反洗钱国际合作与中国反洗钱问题研究

发布时间：2018-03-31 03:27

本文选题：洗钱　切入点：国际合作　出处：《中国政法大学》2004年硕士论文

【摘要】： 洗钱的严重危害使得反洗钱行动非常必要。洗钱的跨国性要求反洗钱必须进行国际合作。中国也面临着的洗钱的严重威胁，也需要在反洗钱方面加强国际合作。本文旨在阐明各种反洗钱国际合作框架，研究各种合作机制的方式、运作、特点及影响，并结合中国的反洗钱实践，说明其对中国改进反洗钱工作的借鉴意义。反洗钱国际合作机制是本文论述的重点。本文大体按照各种机制的作用或影响大小安排顺序，基本上是先全球、后区域，先“专职”、后“兼职”。首先是当今世界最大和最具影响力的全球性国际组织联合国，其次是专门的反洗钱组织金融行动特别工作组（FATF）和FATF式区域性组织，再次是欧洲理事会、欧盟、美洲国家组织等区域性国际组织，最后是与反洗钱有关的职能性国际组织。当然，这仅凭作者个人的判断，未必科学和准确。顺序确定后，本文力图针对每种机制各自的特点，各有侧重地进行介绍，并省去彼此间重复的内容。本文根据每种机制的不同特点，采用不同的研究方法。例如联合国主持下的反洗钱行动，联合国内部没有专门的反洗钱机构，其本身也不是能够直接对各国发号施令世界政府，而只是为国际反洗钱提供协商合作的场所，联合国的反洗钱工作主要是：有关机构负责组织起草有关反洗钱的国际公约，促进公约的签署和接受，为公约提供秘书处服务，担任公约的保存机构等；国家在反洗钱合作方面的权利、义务以及实施方式，完全由公约本身来规定，公约以其法律拘束力保证反洗钱合作的有效性。故本文在阐述时主要从公约的内容着手，并注意其各自的特点、生效和参加情况以及现实意义。相比之下，FATF是一个专门性反洗钱组织，具有反洗钱的特定职权和工作方式，其建议虽不具有强制约束力，却具有不可忽视的影响力，故本文在阐述时着重于FATF在反洗钱方面所获得的授权、工作方式以及保证建议得以实施，从而发生影响的手段，当然也涉及其建议的内容。此外，本文还根据各种机制对反洗钱合作的关注程度和作用大小，有详有略地进行介绍。鉴于国际反洗钱合作具有比较强的实践性，而且处在不断的发展之中，本文力求使用最新的可得资料，反映反洗钱国际合作实践的最新动态。作者对每一有关反洗钱的国际组织都尽可能登陆其网站，寻求最新的、第一手的相关资料，特别翻译整理了FATF建议2003年版、美洲国家组织示范法规2002年版和欧盟2001年指令。本文正文分为三部分：第一章“反洗钱国际合作的必要性”，提出了反洗钱国际合作的问题。首先界定了洗钱的含义，并归纳了洗钱的一般方法和特点，指出洗钱具有跨国性的特点。随后概括洗钱的主要危害，特别指出洗钱与跨国有组织犯罪、腐败犯罪和国际恐怖主义具有密切的联系，洗钱的巨大规模和跨国性致使其可能对国际经济和金融秩序产生严重的冲击。最后以前述洗钱的跨国性特点和巨大危害性为铺垫，从洗钱的预 WP=5 防、调查和惩治三个方面，说明反洗钱必须加强国际合作。第二章“反洗钱国际合作机制”是本文的重心所在。本章分为四个大问题。第一，，联合国主持的反洗钱合作机制以及联合国有关机构的反洗钱工作。前者主要是公约机制，其中包括联合国主持制定的分别关于禁止毒品非法贩运、打击恐怖融资、打击跨国有组织犯罪、反腐败的国际合作的四个公约，基本上从公约的制定背景、生效和参加情况、有关反洗钱的规定以及现实意义等方面来阐述。关于后者，主要介绍联合国毒品与犯罪问题办事处的组成、职权和有关反洗钱的工作。第二，专门性反洗钱组织FATF及FATF式反洗钱区域性组织。从FATF的建立、组织机构和职责开始，进而阐明FATF的工作方式，重点介绍FATF提出的反洗钱40条建议，特别归纳出2003年修订增加的内容，并简要评论FATF的上述工作所产生的影响和作用。对于FATF式区域反洗钱组织，重点介绍与中国关系比较密切的亚太地区反洗钱工作组，其他组织则总括说明。第三，区域性国际组织的反洗钱行动。包括欧洲理事会和欧盟制定和通过的反洗钱公约、指令和其他文书，重点是欧洲理事会反洗钱公约和欧盟反洗钱指令；美洲国家组织的反洗钱示范法规，重点阐述其创新之处以及最近修订的内容。第四，职能性国际组织的反洗钱工作。其中比较详细地介绍巴塞尔委员会、国际刑警组织和国际货币基金组织的反洗钱职能、权限、所发布的反洗钱标准、有关决议等以及其他工作。对于其他有关反洗钱的职能性国际组织，则简要介绍。第三章“中国的反洗钱问题与国际合作”是本文与中国实际情况相结合的部分。首先概述了中国面临的洗钱问题和中国国内反洗钱的现状。其次介绍中国反洗钱国际合作的现状，包括多边合作和双边合作。最后针对中国反洗钱方面存在的问题和不足，从借鉴反洗钱国际合作机制的角度，提出改进建议。经过论述，本文得出如下结论：反洗钱国际合作机制，对于洗钱形势比较严峻的中国来说，具有重要的利用价值和借鉴意义。中国目前在反洗钱法律法规的制定、反洗钱机构的设立和执法活动等方面都取得了一定的成绩，在反洗钱多边和双边合作方面，特别是司法协助和遣返外逃腐败分子方面，也取得了一定的进展，但是还远远不够。国内反洗钱法律体系还不够完善，反洗钱现象还
[Abstract]:The transnational nature of money laundering requires international cooperation against money - laundering . It also faces the serious threat of money - laundering and the need to strengthen international cooperation in anti - money - laundering . The purpose of this paper is to clarify the international cooperation framework of anti - money - laundering , to study the way , operation , characteristics and influence of various cooperation mechanisms , and to study the significance of China ' s anti - money - laundering practice to China ' s improvement of anti - money - laundering .

