基于逻辑框架法的水电工程社会影响后评价30

发布时间：2016-09-09 18:11

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第３１卷第１５期；２００９年８月ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＷＵＨＡＮＵＮＩ；基于逻辑框架法的水电工程社会影响后评价；罗时朋１，张松２；（１．武汉理工大学土木工程与建筑学院，武汉４３０；摘要：水电工程项目开展社会影响后评价，对检验项目；关键词：水电工程；社会影响后评价；评价指标；逻辑；中图分类号：Ｆ２２４．５文献标识码：Ａ文章编号：；ＡｐｐｌｙｉｎｇＬｏｇｉｃａｌＦｒ

第３１卷　第１５期

２００９年８月ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＷＵＨＡＮＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ武　汉　理　工　大　学　学　报Ｖｏｌ．３１　Ｎｏ．１５　Ａｕｇ．２００９ＤＯＩ：１０．３９６３／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７１－４４３１．２００９．１５．０１９

基于逻辑框架法的水电工程社会影响后评价

罗时朋１，张　松２

（１．武汉理工大学土木工程与建筑学院，武汉４３００７０；２．长江科学研究院，武汉４３００００）

摘　要：　水电工程项目开展社会影响后评价，对检验项目社会影响前评价的正确性，从中发现问题，总结经验，提出对策，促进项目的经济发展目标和社会发展目标协调一致，减少项目运营的社会风险，有着十分重要的作用。在介绍了水电工程社会影响后评价的目的、主要评价内容和指标的基础上，通过实例演示了逻辑框架法在水电工程社会影响后评价中的应用。

关键词：　水电工程；　社会影响后评价；　评价指标；　逻辑框架法

中图分类号：　Ｆ２２４．５文献标识码：　Ａ文章编号：１６７１－４４３１（２００９）１５－００６９－０４

ＡｐｐｌｙｉｎｇＬｏｇｉｃａｌＦｒａｍｅｗｏｒｋＡｐｐｒｏａｃｈｉｎＨｙｄｒｏｐｏｗｅｒＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎＰｒｏｊｅｃｔＳｏｃｉａｌＩｍｐａｃｔｓＰｏｓｔ－ｐｒｏｊｅｃｔＡｓｓｅｓｓｍｅｎｔ

ＬＵＯＳｈｉ－ｐｅｎｇ１，ＺＨＡＮＧＳｏｎｇ２

（１．ＳｃｈｏｏｌｏｆＣｉｖｉｌＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ＆Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ，ＷｕｈａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｗｕｈａｎ４３００７０，Ｃｈｉｎａ；

２．ＹａｎｇｔｚｅＲｉｖｅｒＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃＲｅｓｅａｒｃｈＩｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｗｕｈａｎ４３００００，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：　Ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｏｃｉａｌｉｍｐａｃｔｓｐｏｓｔ－ｐｒｏｊｅｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｈａｓａｖｅｒｙｉｍｐｏｒｔａｎｔｒｏｌｅｏｎｖｅｒｉｆｙｉｎｇｔｈｅｖａｌｉｄｉｔｙｏｆｔｈｅｐｒｅ－ｐｒｏｊｅｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ，，ｉｄｅｎｔｉｆｙｉｎｇｖａｒｉａｔｉｏｎｓ，ｓｕｍｍｉｎｇｕｐｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅａｎｄｃｏｍｉｎｇｕｐｗｉｔｈｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ，ｐｒｏｍｏｔｉｎｇｔｈｅｃｏｎｓｉｓｔｅｎｃｙｏｆｐｒｏｊｅｃｔ’ｓｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｇｏａｌｓａｎｄｓｏｃｉａｌｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｇｏａｌｓ，ｒｅｄｕｃｉｎｇｔｈｅｓｏｃｉａｌｒｉｓｋｏｆｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｏｐ－ｅｒａｔｉｏｎ．Ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎｏｆｔｈｅｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ，ｍａｉｎｅｖａｌｕａｔｉｏｎｃｏｎｔｅｎｔｓａｎｄｅｖａｌｕａｔｉｏｎｉｎｄｉｃａｔｏｒｓｏｆｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒｃｏｎｓｔｒｕｃ－ｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｏｃｉａｌｉｍｐａｃｔｓｐｏｓｔ－ｐｒｏｊｅｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ，ｔｈｅａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｏｆｌｏｇｉｃａｌｆｒａｍｅｗｏｒｋａｐｐｒｏａｃｈｉｎｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｏｃｉａｌｉｍｐａｃｔｓｐｏｓｔ－ｐｒｏｊｅｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔａｒｅｄｅｍｏｎｓｔｒａｔｅｄｗｉｔｈａｎｉｎｓｔａｎｃｅ．

