论巴西证券监管改革对我国监管转型的借鉴

发布时间：2017-06-03 04:09

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【摘要】：在市场化改革背景下,如何推动我国证券监管转型是亟待解决的关键问题。本世纪初,巴西证券监管的市场化改革成绩卓著,促进了其国内金融体系和资本市场的快速发展。由于我国与巴西同为"新兴加转轨"国家,且两国有着相似的市场发展模式、市场结构、发展瓶颈,及监管的"路径依赖"问题,巴西监管改革的实践对我国证券监管转型具有重要借鉴意义。巴西的证券监管改革主要从在证券交易所推出"新板市场"、增加巴西证监会自主权和执法力量,以及加强监管合作的"多重执法模式"这三方面展开。据此,我国应该利用多层次资本市场的上市规则,强化公司治理水平;赋予证券监管部门更多的独立性,以加强监管执法力度;并积极与其他政府部门和自律组织开展监管合作,以提高监管执法效率。
【作者单位】： 对外经济贸易大学;中国政法大学;
【关键词】： 巴西证券市场 监管转型 监管执法 市场化改革 证券监管
【基金】：国家社会科学基金项目《我国国际板证券发行监管制度的构建研究》(12BFX135) 教育部规划基金项目《我国证券市场国际板设立中法律问题研究》(11YJA820050) 对外经贸大学研究生科研创新项目《境外公司在我国发行证券监管制度研究》(201312)的阶段性成果
【分类号】：F837.77;F832.51
【正文快照】： (1.对外经济贸易大学,北京100029;2.中国政法大学,北京100088)引言历经20多年的发展,我国的资本市场已经在金融体系中发挥着举足轻重的作用,并成为全球最大的新兴市场,但这依然改变不了其“新兴加转轨”的现实境况。2008年金融危机席卷过后,证券市场持续表现低迷;公司上市后经

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本文编号：417219