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基于WBS和RBS的水电工程投资风险因素分析

发布时间:2016-11-12 10:06

  本文关键词:基于WBS和RBS的水电工程投资风险因素分析,由笔耕文化传播整理发布。



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水科学与工程技术

2008年第5期

基于WBS和RBS的水电工程投资风险因素分析
付金强?,傅长锋z
(1.天津经济技术开发区化学工业区总公司,天津300480;2.河北省水利水电勘测设计研究院,天津300250)
摘要:针对水电工程项目周期长,受风险因素影响程度大的特点,该

文阐述了进行水电工程投资项目分解结构(WBS)分析的步

骤、原则及其基础和进行风险分解结构(RBs)分析的一般步骤并对风险因素进行分类,并以此为基础,整合wBs和RBs构建了水电
工程投资项目动态风险管理体系.进而为构建以项目活动为对象的水电工程风险管理与控制体系打下了基础。 关键词:水电工程;风险分析;项目分解结构;风险分解结构 文献标识码:A 中图分类号:F224.5;TV512

文献编号:1672—990012008)05梢-03
2.1

l概述
针对项目风险分析与风险管理的优点.许多学者进行了 总结阳]。但由于水电工程本身的复杂性和所处环境的多样性. 按照传统方式进行投资和财务风险管理所得到的一般仅是风 险度的大小;另外.由于水电工程的建设周期长,所面临的风 险因素亦不断变化。因此.在构建风险管理体系的过程中。将 其按照项目结构进行分解.以充分利用专家经验和工程实例 来估计基本投资额:同时按照风险来源对风险因素进行分类 分解.将分解后的风险因素与项目工作分解后的基本工作相 对应,以考虑风险因素对整个水电工程的影响。

WBS设计步骤
整个水电项目投资由各个分项工程(子项目块)构成,为

了实现目标分解,工作分解系统(WBS)将整个项目进行分解。 以分解至最底层的“基本活动”。值得一提的是,以上步骤中每 一层次均可作为目标投资块.具体视风险分析的阶段和对项 目投资的划分程度而定。 最理想的情况就是.要在最低层次的投资块中维持合理 的一致性。并不是所有的分支都需要达到同样的层次.但对于 所有的最底层投资块都要有同等的重要性。根据项目自身的 情况.有些单项工程仅仅可以达到单位工程的程度.有些则可 以达到4层.有些甚至能够达到5层或6层。

2项目分解结构(WBS)分析
由于水电项目建设期较长.各子项目的自然条件也大不 相同。如地下洞室群主要考虑地质因素.而导截流则主要考虑 洪水的影响.主要风险因素相去甚远。在对水电工程进行风险 管理的过程中,一个很重要的环节.即风险识别,必须将工程 分解为较容易识别与理解的工作。 WBS能够为所有的水电项目要素、专项任务的进度和投资 估算提供整体的参照框架体系.有利于减少遗漏关键项目因素的 可能性.并通过将项目分解成可估算的较小的项目单元.简化风 险分析。并可将项目进度和项目投资估算结合[4】。水电项目投资风 险来源于各子项工程投资的不确定性.只要弄清楚项目的成本组 成和影响成本的不确定因素.就可以进行投资风险分析。
[收稿日期]2008—03~18

2.2项目分解结构(WBS)的基本原则与基础
2.2.1项目分解结构的原则 总体上说.应通过项目结构分解,将一个水电工程项目分 解为可估算基本投资额和能够进行风险识别的活动按照实际 工作经验和系统工作方法.它应符合工程的特点、项目自身的 规律性.符合项目实施者的要求和后继管理工作的需要。在分 解过程中应注意如下基本原则:

任何一个单元雁被分解成几个低一层次单元^,五,…,,五
时.应存在集合关系: 卢^u如u五u…u J:I (1)

J:和.J:之间互不重叠。在工作内容上,完成了^,以,…,J:I,即 完成了_,.工期由单元的开始时间的最小值和结束时间的最大 值决定。其基本投资额之和等于总的基本投资额.即:

[作者简介]付金强(198l一),男(汉族),辽宁省鞍山市人,硕士,主要从事区域开发与建设等工作,(Tel)13820380383。

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(5)土壤作为植物生长培养基,应防止颗粒脱离和冲走。 此外,土壤应被压实到一定程度.但不应过度压实。因为生物 工程处理的长期成功取决于植被的成功.而土壤是植被生长
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2008年第5期 C声∑G

付金强,傅长锋:基于WBS和RBS的水电工程投资风险因素分析
(2)

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各风险因素之间及与外界的交叉影响又使风险呈现出多层次 性.然而总可以按照某种方法进行分解。使风险因素具体化, 从而得到该因素对投资的影响程度。