ｐｒｏａｃｈＫｅｙｗｏｒｄｓ：　ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒｐｒｏｊｅｃｔ；　ｓｏｃｉａｌｉｍｐａｃｔｓｐｏｓｔ－ｐｒｏｊｅｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ；　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎｉｎｄｉｃａｔｏｒｓ；　ｌｏｇｉｃａｌｆｒａｍｅｗｏｒｋａｐ－水电工程建设项目对工程所在地区的社会影响涉及面广，水电项目社会影响后评价是根据项目前评估时的预测情况、系统调查和评价水电工程项目投入运营后的实际营运效果，预测其后期运行情况，分析、对比和评价项目对社会的贡献和影响，对区域或宏观经济的直接贡献、间接贡献和可能产生的不利影响，对人类文明进步和生态环境保护的影响等方面，分析项目所在地区的社会环境对项目的适应性和可接受程度。通过水电工程项目开展社会影响后评价，检验项目社会影响前评价的正确性，从中发现问题，总结经验，提出对策，有利于促进项目的经济发展目标和社会发展目标协调一致，减少项目运营的社会风险，提高行业的科学决策水平［１］。

１　水电工程社会影响后评价的内容

，对项目在经济、社会和环收稿日期：２００９－０３－１２．作者简介：罗时朋（１９７８－），女，博士，讲师．Ｅ－ｍａｉｌ：ｍ９９０５０４０＠１２６．ｃｏｍ

境方面所产生的有形和无形的效益和结果，主要包括对社会的影响、对经济的影响、与当地社会的相互适应性、社会风险分析等。

１）对社会影响的后评价　社会影响后评价主要分析项目在建设和运营过程中对社会环境和社会经济发展所产生的影响，主要内容和指标见表１。

表１　水电工程对社会的影响后评价的内容与指标影响因素

对人口的影响组成的变化

项目对就业机会、就业结构、就业人数、类型及其季节性的影响，负面影响以及

由此引发的社会矛盾、对策；项目对所在地居民收入增加或减少的程度、原因；

项目对收入公平分配，缩小贫富差距、扶贫、脱贫、社会福利的影响

各类学校、图书馆、文化馆、杂志社、科研机构数量上的变化；卫生站、保健站、医

院、体育场馆、每千人拥有的病床数、医生数等数量上的变化

项目建设和运营期间，道路、桥梁、电力、上下水、煤气、垃圾收运和处置、各类服

务网点数量上的变化，并分析原因及带来的影响后评价内容与指标建库前后人口数量、质量、增长率、男女比例、文化结构、职业结构、种族和民族对社区和机构内的各种关系的影响对社区公共服务条件变化的影响对社区及地方基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响

对妇女地位、少数民族习惯和观

念以及宗教活动的影响是否会引发民族矛盾、宗教纠纷，并影响社会安定

对社区人口卫生习惯、寿命、道德品质、思想文化素质、精神面貌、地方病防治，

对个人和家庭层次上的影响对家庭和睦、生产生活水平、住房条件和服务设施、家庭结构、居家生活理念、营

养和体育活动、文化、娱乐、邻里关系等的影响

对影响区人民的社会联系网络

的影响对非自愿移民的影响；对大量流入项目区的外来人口的影响，对减小影响相关的措施及效果进行评价，总结存在的问题并提出对策

对直接利益相关群体：搬迁安置人口、安置区当地人口、安置区各县人口、工程

对不同利益相关群体的影响沿线居住人口等，以及间接利益群体：国务院及各部委、工程建设委员会、工程

建设指挥部、自治区各专业厅局、各县工程指挥部、各县搬迁后剩余人口等的投

入和服务程度、受益（受损）程度、受益（受损）范围、补偿措施等进行评价。

对当地主要社会经济指标的变

化、工农业产值的增减情况、电

站运行收入对地方财政收入和

税收的影响等因项目而增加的人均国内生产总值、耕地种植比、森林覆盖率、工农业总产值、人均工农业产值，对工农业产业结构变化的影响，对种植业、林业、牧业、渔业、食品工业、纺织工业、粮食加工业等不同行业的贡献和影响。

　　２）对经济影响的后评价水电工程项目的经济影响后评价主要从发电、防洪治涝、灌溉、航运、养殖、供水、旅游等方面进行，主要内容和指标见表２。

３）与当地社会的相互适应性后评价　主要分析项目能否为当地的社会环境和人文条件所接纳，考察当地人口和社会对项目的存在与发展的支持程度，以及项目与当地社会环境的相互适应关系，与前评价预测的结果进行对比，对可能出现的问题提出措施和建议。评价内容包括：项目对国家、地方、项目区经济发展的适应性，即项目的供给与国家、地方和项目区需求的协调性和一致性；评价项目的安全性，包括按设计目标安全运行的可靠性以及项目本身的安全性；评价项目对国家权益、国际关系的适应性；项目所在地现有的技术、文化状况能否适应项目的建设和发展；当地的教育水平能否适应项目要求的技术条件；对项目带来的新技术、新的生产方式等能否接受；能否保证项目的有效运作；各阶层群众对项目的态度，对项目的支持程度；群众在项目规划、设计、立项、施工准备、建设、运行管理等阶段参与的内容、参与的水平、效果、深度如何，存在的问题；从水资源供给、水资源和电力市场需求的变化、自然环境的影响、科学技术的影响、经营管理水平等方面

