证券市场信息披露中的损害赔偿责任

发布时间：2017-07-20 20:21

  本文关键词：证券市场信息披露中的损害赔偿责任

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【摘要】：我国证券市场近年来始终保持高速增长态势,市场规模已跃居全球前列。截止2015年9月22日,沪深两地证券交易所上市公司总数已超过2800家,总市值已达到43.8万亿元。与此同时,以上市公司为主要适用对象的公众公司信息披露制度也已较为成熟完善。信息披露是否能够较好地发挥证券市场基石作用,对于证券市场规范发展具有重要意义。而信息披露民事责任作为信息披露制度的重要组成部分,为信息披露机制功能的实现提供了必要的保障。在多年的上市公司监管实践中发现,随着上市公司数量的不断增长,始终有部分参与主体在信息披露方面从事大量违规行为,危害了社会经济和证券市场的诚实信用基础,欺诈资本市场投资者,使社会公众的正当权益受到严重侵害。究其原因,我国的证券法关于违法行为的责任承担方式,较为偏重于行政处罚或刑事制裁,尽管对违法者有一定的威慑力,但缺乏从民事责任的角度的规制力量,导致投资者遭受损失后依然得不到有效赔偿。因此,为了全面系统地规制证券市场的信息披露违规行为,使投资者受侵害的权益得到充分的法律救济,完善信息披露民事责任制度是当务之急。证券市场的成立与发展,为我国经济体制的改革、国有企业改制以及国民经济的发展发挥着重要效用,也为广大投资者提供了直接参与金融市场的机会,丰富了投资渠道。信息披露是投资者了解掌握上市公司基本情况的主要渠道,而建立完善信息披露民事责任制度,可以更有针对性地制约规范上市公司的行为,为投资者遭受侵害后提供有利的法律救济和保护,增加社会公众投资者的投资信心。本文通过参考国外的相关立法,尤其是在美国法律制度文本及实践情况的基础上,运用比较分析法,全面分析违反我国信息披露制度规定义务要求的民事赔偿责任,并从信息披露民事责任的构成、损害类型、因果关系等方面进行探讨,从而进一步探讨建立和完善信息披露民事责任制度的方向和角度,发挥证券民事责任的补偿功能和警示作用,使社会公众投资者的正当权益切实得到保障。
【关键词】：信息披露 损害赔偿责任 证券市场结构 上市公司
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-8
• 导言8-12
• 一、选题背景和意义8-9
• 二、选题研究现状9-10
• 三、本文研究思路10-12
• 第一章 证券市场信息披露义务12-19
• 第一节 证券市场信息披露义务的制度起源12-13
• 第二节 证券市场信息披露义务的基本原则与意义13-14
• 第三节 证券市场信息披露义务的主体14-15
• 第四节 证券市场信息披露义务的内容15-19
• 第二章 证券市场信息披露中的损害赔偿责任关系主体19-22
• 第一节 责任主体19-20
• 第二节 权利主体20-22
• 第三章 证券市场信息披露中的损害赔偿责任构成要件22-33
• 第一节 加害行为22-26
• 一、虚假记载22-23
• 二、误导性陈述23
• 三、重大遗漏23-24
• 四、实例分析24-26
• 第二节 损害结果26-27
• 第三节 因果关系27-29
• 一、因果关系的理论分析27
• 二、美国、欧盟国关于因果关系认定的立法分析27-28
• 三、我国因果关系的认定28-29
• 第四节 归责原则29-33
• 一、各国（地区）立法简要考察29-30
• 二、我国的立法认定30-33
• 第四章 证券市场信息披露中的损害赔偿责任范围33-37
• 第一节 可赔偿的损害类型33-34
• 第二节 赔偿数额的计算34-37
• 结束语37-38
• 参考文献38-41
• 在读期间发表的学术论文与研究成果41-42
• 致谢42-43

【共引文献】

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本文编号：569853