国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务管理方案研究

发布时间：2017-09-16 00:31

  本文关键词：国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务管理方案研究

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【摘要】：国泰君安证券甘肃分公司作为国泰君安证券公司在甘肃的分支机构,负责甘肃辖区内的融资融券业务开展工作。业务开展三年多来,总体运行状况良好,但国泰君安证券甘肃分公司仍面临着融资融券流程办理复杂繁琐、投资者教育不够、客户开发比例过低、推广难、交易量不高的问题。本文拟通过相关的理论研究,分析目前国泰君安证券甘肃公司融资融券业务管理存在的问题,提出一系列的改进策略。本论文以国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务为例,在对券商融资融券业务的宏观环境、国内外券商融资融券业务情况和国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务发展现状进行分析后,发现公司存在业务推广程度低、员工积极性低、流程操作复杂、投资者教育不够的问题。在使用SWOT方法分析国泰君安证券公司优势、劣势、机会和威胁等四个方面后,分析了国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务的流程,从公司战略、员工意见征集和客户满意度调查等方面找到优化的改进方案,最终确定了提高开户速度、加强投资者教育、优化业务考核与评价方法,在此基础上拟定了优化项目的具体方案。在对国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务管理方案进行优化后,通过公司自身的业务实践以及与国泰君安证券甘肃分公司管理人员和员工访谈,均对优化的效果比较认可,解决了原管理方案的弊端,达到了改进与优化的目的。
【关键词】：证券公司 融资融券 管理方案
【学位授予单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-6
• 一、绪论6-11
• (一) 研究背景6-7
• (二) 研究的目的及意义7-8
• (三) 论文研究的内容、方法与框架安排8-11
• 二、融资融券相关理论综述11-23
• (一) 融资融券业务概念11-14
• (二) 融资融券业务相关理论14-16
• (三) 国内外资本市场开展融资融券业务的情况16-23
• 三、国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务现状与问题23-33
• (一) 国泰君安证券以及甘肃分公司简介23-26
• (二) 甘肃分公司融资融券业务现状26-27
• (三) 甘肃分公司开展融资融券业务存在的问题27-33
• 四、国泰君安证券甘肃分公司开展融资融券业务的方案33-45
• (一) 甘肃分公司融资融券业务创新方案的目标33-34
• (二) 甘肃分公司融资融券业务管理方法34-37
• (三) 甘肃分公司融资融券业务方案37-42
• (四) 甘肃分公司融资融券业务风险控制42-45
• 五、国泰君安证券甘肃分公司融资融券业务方案实施与评价45-56
• (一) 甘肃分公司融资融券业务方案实施45-54
• (二) 融资融券业务方案评价54-56
• 六、结论与展望56-58
• (一) 本文的结论56
• (二) 未来研究展望56-58
• 参考文献58-59
• 致谢59-60
• 作者简历60

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 刘中文;李军;;拓展融资融券业务对证券市场的影响[J];金融经济;2007年04期

中国硕士学位论文全文数据库 前2条

1 罗国庆;全球融资融券模式比较及对中国启示[D];华东师范大学;2009年

2 郑丹;融资融券对证券市场的影响研究[D];华东师范大学;2010年

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本文编号：859852