进行可持续性评价［３－５］。

４）社会风险分析后评价　对影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素，如移民安置和受损补偿问题、民族矛盾、宗教问题、弱势群体支持、产生新的相对贫困阶层和隐性失业等进行分析评价，对可能出现的问题提出措施和建议［３－５］。

表２　水电工程对经济的影响后评价的内容与指标影响因素

发电后评价内容与指标发电经济收益、总装机容量、年发电量、输电距离，即与负荷区距离、与火电相比，减轻煤炭供应和运输压力，减轻燃煤引起的环境污染，单位装机容量的投资与单位有效电量的投资、调峰、调相、调频、事故

备用等

灌溉灌溉的增产量和经济效益、水源分布、增加的灌溉面积、单位灌溉面积的投资、人均灌溉面积、灌溉效率

（实际用于种植作物的水量与灌溉系统供给的总水量的百分比）、农作物增产值

防洪工程的保护面积、保护人口、防洪效益［２］

防洪治涝涝区面积、治涝标准、治涝后能促进生产、提高涝区人民收入、增加就业人数、提高生活质量和人民健康

水平的效益

航运

供水航道效应（航道尺度效应、航道水力效应、航道能力效应）、营运效应（运输安全效应、船舶营运效应、运费节省效应）供水利用效率、对城镇生活用水、工业用水、农村人畜供用水、污水回用的供应

２　逻辑框架法

逻辑框架法是美国国际开发署在２０世纪７０年代开发并使用的一种设计、计划和评估的工具，是一种概念化论述项目的方法，该方法用一张框图分析一个项目的内涵和关系。应用逻辑框架法可以分析水电工程项目社会影响原定的预期目标、各种目标的层次、目标实现的程度和变化原因，用以评价项目的效果、作用和影响。

逻辑框架法的模式是一个４×４的矩阵，由垂直逻辑和水平逻辑组成。垂直逻辑包括宏观目标和影响、效果和作用、产出和投入４个层次，水平逻辑包括目标层次、验证指标、验证方法、重要外部条件４个方面。根据后评价的特点和项目特征，逻辑框架表可在格式和内容上作一些调整。

３　应用逻辑框架法进行水电工程社会影响后评价的案例

３．１　项目概况

某工程是澧水流域规划一期工程，是以防洪为主，结合发电，兼顾灌溉、航运、供水等综合效益的水电工３．２　应用逻辑框架法进行社会影响后评价程。它的建成将影响湖南省８个县市，总面积３４２８ｋｍ，影响人口约１４４万人。

１）该工程宏观目标：流域防洪规划、水资源开发利用、发展地方经济、与当地社会发展相适应。工程建成前的指标：下游防洪标准４—７年一遇，库周经济以农业为主，农业生产水平不高，农民的经济收入较低。工程建成后的指标：下游防洪标准提高到１７—２０年一遇，流域防洪标准提高。总库容１７．４１亿ｍ３，装机３×１００ＭＷ，设计年平均发电量７．５６亿ｋＷ?ｈ。带动了库区周边地区种植业、养殖业及旅游业的发展，提供大量劳动力就业机会。变化及与预期的差距：如果工程防洪控制功能正常发挥，能达到防洪预期目标，发电、灌溉、航运、供水等可改善人民生存条件，增强地方经济实力，满足当地经济发展需求，达到预期目标。

２）该工程项目目的：水库防洪调节、提供优质用水、灌溉下游农田、改善航运条件、进行发电、开展旅游、增加农民收入、与当地社会相互适应性。工程建成前的指标：１９９０年本工程的供电地区大庸、自治州、怀化三地工农业总产值９６亿元，其中工业产值４８．４亿元；人均工农业总产值１１５８元，约为全省人均工农业总产值的６３％。现有工业的产值低、成本高、耗电大、利润小。三地的主要工农业生产用电都是由地方中、小水电和小火电供电。水库兴建前，溇水上、中游崇山峻岭，悬岩陡壁，河床陡峻，滩多水急，不能通航。鹤峰县仅有竹木在汛期下放。江垭以下可通行小船，多系民间分段、季节性运输，建坝前年货运量在２万ｔ以下。工程建成后的指标：防洪库容７．４亿ｍ３，灌溉受益面积以及引水量，自流灌溉达８万多亩。发电后缓和三地２

