《反洗钱法》视野下的我国洗钱犯罪侦防基本对策研究

发布时间：2018-04-20 08:39

本文选题：反洗钱法 + 视野　；参考：《西南政法大学》2007年硕士论文

【摘要】： 近年来，在世界范围内，，随着毒品、走私等犯罪的日益猖獗，后续的洗钱犯罪数量也呈现不断攀升的趋势。与此相应，有关洗钱犯罪的国际刑法规范的迅速变化与发展也成为近20多年来刑事法学领域一个独特的法律现象，并对各国刑事立法、司法与刑事法学理论以及侦查防范理论的发展和一体化起到了积极的推动作用。面对日益严重的洗钱犯罪及其引发的各种社会问题，我国于2006年6月29日出台了《刑法修正案(六)》，修改了刑法第一百九十一条第一款关于洗钱犯罪的规定，之后又于同年10月29日颁布了《中华人民共和国反洗钱法》，以便更加有力地惩治洗钱犯罪。中国人民银行也在2006年11月14日一天内同时出台了两个配套的规定，即《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。可见我国政府对防治洗钱犯罪有了更为高度的重视，并且已经全面付诸行动了。自1997年刑法增设洗钱罪以来，学界虽然对关涉洗钱犯罪的立法问题以及侦查防范等诸问题进行了大量的理论探讨，但相当部分学者囿于个中原因和条件的限制，未能站在合理的角度来探讨洗钱犯罪的相关问题，这不仅严重影响了洗钱犯罪的相关立法、司法、与理论的深入研究，而且必然影响到司法实践对洗钱犯罪的侦查、防范以及最终的刑罚处罚。侦查机关面临着洗钱犯罪案件的发现难，取证难，侦破难的“三难”境界。因此，每年全国成功侦破的洗钱案件少之又少。为此，本论文试图以《反洗钱法》的颁布为契机，以整个反洗钱法律体系为背景，以比较法学为视野，从刑事法学特别是侦查学的角度，对国际上的反洗钱最新动向进行考察，对美国、英国、日本、西欧诸国的反洗钱立法进行比较研究，然后在此基础上对我国《反洗钱法》进行立法分析，从而对如何防治洗钱犯罪进行深入的研究，以期能对反洗钱犯罪的相关立法以及对侦查机关与相关职能部门协调机制的构建做出些许贡献，并能为促进侦查、综合防范工作取得更大成效提供些许建议。本论文整体论述构架上，共分为下列四个部分：第一部分是洗钱犯罪的基本问题及国内外反洗钱犯罪法制研究。该部分对洗钱犯罪的源起与相关学理概念进行界定。对洗钱犯罪的成因、危害及主要特征进行了分析，对洗钱犯罪的现状、发展趋势进行了相关考察，对我国反洗钱法制的历程进行了回顾，并对国际上洗钱犯罪防治的重要动向进行介绍，从而对洗钱犯罪有一个基本的、系统的阐述。第二部分是关于我国《反洗钱法》及相关法律规范之立法评析。该部分通过分析本法的立法背景，并对本法的具体内容进行了解读和分析，并在此基础上对本法的进步意义和不足之处进行了相对客观的评价。第三部分探讨了《反洗钱法》视野下的我国洗钱犯罪侦查基本对策研究。该部分主要是对侦查前的行政调查机制以及洗钱犯罪侦查机制的构建进行了阐述。其中洗钱犯罪侦查机制的构建主要是对侦查管辖权、侦查工作机制这两方面进行了阐述。第四章论述了洗钱犯罪综合防范体系的构建问题。该部分主要是从以下六个方面进行论述：一是建立健全反洗钱法律制度；二是构建完善的反洗钱协调机制；三是完善反洗钱信息机构的工作机制；四是重点加强金融监管和金融机构的内部控制制度建设；五是加强反洗钱的培训和宣传工作；六是构建反洗钱国际合作机制。
[Abstract]:In recent years , in the world , with the increasing prevalence of drugs , smuggling and other crimes , the number of subsequent money - laundering offences has been increasing . In the face of the growing crime of money - laundering and various social problems caused by the crime of money - laundering , the People ' s Bank of China promulgated the Criminal Law Amendment ( VI ) on June 29 , 2006 . The People ' s Bank of China has also issued two supplementary provisions on Oct . 29 , 2006 .

Since the crime of money laundering has been set up in 1997 , some scholars have studied the legislation of money laundering and the prevention of money laundering .

This thesis consists of the following four parts :

The first part is the basic problem of money - laundering crime and the research on the legal system of anti - money - laundering crime at home and abroad . This part defines the origin of money - laundering crime and the relevant academic concept .

The second part is about the legislative appraisal of the law of money laundering and relevant laws in China . This part analyses and analyzes the specific contents of this Law by analyzing the legislative background of this Law , and makes a relatively objective evaluation of the progress and shortcomings of this Law .

The third part discusses the basic countermeasure research of money laundering crime investigation in the view of anti - money laundering law . This part mainly expounds the administrative investigation mechanism before investigation and the construction of money - laundering criminal investigation mechanism . The construction of the criminal investigation mechanism of money laundering is mainly discussed in the aspects of investigation jurisdiction and investigation mechanism .

The fourth chapter discusses the construction of the comprehensive prevention system of money laundering crime , which is mainly discussed from the following six aspects : firstly , establishing and perfecting the anti - money - laundering legal system ;
Second , to build perfect coordination mechanism of anti - money laundering ;
Thirdly , we should improve the working mechanism of anti - money laundering information institutions .
Fourth , we should focus on strengthening the internal control system of financial supervision and financial institutions ;
Fifth , strengthen the training and publicity of anti - money laundering ;
Sixth , the establishment of an international cooperation mechanism against money - laundering .

【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：D918;D922.28

【参考文献】