(1)一个项目单元J:只能从属于某一个上层单元_,,不能同 时交叉属于两个上层单元,和L如果发生这种情况,可以通 过:①重新定义,和.,,使它们界限清楚,再作进一步分解;②将, 和.,合并;③将Z分解成两部分,使它们分属于,和几 (2)一个项目单元.^不宜在工作中有时间间断,应保持分 解后的子项目在时间上的连续性。 (3)适当的详细程度。对一个水电项目进行结构分解。总的方 针是。在一个结构图内不要建太多的层次。另外,项目的投资者所 关心的往往只是项目可能遇到的风险因素和总投资额及项目收 益情况.因此一般仅考虑上面几层.如考虑到单位工程层次。 (4)结合风险程度对水电项目进行分解。对风险程度较大 的项目可以适当的分解得详细.以便透彻地分析风险。而对于 风险较小的、常规性的项目可以分解得较粗。 (5)考虑项目所处的不同阶段。在可行性研究阶段对项目 结构分解一般较粗.以便于分析.随着项目的进程逐渐由粗到 细,由上而下,不断细化,但它们应前后连贯,保持稳定性。 2.2.2项目结构分解的基础 与传统项目分解结构不同的是.文中的项目分解结构中 由于在考虑风险因素对该项目投资额的影响时采用按逐个项 目逐个风险因素考虑的方式.再根据工期换算进而得到年现 金流量.因此在进行项目结构分解时不用考虑子项目之间的 逻辑关系,即紧前紧后关系。 对水电项目进行合适的WBS分析.从一个层次向另外一 个层次的转换须兼顾以下考虑因素: (1)面向项目进度: (2)面向项目风险: (3)面向项目基本投资额。 上述3个因素缺一不可.由于项目进度赢接关系到整个项 目投资的分配.投资风险分析中假设最基本的投资块(WBS的 最底层节点)的投资额均匀分布于整个工期内。因此,分解得 到的投资块中不宜存在工期间断.分解必须有利于风险识别 和估算基本投资额。

‰.J.H.M.等【¨j按风险来源及影响项目的位置将项
目风险进行分解.提出分层风险分解结构.首先接管理资源和 可控制性将风险分为内部风险和外部风险。 风险分解结构(RBS)分析是对风险因素按类别分解,并进 行投资影响风险因素系统分层分析.并分解至基本风险因素。 将其与工程项目分解之后的基本活动相对应.由此确定风险因 素对各基本活动的投资影响.进而得到整个工程项目的投资。 基于上述各种观点.结合建立适应水电项目全过程的风险分析 与管理的需要,建立如表l所示水电工程风险因素分类表。
表1水电工程风险因素分类表 风险类别 风险因素 地震、火灾、洪水、雷电、暴风、暴雨、冰雹、气候异常、 泥石流、滑坡、山崩、岩爆、瓦斯、地形条件、未知不良 地质构造、其他自然力事件、偶然及突发事件 政局稳定性、战争冲突、宏观经济调整、政策法律 法规变化、金融动荡 区域发展水平、社会治安状况、公众态度、协作程 度、支持配合力度 管理机制不健全、施工方案不当、施工误差、操作 失误、设计水平、设计缺陷、材料及设备制造、采 购、供应错误、技术资料供应不及时等 治安环境、社会动乱、自然环境判断失误、地区移 民情况、环境保护情况 资金筹措方式不合理、资金超支、资金不足、股东 撤资、金融动荡、合同风险、经营市场风险、通货膨 胀、物价变动、外汇管制、利率浮动、汇率波动等 组织方式、项目各方的协调、管理人员素质、管理 制度、管理措施、道德行为、招投标风险 经营风险、偿还期限风险、费用超支风险、违约风 险、人员风险、合同变更风险、合同文件缺陷风险、 施工现场条件变化风险等

自然风险

政治风险 社会风险

技术风险

环境与移民

经济风险

组织与管理风险

其他风险

一旦RBS的主要风险要素、层次确定以后,在确保主要风 险要素完全覆盖风险源的前提下.对底层的风险要素进行识 别。此阶段,可以采用常规的风险识别方法和工具。并基于以 往经验.对各风险要素进行识别。以此为基础,把已经识另Ⅱ的 风险细分到RBS的最底层,确保RBS结构化。同时,可增加“其 他风险”作为主要风险要素以确保揭示所有影响项目的风险 源。经过若干次风险识别过程,所有风险因素的特征、相互关 系认识清楚后。结构化的RBS由此建立。

3风险因素分解结构(衄S)分析
3.1风险产生的原因和发展变化规律
项目不同阶段会有不同的风险.且在大多数情况下是潜在 的。随项目进展不断变化嘲。而最大的不确定性往往存在于项目 前期。这是由于在前期阶段.决策者对项目还缺乏足够的认识, 决策依据建立在不够精确的预测和分析评估基础上.这都必然 使项目的开展和目标的实现受较大影响。随着项目逐步推进, 许多原来的不确定性因素日益明朗.通过结合建设经验的总结 与积累.一些旧的风险随之消失或减少,项目面临的不确定性 降低,新的风险因素在管理的难度和强度上也趋于衰减。因此, 项目的风险因素随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。

4基于WBS和衄S的水电工程动态风险管
理体系
4.1

WBS与RBS的结合
WBS是对水电工程实施活动的综合分解.通过对这些活

动从各个方面做出说明和定义形成项目计划、实施、控制和信 息管理工作的基础。项目分饵结构(WBS)为树形结构。用于项 目风险分析中则是将实现项目最终成果的项目风险按照级别

