反洗钱监控上报系统的设计与实现

发布时间：2021-04-26 05:16

　　与犯罪活动有关的金融问题,随着科技的日新月异以及金融服务业的全球化而变得日益复杂,经济蓬勃发展的中国逐渐成为利用高科技手段进行国际洗钱活动的重要场所。为了满足人民银行关于商业银行对于反洗钱监测数据报送系统项目建设的需要,哈尔滨银行反洗钱系统应运而生。作为哈尔滨银行开展反洗钱监测数据报送工作的核心,反洗钱系统在J2EE体系架构的基础上采用层次化设计,将系统划分为业务数据层、数据采集层、数据存储层、数据处理层、信息管理层、信息报送层六个层面,使得系统具有较强的独立性、灵活性和可扩展性。通过面向对象程序设计、统一建模语言UML、规则引擎能等技术和理念的应用,实现了反洗钱信息监控报告的自动化工作处理过程。系统首先将多个独立的数据源统一组织,通过数据抽取、转化和加载过程,消除元数据中的不一致性,建立企业级数据仓库。然后对相关监管报文的数据结构向报表数据区进行数据映射定义,通过梳理监管规则体系,利用可疑量化方法论建立有效的监测规则,通过对客户、账户以及交易信息进行特征分析,确定可疑信息,进行调查跟踪。最终确认洗钱行为,协助反洗钱监测中心和公安机关取得法律证据。反洗钱系统有助于哈尔滨银行实现本外币、... 

【文章来源】：华东师范大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：85 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的及意义
    1.3 研究内容
    1.4 论文框架
第2章 课题相关技术分析
    2.1 基于MVC的体系架构设计
    2.2 数据处理相关技术
        2.2.1 规则引擎
        2.2.2 RETE算法
        2.2.3 ETL
    2.3 XML技术
    2.4 UML与面向对象建模
    2.5 本章小结
第3章 系统需求分析
    3.1 反洗钱系统监测规则
        3.1.1 大额监测
        3.1.2 可疑监测
    3.2 反洗钱业务流程
    3.3 系统角色需求分析
        3.3.1 管理员角色
        3.3.2 操作员角色
        3.3.3 监测中心角色
    3.4 系统业务功能要求
    3.5 其他非功能需求分析
    3.6 系统建设目标
第4章 反洗钱系统设计
    4.1 系统总体架构设计
    4.2 系统功能模块设计
    4.3 数据库设计
    4.4 验证器的设计
    4.5 系统核心引擎的设计
    4.6 主要类及方法设计
第5章 反洗钱系统功能实现
    5.1 预警模块的实现
    5.2 案例管理模块的实现
第6章 系统测试
    6.1 系统功能测试
    6.2 系统非功能指标测试
第7章 总结与展望
    7.1 论文总结
    7.2 论文展望
参考文献
致谢



本文编号：3160802