长江证券合规管理系统的设计与实现
发布时间：2022-01-26 06:17
合规管理对长江证券的管理比较重要,也成为长江证券经营维护阶段关注度较高的问题。鉴于证券公司经营高风险的现象,面临信息化技术的逐渐发展,各业务的联系更加紧密,在很多业务内需要建设统一的合规管理系统。如今,长江证券内部合规管理业务中欠缺对统一合规资料的管理,限制了信息化建设往智能化、可视化、精细化的目的发展,对于长江证券内部进行发展过程的维护变得非常紧迫。长江证券管控政策经常变动,为了更好的进行资料的搜索和维护,需要研究一套统一的合规管理系统。合规管理系统总体架构采用自上而下的模式划分了不同的层次,通过总体架构图展示了各层次之间的结构关系,开发过程中,选择的架构模式为B/S,语言为Java,框架选用了 Spring Boot与Mybatis整合框架,数据存储至MySQL数据库。在对系统业务需求进行整体规划后,提出系统设计并实现了法律制度、合规审查、合规检查、合规专项、客户风险等级划分、系统管理等六方面的业务。其中,法律制度管理提出对公司制度、制度分类、诉讼等数据的管理操作。合规审查管理实现了特殊文本、关联交易、新产品新业务的合规审查。合规检查主要实现总部合规检查、分支机构合规检查、外部监管...
【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：74 页
【学位级别】：硕士
【部分图文】：
图２－２合规检查流程图??进行客户风险等级划分的流程中，需要完成新开客户评级，对新开客户进??行管理，管理后可以给予定期审核处理，判断审核是否达标
山东大学硕士学位论文??指标进行统计，等级变动指标统计后能够进行综合汇总统计，完成对客户风险??等级划分的所有操作。客户风险等级划分流程，如图２－３所示。??，ｆ、??０开客户评级ｊ??ｆｌｆｆ开客户管理??ｃ定期审核、、丨??审核是ｇ达标＇?（等级变化）??（人工定［）??Ｐ险信息报备???＇■Ｊ／??０级变动指标统ｉ）??＾综合汇总统计?＾??图２－３客户风险等级划分流程图??２．３功能性需求分析??在对证券合规管理系统需求进行总体概述后，本小节提出系统需要分析的??六大业务，详细展示六大业务需求的用例图，论述部分合规管理需求的用例规??约表。??２．３．１法律制度管理??在长江证券的合规管理中涉及到很多法律事务、制度与规章制度，合规风??控委员会需要对所有法律制度进行维护，本业务需要提出对公司制度、制度分??类、诉讼等数据的管理操作。??７??
１．公司制度管理??公司制度是对长江证券内的所有制度资料进行统一管理，维护制度名称、??制度类型、发文单位、创建时间、效力状态、拟稿人、拟稿人部门、发布日期、??文件编号、发文单位、制度详情、关联制度、附件等各类信息，按照公司制度??的创建时间可以对己有记录进行排序。系统默认将制度类型划分了经典型、通??用性、通用、强制等四类。??公司制度管理用例规约，如表２－１所示。??表２－１公司制度管理用例规约表??用例名称｜公司制度管理??参与角色合规风控委员会前置条ｆ有权限的用户登录成功后，提出对公司制度的各项操作。??基本事件＂＂１．公司制度管理的菜单下，合规风控委员会查看长江证券己有的公司制度??列表。选择某条公司制度，递交对公司制度的删除请求。??２．合规风控委员会在公司制度管理的页面下，点击新建公司制度，填入公??司制度的数据，存储公司制度的资料。??３．公司制度的列表中，合规风控委员会选择多条公司制度后，点击对选中??
