展现状
        3.1.2 美国私募股权投资监管的机构体系
        3.1.3 美国私募股权投资监管的法律体系
        3.1.4 美国私募股权投资监管制度的评析
    3.2 日本私募股权投资监管立法分析
    3.3 我国台湾地区私募股权投资监管立法分析
    3.4 发达国家和地区的私募股权投资监管立法对我国的启示
        3.4.1 明确保护投资者的监管理念
        3.4.2 借鉴发达国家私募基金立法模式
        3.4.3 着重以基金管理人为监管对象
        3.4.4 强化信息披露
        3.4.5 发挥自律监管的作用
第4章 完善我国私募股权投资监管的法律建议
    4.1 构建我国私募股权投资监管的宏观思路
        4.1.1 我国私募股权投资监管体制的选择
        4.1.2 我国私募股权投资监管立法原则的明确
        4.1.3 我国私募股权投资监管立法体系的整体思考
    4.2 我国私募股权投资法律监管的制度构想
        4.2.1 完善我国私募股权投资监管的相关立法
        4.2.2 明确监管主体、完善监管体系
        4.2.3 建立合格投资人制度
        4.2.4 建立基金管理人资格审查制度
        4.2.5 加强对私募股权基金退出过程的监管
结语
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果



本文编号：3749867