中东主权财富基金对国际金融体系的影响研究
发布时间：2022-01-19 03:20
2008年国际金融危机以来,中东主权财富基金在西方的困境与忧虑中隆重登场,成为国际金融体系演变的标志性事件,唤起了新兴市场建立国际金融新秩序的热情,中东主权财富基金对国际金融体系的影响及其国际政治经济含义由此引起全球关注。本文力求展现中东主权财富基金全貌,基于新制度经济学理论思想,以金融创新推动制度变迁为脉络,站在新兴市场的微观金融视角,自下而上探究其在国际金融体系中的创新动力及对国际金融体系的影响机理和结果,这不同于传统国际制度论自上而下的金融霸权制度更替影响研究,为探索当前国际金融秩序革新问题提供了一条新的研究思路,并为主权财富基金参与国际金融体系提供中东历史镜鉴。本文立足国际金融体系制度变迁的大背景,在透析关键制度组成和相互关系的基础上,构建包含“国际金融市场、国际金融监管和国际货币体系”的国际金融体系三重制度模型,抓住角色、动力和路径等制度创新变迁要素,定位主权财富基金为国家金融创新,建立国际金融体系制度缺陷提供创新动力和三重制度互动构成影响路径的研究框架,阐明中东主权财富基金的悠久历史沿革、金融地缘特征和创新制度根源,运用所建模型分析其对国际金融体系的影响,探讨其持续发展面临...
【文章来源】：上海外国语大学上海市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：173 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
致谢
摘要
ABSTRACT
导论
一、问题的提出
二、研究意义
三、研究对象界定
四、研究内容与研究方法
五、创新之处
第一章 文献研究综述
第一节 主权财富基金与中东主权财富基金研究
一、主权财富基金研究
二、中东主权财富基金研究
三、主权财富基金与国际金融体系关系研究
第二节 国际金融体系理论的新发展
一、传统理论
二、理论新发展
三、实践归纳
第三节 文献评价
一、取得成果
二、存在不足
第二章 理论分析与研究框架
第一节 理论分析
一、国际制度论下的制度更替
二、新制度经济学下的制度变迁
三、多重制度因素的综合影响
第二节 模型构建
一、将三重制度因素演变设为研究范围
二、存在相互影响关系的三重制度模型
第三节 分析框架
一、基于交易成本降低的SWFs创新动力研究
二、基于三重制度模型的SWFs影响路径研究
第四节 本章小结
第三章 国际金融体系蕴育中东主权财富基金
第一节 中东主权财富基金的悠久历史沿革
一、萌芽期(1950至1960年代)
二、进展期(1970至1980年代)
三、黄金期(1990年代至2008年国际金融危机)
四、后金融危机时代(2008年后)
第二节 中东主权财富基金的金融地缘特征
一、中东经济社会发展水平的金融风向标
二、中东石油资源向金融资本的延续发展
三、中东国家战略目标的金融载体
四、中东国际金融竞争力的中坚力量
五、中东独特历史文化因素的金融映射
第三节 中东主权财富基金的创新制度根源
一、美元霸权演化对于中东的特殊影响
二、中东承担的国际金融体系交易成本
三、中东主权财富基金产生的制度收益
第四节 本章小结
第四章 中东主权财富基金推动三重制度变迁
第一节 中东主权财富基金对国际金融市场的影响
一、促进中东金融开放发展
二、提升中东国际金融地位
三、实现中东资本全球流动
四、促成国际资本双向流动机制
第二节 中东主权财富基金对国际金融监管的影响
一、中东SWFs引发国际金融监管热议
二、中东推动SWFs国际监管机制建设
三、催生国际金融监管双向对话机制
第三节 中东主权财富基金对国际货币体系的影响
一、中东SWFs在国际货币体系中的立场
二、中东SWFs对牙买加体系的稳定
三、中东SWFs对国际金融危机的救助
四、中东SWFs对美元霸权地位的制衡
第四节 本章小结
第五章 中东主权财富基金持续发展面临制约
第一节 反全球化趋势下的国际金融市场排斥
