证券公司投资顾问管理平台设计与实现

发布时间：2018-09-01 10:59

【摘要】：随着证券市场普通投资者自身素质的不断提高,对证券市场的专业化需求也将愈发强烈。证券公司的经纪业务从传统的通道业务向多元化服务转型势在必行,在转型的过程中必须持续做好客户服务的加法,通过投资顾问将各项专业化服务内容推送给客户,以满足客户的各项需求。证券公司投资顾问管理平台将通过高效、实用、合规的系统平台,提升投资顾问的服务能力,实现客户的适当性管理服务,把合适的产品及服务推送给合适的客户,更好地适应公司未来业务发展需要,有效提升证券公司的核心竞争力。本文从客户的业务需求入手,对现有投资顾问服务产品及服务流程进行分析及优化,明确平台功能需求;针对证券公司投资顾问管理平台的功能特点和平台安全的要求,提出该平台的系统架构和功能设计;结合功能需求构建证券公司投资顾问管理平台数据库模型,并在此基础上对投资顾问管理平台主要功能模块进行设计。通过系统测试来保证系统的顺利运行。证券公司投资顾问管理平台的使用,将极大提升证券公司开展适当性服务能力和管理效率,通过深入服务内涵发展、创建服务品牌,从本质上实现以服务创造价值,以服务提升核心竞争力,推动证券经纪业务发展转型。
[Abstract]:With the continuous improvement of the quality of the ordinary investors in the securities market, the demand for specialization in the securities market will become more and more intense. Securities Investment Consultant Management Platform will improve the service ability of investment consultants through an efficient, practical and compliance system platform, realize the appropriate management services of customers, push the appropriate products and services to the appropriate customers, and better adapt to the future business of the company. This paper analyzes and optimizes the existing investment advisory service products and service processes to clarify the functional requirements of the platform. According to the functional characteristics and platform security requirements of the investment advisory management platform for securities companies, the system architecture of the platform is proposed. And function design; combined with the functional requirements to build a securities company investment advisor management platform database model, and on this basis to design the main function modules of the investment advisor management platform. When the sexual service ability and management efficiency, through in-depth service connotation development, create a service brand, from the essence of service to create value, service to enhance core competitiveness, promote the development of securities brokerage business transformation.
【学位授予单位】：大连理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：TP311.52

【相似文献】

相关期刊论文 前3条

1 文多;;风险投资:是什么?为什么?怎么做?[J];软件;1999年01期

2 ;电脑要做经纪人[J];互联网周刊;1999年34期

3 ;[J];;年期

相关会议论文 前1条

1 樊志斌;;投资顾问的适合性义务研究:法律经济学的视角[A];2007年全国法经济学论坛论文集[C];2007年

相关重要报纸文章 前10条

1 记者 张国巍;“投资顾问”带动农民致富[N];鞍山日报　;2009年

2 通讯员 骆力军 单明海;仁和镇农民争聘“投资顾问”[N];永州日报;2009年

3 证券时报记者 黄兆隆;投资顾问三大难题亟待求解[N];证券时报;2010年

4 记者 刘伟;中小券商发展投资顾问困局难解[N];上海证券报;2011年

5 记者 刘伟;券商投资顾问考核标准渐成型[N];上海证券报;2011年

6 证券时报记者 吴清桦;投资顾问业务宜走个性化道路[N];证券时报;2011年

7 记者 刘伟;券商加紧培养明星投资顾问[N];上海证券报;2011年

8 金元证券南方财富管理中心 李海滨;如何当好投资顾问[N];中国证券报;2013年

9 本报见习记者 宋振怡;定位不明遭边缘化 投资顾问何去何从[N];证券日报;2013年

10 本刊实习生 朱月怡;艺术投资顾问：一手托两家[N];中国艺术报;2006年

相关硕士学位论文 前10条

1 谢君来;我国证券公司投资顾问激励机制问题的研究[D];暨南大学;2012年

2 夏文蓉;中小券商投资顾问业务模式研究[D];浙江工业大学;2012年

3 杨成卿;我国证券投资顾问法律制度完善研究[D];华南理工大学;2015年

4 张雅雯;QL证券公司投资顾问薪酬体系优化设计[D];山东大学;2015年

5 李昊阳;东方证券S营业部投资顾问业务改进对策[D];辽宁大学;2015年

6 张鹏;XX证券营业部投资顾问客户服务管理研究[D];石河子大学;2014年

7 肖华;GD证券公司投资顾问激励机制研究[D];兰州交通大学;2014年

8 刘佳玲;国信证券（香港）公司投资顾问业务发展研究[D];兰州大学;2016年

9 文鑫;世纪证券长沙营业部投资顾问绩效考评策略研究[D];湖南大学;2015年

10 张翔南;ZY证券投资顾问业务发展问题研究[D];郑州大学;2016年

，

本文编号：2216986