区的电力短缺，加速３地区工业发展。工程从１９９９年５月１７日试运行到２００１年１０月３１日，电站累计上网电量１１．２亿ｋＷ?ｈ。年防洪效益８６８５．８万元，减少防汛费用４８５．２万元。水库兴建后，水库以下，最枯流量由８．６５ｍ／ｓ加大到５６．９ｍ／ｓ，改善航道６０ｋｍ。工程过坝建筑物规模远景货运量８万ｔ，木材２万３ｍ。变化及与预期的差距：工程建成后促进了地区经济的发展，提高了地区防洪标准，为人民提供了稳定的生产、生活环境，避免了洪水泛滥可能产生的瘟疫流行、生存条件恶化的严重危害，消除了过去因水患给社会、经济、生活带来的动荡不安因素。

３）该工程项目产出：人口增加、工农业总产值、农业产值比例变化、水稻平均亩产（公斤／亩）增加、农民人均纯收入（元）增加、水库、大坝工程。工程建成前的指标：１９９０年慈利、桑植、鹤峰３县人口分别为６５．７万人、４１．６７万人、２０．５８万人，工农业总产值分别为８４０８７亿元、３５０３５亿元、２１０４５亿元，农业产值比例分别为５６．９％、５５．８％、７３．６％，前两县农民人均纯收入为５５８元和４６５元。工程建成后的指标：２００３年慈利、桑植两县人口分别为６７．６９万人、４３．１７万人，工农业总产值分别为３０００７１亿元、１３１０１４亿元，农业产值比例分别为３９．３％、３７．４％，前２县农民人均纯收入为２０５０元和１２８２元。工程建设期和建成后为当地提供了大量就业机会，拉动经济发展。该工程的多项先进技术的设计获得国家和省部级科学技术进步奖。变化及与预期的差距：工程建成后，慈利、桑植两县人口有了一定比例的增加，工农业总产值有了大幅度的增加，其中农业产值比例有了较大的下降，产业结构有了较大变化，水库的建成有利于农业水稻平均亩产量的增加。农民人均纯收入有了大幅增加。

４）该工程项目投入：土地淹没与移民、移民搬迁与生活重建恢复、移民的长期发展。工程建成前的指标：工程的建设共淹没土地约３００００ｋｍ２（其中耕地面积１４０２３亩），搬迁人口１３９９８人。水库建设导致当地人均土地面积的减少以及耕地面积的减少，加剧土地与人口之间的矛盾，影响粮食生产和农业发展及淹没土地上农民的生产和生活。工程建成后的指标：通过移民生产技术培训、合理的移民安置规划设计使工程建设移民整体收入有了较大提高，移民生活水平平均超过了搬迁前的生活水平，同时安置区居民生活水平未受到影响，安置区基础设施条件得到改善。在搬迁工作中，注意和考虑了少数民族移民的特殊需要和利益，使他们的文化、生活习惯、宗教信仰尽可能得到满足和保护。通过再就业培训和必要的资金和人力支持，保障了少数民族居民的利益，从而加强了民族团结。工程建成后改善了当地交通运输条件，促进了地方物资交流，对社区商业、服务业的发展均产生了积极的影响。变化及与预期的差距：通过工程建设移民，当地的人口在得到妥善安置的前提下，获得新的发展机遇，提高了生活水平。在工程的建设中，项目单位按照国家和地方的有关政策，对移民安置地进行了必要的经济补偿，基本上是令人满意的。３３

４　结　语

对水电工程项目社会影响后评价的主要内容和主要指标进行了分析，结合具体的案例，采用逻辑框架法对该工程项目社会影响进行了后评价。可以看出应用逻辑框架法进行水电项目社会影响后评价能系统而又符合逻辑地全面分析水电项目社会影响的各个方面，并进行高层次和全方位的总结，有助于找出项目的关键因素和问题，而且其表达简洁而又富有逻辑。

参考文献

［１］　中国水利经济研究会．水利建设项目后评价理论与方法［Ｍ］．北京：中国水利水电出版社，２００４．

［２］　吴恒安．财务评价、国民经济评价、社会评价、后评价理论与方法［Ｍ］．北京：中国水利水电出版社，１９９８．

［３］　赵建平．试论水利水电项目社会评价［Ｊ］．甘肃水利水电技术，２００４，４０（２）：９６－９７．

［４］　施国庆，郑瑞强．社会和谐型水电工程建设探讨［Ｊ］．人民长江，２００７，３８（１２）：１１４－１１６．

［５］　李多兰．水电工程的环境和社会影响评估［Ｊ］．水利水电快报，２００３，２４（８）：１７－１８．

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