新制度主义视野下的社会规制研究

发布时间：2020-06-27 08:25

【摘要】：社会规制是规制机构依据相关法律与政策，对以企业为市场主体的生产者与经营者实施的监督管理活动，它旨在保障消费者与劳动者的健康与安全，保护生态环境，实现经济社会与环境的可持续发展，促进社会公共利益。20世纪70年代以来，经济发展所带来的健康与安全、环境问题日益凸显，各国政府在放松经济规制的同时，开始不断加强社会规制。但是社会规制领域的食品药品安全、职业健康与生产安全、环境污染事件频发，人们将问题的原因简单归结为政府监管的不力与企业家的道德缺失，为此倡导加强政府监管与企业的社会责任，显然这种观点的解释力是不够的。社会规制作为一种制度安排，为什么社会规制的初始目标没有实现甚至被其他目标所替换？在既有的社会规制制度中，利益相关者的行为逻辑是什么？制度结构与行为的关系是如何影响规制绩效的？这些都是问题的关键所在。新制度主义为研究社会规制提供了较好的思路，新制度主义存在着理性选择制度主义、历史制度主义与社会学制度主义等不同流派，但核心论题却是共同的，即行动者与制度结构的关系及其对制度绩效的影响。首先，制度结构形塑着行动者的偏好与目标，界定与限定了行动者的行为选择集合，减少了行动者之间及其与组织交往的不确定性，来自制度结构的约束涵括正式制度与非正式制度。其次，行动者的行为形塑着制度结构，行动者并不是单方面地接受制度结构的约束，行动者具备有限理性经济人的各项特征。在实现自身利益最大化的过程中，能够在算计途径的基础上作出策略性的行为，同时行动者也要受到自身价值观与世界观的影响。除了利益之外的需求，行动者还有实现文化价值的要求。最后，制度结构、行为与绩效关系密切。不同的制度结构安排直接影响着行动者的行为策略与特征。行动者在制度结构中的位置分布与资源禀赋在很大程度上决定了行动者的收益结构及与其他行动者的关系。行动者与制度结构的互动也影响着制度的绩效。在社会规制的制度结构中，从行动者体系看，规制结构包含着规制者、被规制企业、规制受益者、社会组织与媒体。这五种不同类型的行动者在价值偏好、资源禀赋与行动能力上具有较大的差异，这也影响着他们在规制结构中的行动逻辑与行为特征。从规制的权责运作体系看，纵向层面上，规制的立法机关、规制机构、消费者与被规制企业之间是一种复杂的多重委托-代理关系，即消费者与立法机关、立法机关与规制机构、规制机构与被规制企业、被规制企业与立法机关、规制机构；横向层面上，社会规制的横向性决定了由多个规制机构共同对某个行业或者企业进行规制。由于委托人与代理人之间目标的差异、信息的不对称、不确定性等因素，委托人和代理人都会出现道德风险问题。从规制者体系来看，按照独立性程度可以划分为独立规制机构、部内规制机构和与行政部门合一型的规制机构三种规制机构设置模式。按照规制权力配置的集中程度，可以划分为集权式规制机构与分权式规制机构。在社会规制过程中，利益相关者在各自价值偏好的驱使下，采取不同的策略性行为，表现出不同的行为特征。在规制者体系内部，中央政府与地方政府在社会规制目标认知与利益上存在着分殊，规制机构谋求规制权力的扩张与部门预算的最大化，规制机构之间为此展开竞争；在规制机构与被规制企业之间，被规制企业会依据企业的内外部环境对政府规制作出策略性的反应，企业可以选择俘获规制、服从规制和规避规制三种策略；在规制受益者与被规制企业之间，二者存在着力量上的悬殊，二者的博弈关系主要发生在规制受益者直接遭到被规制企业侵害的“事后”阶段；在规制受益者与规制机构之间，规制受益者可以通过投票选举行为来间接促使规制机构努力保障其权益，同时规制受益者的组织程度、公众参与的渠道、规制机构的态度等因素直接决定了规制受益者与规制机构的关系。那么，社会规制结构与行为是如何影响到规制绩效的，以食品安全规制为例进行了研究。通过对我国食品安全规制的制度变迁的考察，发现影响社会规制绩效的因素是复杂的与多样的，具体包括：初始性的食品卫生与管理体制的路径依赖；垂直一体化管理模式与地方分权管理模式；食品行业协会自律的效度与限度；食品安全中的潜规则；公众舆论监督的功能及其限度。为了完善社会规制制度，可以从优化规制结构、规范规制过程与引入规制绩效评估三个方面来考虑，具体包括增强规制机构的独立性与权威性，强化行业协会的自律作用，加强对规制机构的规制，完善规制权的协调等方面。
【学位授予单位】：南开大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D632.9

【参考文献】