发达国家现代农业技术创新激励制度的演变机理与借鉴 南京廖华

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发达国家现代农业技术创新激励制度的演变机理与借鉴

沈宇丹 张富春 王雅鹏

摘 要：通过对发达国家“化肥农业”时期、“生物农业”时期和“生态农业”时期农业技术创新激励制度作用机制分析，结合国情借鉴国外经验，对构建适合中国的环境友好、资源节约、食品安全的现代农业技术创新激励政策体系提出建议。

关键词：现代农业：技术创新：激励制度：演变机理

1 引言

最近30年，随着环境、资源、生态、食品安全、全球气候变化等问题日益突出．现代农业技术创新日益从资源诱致技术变迁路径转变为基于需求和科学的技术创新。农业技术创新从单向、线性创新过程向复杂的、基于互动学习的、创新边界不断外延的，由产业链行为主体构成的创新“链环”或“网络”系统构成。在这种转变过程中，由于农业技术供给与需求的不匹配性而引致的系统失灵和市场失灵同时存在，制度激励日益重要。发达国家农业科技政策、制度框架等发生巨大变迁．对这种政策变迁的内在机理的研究很长时间受研究路径依赖而无法取得突破。随着演化经济学的发展，制度创新、技术创新与产业发展之间共生演化成为当前创新研究前沿，创新激励制度的“演化性”、“动态性”、“目的性”使对发达国家农业技术创新激励制度变迁的内在机理的研究在理论上和方法上获得支撑。而从国内农业技术创新领域的研究来看．近些年创新性研究有所增多，，但普遍存在的问题是：(1)开放性和动态性研究较少，缺乏从农业技术创新本身实质内容变迁上来研究设计政策框架；(2)农业技术创新研究主要集中在对困内研发、推广不足和相关部门政策研究，而对农业技术供需机制系统构建研究较少；

(3)对国内日益突出的环境、资源、食品安全等领域的农业技术创新研究，主要集中在微观主体行为研究，而缺乏宏观和前瞻性视野。本文拟以共生演化的观点，从“化肥农业”、“生物农业”、“生态农业”三个不同时期发达困家农业技术

创新特点和内涵变化为逻辑起点对发达国家农业技术创新激励制度变迁机制进行分析，以期获取有益的启示和借鉴。

2 发达国家现代农业技术创新制度演变与机理分析

2.1 “化学农业”时期

现代农业是一个不断演变的概念。20世纪30年代-60年代是发达国家现代农业发展史上重要的“化肥农业”时期。在追求农业高产出和高效率目标下，农业技术创新的对象是物化的化肥农药技术、能够更好与肥料农药技术匹配的高产品种技术和农业机械技术以及非物化的农业基础设施、灌溉技术等。这一时期农业技术创新路径体现了资源依赖特点。尤其是二战以后，在快速工业化和城市化发展过程中，农业人口向城市迁移，发达困家先进的工业产业、丰富的资本、大量的化学人才和工程技术人才成为其充裕资源，而劳动力（欧美等）、土地（日本等）日益成为稀缺资源。

发达国家这一时期技术创新政策表现在：①建立起大量农业技术公共研发机构．政府统一制定研发计划，研发资金由政府统一供给。农业技术创新的供需集中体现在研发资金的配置上．取决于社会经济结构和政治体系结构博弈。②不同程度制定了化肥产业支持计划。美国建立了国家化肥发展中心．化肥产业是当时美国少数通过有效公共研发部门来发展产业技术的产业之一。执行了化肥低价政策。③农业公共研发部门发展目标明确．部门交叉和学科交叉的综合性研究较少．一定程度上排斥外部合作和知识溢出。④作为发达国家农业技术制度建立标志的地方试验站在这一时期功能退化。⑤国际合作农业研发机构开始萌芽，如国际小麦研究机构(IRRI)等，但规模和影响力较小。

这一时期农业技术创新制度激励的机制如图1：政策总体上是供给激励主导的。政策目标是通过利用工业化技术推动农业技术供给->农产品产量规模扩张_粮食安全和农业现代化。现代农业技术创新的知识供给源来自于工业技术的积累，主要体现在化学、电气、机械等领域，这些技术的快速进步为农业领域的技