The international cooperation mechanism of anti - money - laundering is the focus of this paper . This article is mainly based on the function of various mechanisms or the order of influencing the size arrangement . It is the most influential global international organization in the world , followed by the specialized international organizations such as FATF and FATF .
In the light of the fact that FATF is a specialized anti - money - laundering organization and has the specific functions and working methods of anti - money - laundering , this paper tries to introduce the latest available information to reflect the latest developments in the practice of anti - money - laundering . In addition , this paper tries to use the latest available information to reflect the latest developments in the practice of anti - money - laundering .

The text is divided into three parts :

Chapter 1 : The Necessity of Anti - Money Laundering International Cooperation , raises the international cooperation of anti - money laundering . Firstly , it defines the meaning of money laundering , and sums up the general methods and characteristics of money - laundering . It points out that money - laundering has the transnational character . It is pointed out that money - laundering has close relation with transnational organized crime , corruption crime and international terrorism .

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The three dimensions of prevention , investigation and punishment indicate that anti - money - laundering must strengthen international cooperation .

Chapter II " Anti - Money Laundering International Cooperation Mechanism " is the focus of this article . This chapter is divided into four major issues . First , the anti - money laundering cooperation mechanism under the auspices of the United Nations and the anti - money laundering work of the relevant organs of the United Nations .
The Anti - Money Laundering Model Law of the Organization of American States , focusing on its innovations and recently revised content , focuses on the anti - money laundering work of the Basel Committee , INTERPOL and the International Monetary Fund , the relevant resolutions , etc . , as well as other work . For other functional international organizations dealing with anti - money - laundering , a brief introduction is made .

Chapter 3 " China ' s Anti - Money Laundering and International Cooperation " is part of the combination of China ' s actual situation . Firstly , it summarizes the current situation of China ' s anti - money - laundering problem and China ' s domestic anti - money - laundering . Secondly , it introduces the current situation of China ' s anti - money - laundering international cooperation , including multilateral cooperation and bilateral cooperation .

After the discussion , this article draws the conclusion that the anti - money laundering international cooperation mechanism has important utilization value and reference significance for China with relatively serious money - laundering situation . China has made certain progress in the formulation of anti - money - laundering laws and regulations , the establishment of anti - money - laundering institutions and law enforcement activities , but it is far from enough . The domestic anti - money - laundering legal system is not perfect , and the anti - money - laundering phenomenon also

【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2004
【分类号】：D99;D917

【引证文献】