一、反全球化趋势阻碍国际资本流动
二、中东SWFs遭受国际金融市场排斥
第二节 规则弱势地位下的国际金融监管约束
一、中东处于国际金融监管规则弱势地位
二、中东SWFs遭受国际金融监管约束
第三节 美元霸权持续下的国际货币动荡威胁
一、美元霸权引致国际金融危机频发
二、中东SWFs遭受国际货币动荡威胁
第四节 低油价时代中的石油资本供给断流
一、低油价时代来临
二、中东SWFs增长显著放缓
第五节 国家发展乏力中的战略失败风险
一、中东国家发展乏力
二、中东SWFs可能陷入“金融诅咒”
第六节 本章小结
第六章 中国与中东主权财富基金的比较借鉴
第一节 中国主权财富基金
一、基本情况
二、发展成效
第二节 中国与中东主权财富基金比较
一、基本情况
二、相同之处
三、差异之处
四、比较结果
第三节 中国主权财富基金对策建议
一、在国际金融市场中加强资本布局和投资能力建设
二、深化主权财富基金国际论坛等监管对话机制建设
三、应对国际货币体系动荡对于主权财富管理的挑战
四、与中东主权财富基金强化政治经济领域全面合作
五、引领新兴市场主权财富基金推动全球治理革新
结语
一、研究回顾
二、主要结论
三、相关启示
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]中东主权财富基金发展的原因、影响及其对策[J]. 杨力. 阿拉伯世界研究. 2015(03)
[2]中东地区主权财富基金的透明度[J]. 张瑾. 阿拉伯世界研究. 2015(01)
[3]帝国的光环:美国金融危机的历史制度解释[J]. 李辉,唐世平,金洪. 世界经济与政治. 2014(03)
[4]认识国际金融体系[J]. 戴相龙. 中国金融. 2013(17)
[5]沙特建立主权财富基金的政治经济学分析[J]. 杨力,张瑾. 阿拉伯世界研究. 2012(06)
[6]“主权财富基金在应对金融危机中发挥重要稳定作用”[J]. 楼继伟. 现代国企研究. 2011(09)
[7]战后国际金融体系演变三个阶段和全球经济危机[J]. 比伦特·格卡伊,达雷尔·惠特曼,房广顺,车艳秋. 国外理论动态. 2011(01)
[8]主权财富基金发展及跨境投资理论研究[J]. 苗迎春. 财政研究. 2010(08)
[9]主权财富基金:金融危机后的国际监管与协作新框架[J]. 巴曙松,李科,沈兰成. 世界经济与政治. 2010(07)
[10]构建中的主权财富基金国际规则[J]. 张瑾. 经济管理. 2010(03)
本文编号：3596114
【文章来源】：上海外国语大学上海市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：173 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
致谢
摘要
ABSTRACT
导论
一、问题的提出
二、研究意义
三、研究对象界定
四、研究内容与研究方法
五、创新之处
第一章 文献研究综述
第一节 主权财富基金与中东主权财富基金研究
一、主权财富基金研究
二、中东主权财富基金研究
三、主权财富基金与国际金融体系关系研究
第二节 国际金融体系理论的新发展
一、传统理论
二、理论新发展
三、实践归纳
第三节 文献评价
一、取得成果
二、存在不足
第二章 理论分析与研究框架
第一节 理论分析
一、国际制度论下的制度更替
二、新制度经济学下的制度变迁
三、多重制度因素的综合影响
第二节 模型构建
一、将三重制度因素演变设为研究范围
二、存在相互影响关系的三重制度模型
第三节 分析框架
一、基于交易成本降低的SWFs创新动力研究
二、基于三重制度模型的SWFs影响路径研究
第四节 本章小结
第三章 国际金融体系蕴育中东主权财富基金
第一节 中东主权财富基金的悠久历史沿革
一、萌芽期(1950至1960年代)
二、进展期(1970至1980年代)
三、黄金期(1990年代至2008年国际金融危机)