3.2风险分解分类
鉴于水电工程项目自身的特点.其全寿命周期内面临的 风险是多种多样的。大量风险因素之间的内在关系错综复杂,

逐级进行风险分解(RBS),形成若干级别、类别的风险单元。 通过对风险单元的逐级识别.最后层层相加得到总的项目风 险。

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付金强,傅长锋:基于WBS和RBS的水电工程投资风险因素分析2008年第5期 洞工程)角度对工程风险因素进行估计与量化。进入实施阶段 后.如何能避免项目在合同、技术及施工环境等方面的风险因 素就成为风险管理的主要问题。因此.对于水电工程而言.在 项目生命周期的各阶段风险管理的目标并不是单一不变的. 而是一个有机的目标系统。 如图l所示。风险管理是一个连续不断的过程,可以在项 目生命周期的任何一个阶段进行,且无论项目大或小。简单还 是复杂,都可以进行风险管理。但对于投资风险效益来说,并 不是任何一个项目的实施过程都必须进行风险管理。但必要 的风险意识.对于提高水电工程项目的投资利用率和降低运 营成本及提高工程质量都有重要的意义。

在WBS与RBS的结合过程中.有必要检查风险因素与各 层次项目的对应过程.以防止经验数据和管理人员主观知识 的滥用。主要纠正措施为在最低层次上改进最基本的风险因 素与项目的对应关系,但由于所有父科目的估算就是从低层 次的汇总中得到的,而不是直接输入得到。因此,这种纠正不 能改变中间层次的风险因素对应关系。 当设计方案变更或由于对工程的认识程度加深进而识别 出新的风险因素时,WBS及其属性、RBS都应该及时进行更新 以进行新的风险分析。在每个更新的机会中,都可通过改进 WBS(如有必要,还须改进RBS)来改进风险分析的基础。WBS 和RBS相结合。为风险分析提供了一种系统的、规范的方法【8]。 通过WBS和RBS系统的实时更新能提高水电项目成功的可能 性.更有利于分析由于不可避免的项目环境变动和风险引起 的项目成本的变动,进而加以控制。

5结语
考虑到水电工程的复杂性.将其按照项目结构分解 (WBS),同时按照风险来源对风险因素进行分类分解(RBS),

4.2动态风险管理体系的构建
由于水电项目周期较长,且在不同的项目阶段.其外部和 内部环境也处于不断的变化过程中.具有很强的动态性.因此 这种辨识是不可能一次性完成的。随着对水电项目的规划或 设计的深入及项目的开展情况.这种辨识过程是一个持续不 断的、动态的、循环的过程。因此所构建的风险辨识与管理体 系同样是动态的、循环的。孙成双。王要武【10】从研究风险因素 变化的时间性入手.从建设项目分阶段的角度提出一种风险 的动态分析方法。张建设…]提出工程项目风险管理的循环周 期概念.通过该周期的循环体现项目风险管理的面向过程性 和动态性.并将周期性风险管理与项目本身的生命周期有机 地结合.针对项目风险管理过程提出了面向过程的项目风险 动态管理框架体系。如图1显示了面向过程的风险辨识与管理 体系的动态性和循环性.
循环1 循环2 循环3 A1
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并针对水电工程项目生命周期构建适应水电工程特点的动态 风险管理体系.在构建风险管理体系的过程中以便充分利用 专家经验和已有的工程实例来估计工作的基本投资额:将分 解后的风险因素与项目结构分解后的基本工作相对应.通过 此种方法来估计风险因素对整个水电工程的影响.以便采取 必要的控制措施以减小风险损失。 参考文献:
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由于水电工程投资风险贯穿于工程建设的全过程.而财 务风险又关系到项目的运营情况和债务的偿还.因此有必要 在项目的整个生命周期内进行风险辨识.并以此为基础进行 各风险因素量化分析.进而对项目投资影响较大的因素提出 相应的对策。以便在实施的过程中予以监控和反馈。水电工程 从可行性研究、实施到运营。需要一个较长的过程,在这个过 程中的不同阶段.风险管理的处境及所追求的目标也不一样. 面临的风险因素也不尽相同.风险管理的重点和方法也会有 所不同。例如.进行水电工程项目投资决策阶段.投资者应分 析供电地区的电力市场环境.该地区经济发展状况.政策的稳 定性,以及从单项工程(如引水工程)或者单位工程(如引水隧

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基于WBS和RBS的水电工程投资风险因素分析
作者: 作者单位: 刊名: 英文刊名: 年,卷(期): 被引用次数: 付金强, 傅长锋, FU Jin-qiang, FU Chang-feng 付金强,FU Jin-qiang(天津经济技术开发区化学工业区总公司,天津,300480), 傅长锋,FU Chang-feng(河北省水利水电勘测设计研究院,天津,300250) 水科学与工程技术 WATER SCIENCES AND ENGINEERING TECHNOLOGY 2008(5) 2次

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