【参考文献】：
期刊论文
[1]关于国有企业加强合规管理的思考[J]. 谭波. 经济师. 2019(08)
[2]云计算中计算机软件的测试技术探讨[J]. 马娟. 电子世界. 2019(14)
[3]大型商业银行合规文化实施路径[J]. 韦小禹. 现代经济信息. 2019(14)
[4]基于嵌入式计算机的软件测试关键性技术分析[J]. 刘茹. 信息与电脑(理论版). 2019(14)
[5]国际工程第三方合规管理最佳实践[J]. 鞠娜. 国际工程与劳务. 2019(07)
[6]商业银行合规管理现状之思考[J]. 张照. 法制博览. 2019(18)
[7]基于MySQL数据库的索引优化研究[J]. 郭冰. 信息与电脑(理论版). 2019(12)
[8]财务合规管理和业务发展之间的关系[J]. 李红群. 中国总会计师. 2019(06)
[9]基建企业海外业务合规风险管理的探索与实践思考[J]. 焦文平. 工程建设与设计. 2019(11)
[10]财务合规管理和业务发展之间的关系简论[J]. 秦旭. 管理观察. 2019(16)
本文编号：3609974
【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：74 页
【学位级别】：硕士
【部分图文】：
图２－２合规检查流程图??进行客户风险等级划分的流程中，需要完成新开客户评级，对新开客户进??行管理，管理后可以给予定期审核处理，判断审核是否达标
山东大学硕士学位论文??指标进行统计，等级变动指标统计后能够进行综合汇总统计，完成对客户风险??等级划分的所有操作。客户风险等级划分流程，如图２－３所示。??，ｆ、??０开客户评级ｊ??ｆｌｆｆ开客户管理??ｃ定期审核、、丨??审核是ｇ达标＇?（等级变化）??（人工定［）??Ｐ险信息报备???＇■Ｊ／??０级变动指标统ｉ）??＾综合汇总统计?＾??图２－３客户风险等级划分流程图??２．３功能性需求分析??在对证券合规管理系统需求进行总体概述后，本小节提出系统需要分析的??六大业务，详细展示六大业务需求的用例图，论述部分合规管理需求的用例规??约表。??２．３．１法律制度管理??在长江证券的合规管理中涉及到很多法律事务、制度与规章制度，合规风??控委员会需要对所有法律制度进行维护，本业务需要提出对公司制度、制度分??类、诉讼等数据的管理操作。??７??
１．公司制度管理??公司制度是对长江证券内的所有制度资料进行统一管理，维护制度名称、??制度类型、发文单位、创建时间、效力状态、拟稿人、拟稿人部门、发布日期、??文件编号、发文单位、制度详情、关联制度、附件等各类信息，按照公司制度??的创建时间可以对己有记录进行排序。系统默认将制度类型划分了经典型、通??用性、通用、强制等四类。??公司制度管理用例规约，如表２－１所示。??表２－１公司制度管理用例规约表??用例名称｜公司制度管理??参与角色合规风控委员会前置条ｆ有权限的用户登录成功后，提出对公司制度的各项操作。??基本事件＂＂１．公司制度管理的菜单下，合规风控委员会查看长江证券己有的公司制度??列表。选择某条公司制度，递交对公司制度的删除请求。??２．合规风控委员会在公司制度管理的页面下，点击新建公司制度，填入公??司制度的数据，存储公司制度的资料。??３．公司制度的列表中，合规风控委员会选择多条公司制度后，点击对选中??
【参考文献】：
期刊论文
[1]关于国有企业加强合规管理的思考[J]. 谭波. 经济师. 2019(08)
[2]云计算中计算机软件的测试技术探讨[J]. 马娟. 电子世界. 2019(14)
[3]大型商业银行合规文化实施路径[J]. 韦小禹. 现代经济信息. 2019(14)
[4]基于嵌入式计算机的软件测试关键性技术分析[J]. 刘茹. 信息与电脑(理论版). 2019(14)
[5]国际工程第三方合规管理最佳实践[J]. 鞠娜. 国际工程与劳务. 2019(07)
[6]商业银行合规管理现状之思考[J]. 张照. 法制博览. 2019(18)
[7]基于MySQL数据库的索引优化研究[J]. 郭冰. 信息与电脑(理论版). 2019(12)
[8]财务合规管理和业务发展之间的关系[J]. 李红群. 中国总会计师. 2019(06)
[9]基建企业海外业务合规风险管理的探索与实践思考[J]. 焦文平. 工程建设与设计. 2019(11)
[10]财务合规管理和业务发展之间的关系简论[J]. 秦旭. 管理观察. 2019(16)
本文编号：3609974
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