我国证券市场中小投资者保护若干法律问题研究

发布时间：2017-05-21 13:20

  本文关键词：我国证券市场中小投资者保护若干法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：中小投资者权益保护是全球资本(证券)市场发展的最重要、最核心的问题。随着中国经济的快速发展,大量理论与实际研究证明,国家(或地区)保护投资者合法权益的法律制度越完善,其证券市场就越发达,抵御金融风险的能力就越强,也更能有效促进其经济发展。在实践中,由于我国证券市场起步较晚,立法相对薄弱,虽然在近十几年来快速制定了很多有利于保护中小投资者的法律法规,但相关的法律、法规还存在一定缺陷,导致侵害中小投资者权益的事件时有发生。这种法制环境中的负面影响,强力制约和牵绊着我国资本(证券)市场的快速发展。目前,我国证券市场面临着公司内部人违法责任畸轻、信息公开制度不完善、个人投资者维权成本过大和投资者参与权无法得到有效保障等诸多问题。就域外资本市场典型国家对中小投资者法律保护的机制来看,美国的《萨班斯-奥克斯利法》通过对会计师事务所、上市公司进行严格管制,加重处罚其违法行为的力度,来保护投资者的利益；英国于2000年就组建了完善的投资者保护体系；德国成立了联邦金融监管局,对证券市场和银行、保险公司,以及政府资产进行总体监管。为了更好地保障我国证券市场中小投资者的利益,应当修改法律关于公司内部责任人违反法律责任的相关条款,强化内部责任人的违法责任,加大违法处罚力度；进一步完善上市公司信息披露机制度,保证证券市场中小投资者的合法权益；赋予中小投资者集体诉讼的权力和完善股东代表诉讼制度,有效降低中小投资者诉讼成本；强化中小投资者参与权,保证代表占股东大多数的中小投资者意志；完善我国证券市场投资者保护法律体系。
【关键词】：证券市场 中小投资者 保护 立法
【学位授予单位】：上海社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-5
• 引言5-8
• 一. 研究的背景和意义5
• 二. 研究现状5-6
• 三. 研究内容和研究方法6-7
• 四. 论文的特色与创新之处7-8
• 第一章 我国证券市场中小投资者保护的现状及其法律需求8-14
• 一. 我国证券市场中小投资者保护的现状8-12
• 二. 中小投资者对证券市场构建所起的作用12-13
• 三. 中小投资者保护的法律需求13-14
• 第二章 我国证券市场中小投资者保护面临的问题及原因分析14-21
• 一. 证券市场侵害中小投资者利益案例分析14-17
• 二. 我国证券市场中小投资者保护面临的问题与原因17-21
• 第三章 域外证券市场中小投资者法律保护比较21-27
• 一. 美国21-22
• 二. 英国22-24
• 三. 德国24
• 四. 国外中小投资者权益保护法律制度对我国的启示24-27
• 第四章 我国证券市场中小投资者立法保护的具体对策和路径27-31
• 一. 提高公司及其内部责任人的违法成本27-28
• 二. 完善上市公司信息披露机制28-29
• 三. 赋予中小投资者集体诉讼权和完善股东代表诉讼制度29-30
• 四. 强化中小投资者的参与权30-31
• 结语31-32
• 参考文献32-35
• 后记35-36

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 瞿笔玄;李华;;我国创业板退市制度的改革——基于保护投资者利益视角[J];湖北社会科学;2013年10期

2 汪温泉;古远平;余菲菲;;非完全理性市场中企业投资行为的研究评述[J];广东金融学院学报;2006年04期

3 蔺汉杰;;对创业板新退市制度的思考——基于保护投资者视角[J];会计之友;2012年26期

4 黄建中;;浅议中国证券市场投资者保护协会建设[J];上海金融;2008年08期

5 黄攀;;投资者行为及策略分析——基于行为金融学的视角[J];现代商贸工业;2011年16期

6 王垒,郑小平,施俊琦,刘力;中国证券投资者的投资行为与个性特征[J];心理科学;2003年01期

7 何悦;任婧;;中国证券投资者保护基金制度之完善——以美国SIPC为例[J];中国发展;2011年04期

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本文编号：383788