我国证券投资顾问法律制度完善研究

发布时间：2017-10-02 01:31

  本文关键词：我国证券投资顾问法律制度完善研究

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【摘要】：证券投资顾问业务是证券投资咨询的基本业务形式之一,是成熟证券市场不可或缺的明星业务。证券投资顾问业务的开展,有利于繁荣市场,有利于引导投资者走向理性投资,有利于加强投资者教育,但是该行业却面临着侵害投资者利益案件频发等痼疾。从法律制度的层面来看,笔者认为行政监管、行业自律和民事责任追偿这三方面具体制度的构建、融合和实践无疑是完善证券投资顾问法律制度的重中之重。本文拟通过分析我国上述三方面的现行制度和实践情况,并进行对比法研究和实证分析,挖掘出我国证券投资顾问法律制度上的缺陷,以期提出具体的解决方案促成我国证券投资顾问法律制度的日臻完善。根据这一思路,本文在写作布局上做出了以下安排:第一部分先回溯我国证券投资顾问业务的发展,探究证券投资顾问行业现存的问题。第二部分在上一章节的工作基础上,根据行业现存问题的指引在现行的证券投资顾问法律制度上寻找出相应的缺陷,并进行评析。对于证券投资顾问法律制度的研究,笔者首先进行了分类处理,将研究的法律制度分为行政监管制度和司法追责制度两大块。在行政监管制度方面,着眼于我国证券投资顾问业务的业务模式管制、监管措施、执法机制以及行政监管和自律监管之间的相互关系这四方面的法律制度的缺陷研究。而对于司法追责方面,则是对我国的证券投资顾问相关的刑事责任和民事责任的缺陷并结合“武汉新兰德案”进行实证研究。俗话说,它山之石可以攻玉,故在论文的第三章针对上文所研究的法律制度寻找境外其他国家和地区相关的法律制度,予以介绍并进行比较研究,以期寻求对我国证券投资顾问法律制度的启示。在论文的最后,笔者基于所分析的法律制度缺陷和境外先进法律制度经验的基础上,尝试提出相应的完善措施,优化我国证券投资顾问法律制度,从而促进行业的可持续发展,落实投资者权益保护。
【关键词】：证券投资顾问 法律制度 监管 法律责任
【学位授予单位】：华南理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-9
• 第一章 绪论9-13
• 第一节 研究的意义和目的9
• 第二节 文献综述9-11
• 第三节 研究内容和方法11-12
• 一 研究内容11
• 二 研究方法11-12
• 第四节 论文的创新点12-13
• 第二章 我国证券投资顾问行业发展回溯及现存问题13-18
• 第一节 我国证券投资顾问行业发展回溯13-15
• 一 行业发展回溯13-14
• 二 行业立法回溯14-15
• 第二节 我国证券投资顾问行业现存问题15-18
• 一 专营机构前景不明，，积贫积弱15-17
• 二 违法违规现象普遍，投资者权益受损严重17-18
• 第三章 我国证券投资顾问法律制度缺陷评析18-28
• 第一节 行政监管制度缺陷18-25
• 一 业务范围管制僵硬18-20
• 二 监管措施种类纷繁20-22
• 三 行政执法效率低下22-23
• 四 侧重行政手段监管 忽略行业自律配合23-25
• 第二节 证券投资顾问法律责任缺陷——以“武汉新兰德证券投资咨询机构案”为例25-28
• 一 “武汉新兰德案”背景材料25-26
• 二 “武汉新兰德案”反映的证券投资顾问法律责任问题26-28
• 第四章 境外证券投资顾问法律制度研究28-37
• 第一节 境外证券投资顾问行政监管制度研究28-35
• 一 境外投资顾问业务范围研究28-29
• 二 境外证券市场行政监管职权研究29-31
• 三 境外证券监管执法机制研究31-33
• 四 境外证券市场行政监管与自律监管配合研究33-35
• 第二节 境外证券投资顾问法律责任研究35-37
• 一 境外关于投资顾问法律责任的规定35-36
• 二 对境外投资顾问法律责任的评析36
• 三 境外投资顾问法律责任对我国的启示36-37
• 第五章 我国证券投资顾问法律制度完善建议37-41
• 第一节 放宽经营范围管制，鼓励金融创新37
• 第二节 清理现有监管措施，优化证监会执法机制37-38
• 第三节 重视自律监管，发挥监管合力38-39
• 第四节 完善法律责任制度，充分保护投资者利益39-41
• 结语41-42
• 参考文献42-45
• 攻读硕士学位期间取得的研究成果45-46
• 致谢46-47
• 附件47

【参考文献】

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本文编号：956833