证券场外交易市场监管制度的探讨

发布时间：2017-06-11 04:12

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【摘要】：我国现已形成了主要由全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场组成的证券场外交易市场。我国证券市场的监管主要集中在对场内市场的监管,而对于场外市场的监管则存在着监管立法不完善、监管模式尚未确定,准入监管不完备,交易监管滞后等诸多不足。究其原因,是我国长期以来对证券场外交易市场顶层设计思路不清晰,对证券场外交易市场的风险认识不当,同时各利益团体博弈影响了场外交易市场的监管立法进程等因素所致。美国、英国及我国台湾地区的证券场外交易市场的监管制度较为完善。其立法明确监管权的授予,树立分层监管的监管理念,明确统一的场外监管机构,充分利用各监管主体的优势设置不同的监管职权以及注重对准入企业的后续监管等成熟的制度值得借鉴。构建适应我国证券场外交易市场现状的监管制度,需要通过多元整合构造我国证券场外交易市场的基本结构,完善监管立法,建立由中央政府监管机构、地方政府监管机构、行业自律组织、市场运行主体和市场参与主体组成的多层次监管模式。逐步推进挂牌公司的准入监管,投资者适当性管理,主办券商监管,信息披露监管,做市商监管等各项具体监管措施的完善。
【关键词】：证券场外交易市场 监管制度 监管模式 制度安排
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-6
• 绪论6-8
• 1 我国证券场外交易市场及其监管现状考察8-23
• 1.1 我国证券场外交易市场及其发展8-16
• 1.2 我国证券场外交易市场监管制度现状分析16-21
• 1.3 我国证券场外交易市场监管制度的缺陷原因分析21-23
• 2 域外证券场外交易市场监管制度的比较与借鉴23-34
• 2.1 域外证券场外交易市场监管制度比较23-30
• 2.2 域外证券场外交易市场监管制度的特征与借鉴30-34
• 3 完善我国证券场外交易市场监管制度的对策思考34-48
• 3.1 完善我国证券场外交易市场监管制度的基本思路34-42
• 3.2 完善我国证券场外交易市场监管制度的具体制度42-48
• 结语48-49
• 注释49-52
• 参考文献52-55
• 在学期间发表论文清单55-56
• 致谢56

【参考文献】

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1 廖静怡;罗浩;;论我国证券场外交易市场法律制度的建构[J];西华大学学报(哲学社会科学版);2010年04期

2 郑

本文编号：440767