四、后金融危机时代(2008年后)
第二节 中东主权财富基金的金融地缘特征
一、中东经济社会发展水平的金融风向标
二、中东石油资源向金融资本的延续发展
三、中东国家战略目标的金融载体
四、中东国际金融竞争力的中坚力量
五、中东独特历史文化因素的金融映射
第三节 中东主权财富基金的创新制度根源
一、美元霸权演化对于中东的特殊影响
二、中东承担的国际金融体系交易成本
三、中东主权财富基金产生的制度收益
第四节 本章小结
第四章 中东主权财富基金推动三重制度变迁
第一节 中东主权财富基金对国际金融市场的影响
一、促进中东金融开放发展
二、提升中东国际金融地位
三、实现中东资本全球流动
四、促成国际资本双向流动机制
第二节 中东主权财富基金对国际金融监管的影响
一、中东SWFs引发国际金融监管热议
二、中东推动SWFs国际监管机制建设
三、催生国际金融监管双向对话机制
第三节 中东主权财富基金对国际货币体系的影响
一、中东SWFs在国际货币体系中的立场
二、中东SWFs对牙买加体系的稳定
三、中东SWFs对国际金融危机的救助
四、中东SWFs对美元霸权地位的制衡
第四节 本章小结
第五章 中东主权财富基金持续发展面临制约
第一节 反全球化趋势下的国际金融市场排斥
一、反全球化趋势阻碍国际资本流动
二、中东SWFs遭受国际金融市场排斥
第二节 规则弱势地位下的国际金融监管约束
一、中东处于国际金融监管规则弱势地位
二、中东SWFs遭受国际金融监管约束
第三节 美元霸权持续下的国际货币动荡威胁
一、美元霸权引致国际金融危机频发
二、中东SWFs遭受国际货币动荡威胁
第四节 低油价时代中的石油资本供给断流
一、低油价时代来临
二、中东SWFs增长显著放缓
第五节 国家发展乏力中的战略失败风险
一、中东国家发展乏力
二、中东SWFs可能陷入“金融诅咒”
第六节 本章小结
第六章 中国与中东主权财富基金的比较借鉴
第一节 中国主权财富基金
一、基本情况
二、发展成效
第二节 中国与中东主权财富基金比较
一、基本情况
二、相同之处
三、差异之处
四、比较结果
第三节 中国主权财富基金对策建议
一、在国际金融市场中加强资本布局和投资能力建设
二、深化主权财富基金国际论坛等监管对话机制建设
三、应对国际货币体系动荡对于主权财富管理的挑战
四、与中东主权财富基金强化政治经济领域全面合作
五、引领新兴市场主权财富基金推动全球治理革新
结语
一、研究回顾
二、主要结论
三、相关启示
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]中东主权财富基金发展的原因、影响及其对策[J]. 杨力. 阿拉伯世界研究. 2015(03)
[2]中东地区主权财富基金的透明度[J]. 张瑾. 阿拉伯世界研究. 2015(01)
[3]帝国的光环:美国金融危机的历史制度解释[J]. 李辉,唐世平,金洪. 世界经济与政治. 2014(03)
[4]认识国际金融体系[J]. 戴相龙. 中国金融. 2013(17)
[5]沙特建立主权财富基金的政治经济学分析[J]. 杨力,张瑾. 阿拉伯世界研究. 2012(06)
[6]“主权财富基金在应对金融危机中发挥重要稳定作用”[J]. 楼继伟. 现代国企研究. 2011(09)
[7]战后国际金融体系演变三个阶段和全球经济危机[J]. 比伦特·格卡伊,达雷尔·惠特曼,房广顺,车艳秋. 国外理论动态. 2011(01)
[8]主权财富基金发展及跨境投资理论研究[J]. 苗迎春. 财政研究. 2010(08)
[9]主权财富基金:金融危机后的国际监管与协作新框架[J]. 巴曙松,李科,沈兰成. 世界经济与政治. 2010(07)
[10]构建中的主权财富基金国际规则[J]. 张瑾. 经济管理. 2010(03)
本文编号：3596114
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