术进步提供了基础。粮食作物的高产品种技术的关键技术创新领域或者大量的工作都是由上游研发完成的，并且把与工业化学、机械等技术的结合作为创新前沿。在这种背景下，发达国家农业技术创新激励制度是通过公共财政支持、计划安排等来支持农业公共研发机构的农业技术发明．政府把推动工业化发展，尤其是化肥、农药等现代要素的生产力扩张作为农业发展的主要推动力，通过利用工业技术对农业技术发明的物化、低廉化和傻瓜化而使生产者具有强烈的技术需求甚至上瘾，形成化肥、农药的“供方市场”，技术推广和扩散的需求很低。美国、欧盟等发达国家的农业生产力不断提高、化肥、农药生产力不断扩张、农业生产的规模化、专业化和组织化也在以现代工业技术支撑下的农业技术进步推动下快速发展。

2.2“生物农业”时期

20世纪70年代发达国家环境问题集中爆发。在这整个过程中化肥产业被卷进环境问题的中心．它是《寂静春天》主要攻击对象，而且是环境治理部门管制主要目标．也是气候问题和酸雨问题的主要贡献者。尖端技术如生物技术、基因技术、现代信息技术等被认为是摆脱“石油农业”生产模式的途径，从“化学农业”向“生物农业”转化。以生命科学为基础的现代生物技术的创新知识来自于研究者通过大量的重复实验、检测、综合化等，具有创新的复杂性和难度大、创新的风险和投资的成本高、技术自主创新能力要求高等特点。在具有对化肥农药技术的路径依赖的基础上技术扩散和技术转换的学习和转换成本高等特点。由于农业技术的物化特征、对化肥产业公共支持产生负外部性效应以及财政支出压力．在理论上对于政府单一财政支持、公共研发计划主导的农业研发价值产生质疑，以及生物技术研发资本支持不足和生物农业技术扩散推广不足而批评增多。 这种背景下，发达国家在技术创新政策上变化主要表现在：①20世纪80年代中期开始，大多数发达国家大幅度消减公共农业研发支出，推进了公共农业部门的市场化改革，农业领域的政策影响力日益降低。农业科学家与环境科学家的

联盟开始影响现代农业技术的供需方向。②发达国家都制定了严厉的环境管制条款和不同程度实行了限制化肥、农药产业的政策。农业环境管制经历了末端治理(20世纪70年代)到过程治理（80年代）到源头治理(90年代)的转换。环境治理主要采用政府管制、法律等强制措施．经济手段较少．1992年欧盟通过了农业一环境一体化的共同农业政策，对各成员围农业环境问题进行统一管制．制定了100多条强制执行的环境法令，对化肥产业实行更严厉管制。③赋予农业推广以“沟通和创新”的新内涵．农业地方试验站推广功能日益重要。④农业研发开始注重跨学科合作．尤其是农业研发领域与环境领域的合作和协调。由于生物技术的前沿性也推动了国际农业合作研发组织的快速发展。⑤加强了农业技术知识产权保护以适应市场化发展。加大构建农业技术交易市场、农业技术咨询机构、农业技术信息网络的“技术市场”。⑥加大对农业生产者实施补贴和农业保护政策。由于发达国家市场机制完善，市场主体功能齐备、农业组织化水平高、对化肥等产业实施管制和对农业实行保护政策．发达国家农业技术扩散体系日益完善。

发达国家“生物农业”时期技术创新激励机制作用机理如图2：发达国家在这一时期政策激励的突出特征表现需求激励机制初步形成．但其服务于技术供给目标。政策目标是克服化肥农业技术路径依赖，不断增加生物农业技术的供给能力，保护环境、资源节约和农业发展。发达国家一方面通过政府和市场资本供给自上而下来推动生物农业技术研发和供给：另一方面通过构建现代技术扩散机制和资源环境外部性内在化机制增强对生物农业技术的需求来拉动生物农业技术供给。技术扩散机制通过形成技术市场、改变技术创新收益．降低采纳学习成本增加生物农业技术的供给和需求：资源环境外部性内在化机制通过环境管制和化肥产业规制克服化肥技术路径依赖．规制负外部性行为．进而改变技术采纳收益预期拉动对生物农业技术的需求而自下而上推动生物农业技术供给．

2.3“生态农业”时期

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