农民专业合作社：产权结构与组织效率

发布时间：2017-12-14 22:12

  本文关键词：农民专业合作社：产权结构与组织效率

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【摘要】：《合作社法》实施以来,国内“核心—外围”合作社产权结构受到研究者的重点关注,不仅涉及到组织效率高低的评价,而且关系到不久之后将要调整的法律规定。与传统合作社相比较,国内“核心—外围”合作社产权结构发生了变异,究竟它是不是基于国内环境的理性选择?基于组织效率的产权结构变迁?已有文献对此评价观点各异。本文认为,经济组织的产权结构对于组织的效率至为关键。农民专业合作社是以农民为主体的互助性经济组织,在国内发展历史还较短,虽然合作社数量增长迅速,但组织规模、盈利能力还较弱,异质社员“核心—外围”结构明显。核心成员承担了合作社发展所需要的大部分出资并负责经营管理任务,那么外围社员与合作社之间究竟是什么样的关系?核心成员与外围成员之间究竟有没有相互依赖、互助合作的机制?“核心—外围”合作社产权结构相对于传统合作社的产权结构,其专用性投资激励、人力资本激励有没有优势?从而能够克服传统合作社产权制度缺陷,也是能够体现“核心—外围”合作社组织效率的关键之处。本文以广东省内合作社为主要考察对象,并以广东特色农产品—荔枝行业的合作社为典型案例,遵循“从理论和现象出发—提出问题—分析问题—解决问题”的研究路线,在梳理已有分析文献的基础上,选择不同的视角考察和分析当前主流的“核心—外围”合作社产权结构特征、成因,理论解释和实证分析“核心—外围”合作社的组织效率,并基于产权结构变迁的视角提出合作社组织效率优化建议。本文运用的理论主要是新制度经济学的产权理论、交易费用理论,运用的研究方法是文献分析、制度分析、案例分析、比较分析等,规范研究与实证研究、定性分析与定量分析相结合。通过研究总结,本文主要有以下几个研究结论:1、农村市场经济的深化诱发农民自发、自愿组织起来,联合交易农产品和购买生产资料,节约交易费用和生产成本,但是社员关系松散;农业产业化的发展需要合作社发挥农户与龙头企业之间的中介平台作用,政府的介入快速促进了“公司+合作社+农户”组织的构建,同时也使得合作社“官办色彩”浓厚,独立性不足,农民主体地位受到削弱,农民利益缺乏法律保障;《农民专业合作社法》的颁布实施赋予合作社独立法人地位,成为独立经营、自负盈亏的互助性经济组织。在农户自愿联合、政府诱导双重动力下,合作社获得快速发展,领办主体各样,社员异质性强,表现在少部分社员承担了大部分出资、合作社经营管理任务,大部分社员则出资意愿弱,仅仅参与合作社经营,从而呈现出“核心—外围”社员结构特征。2、农民专业合作社具有“外部性内部化”的组织功能,运用产权理论中的“公共领域”分析工具,发现合作社盈余一部分源自农产品市场交易中农产品产权“公共领域”的重新界定,对于盈余的分配方式能够区分传统合作社与“核心—外围”合作社产权结构:盈余主要按照社员产品交易比例还是按照社员出资(股份)分配,前者是传统合作社的产权界定方式,后者则是“核心—外围”合作社产权界定方式;“核心—外围”合作社社员与合作社关系可分为三种,一是单独的惠顾关系,二是惠顾—所有关系,三是惠顾—所有—控制三者统一关系;第一种关系的社员属于资格社员,即外围社员;第三种关系的社员属于出资和控制角色的社员,即核心社员;第二种关系的社员属于介于外围与核心社员之间的中间层次;此外,农村熟人社会特有的“圈层结构”关系构成核心社员层与外围社员层之间的纽带,产权激励与熟人间相互信任共同促进了组织效率。3、产权清晰是市场交易的前提,也是组织效率的重要条件。传统合作社产权界定模糊使剩余权利与决策控制相冲突,产生“搭便车”等问题,导致社员缺乏投资激励、企业家才能激励,组织效率低下,除非改变传统合作社产权制度缺陷。通过运用简单社员收益模型比较传统合作社与“核心—外围”合作社产权结构对专用性投资激励的差异,显示出“核心—外围”合作社产权结构具有组织效率优势:核心社员与外围社员的利益分化,核心社员存在着价格改进的经营压力,价格改进水平影响着核心社员剩余索取权的收益空间。外围社员虽然失去了剩余索取权,但不需要承担专用性投资成本。价格改进水平p就是决定外围社员选择惠顾合作社交易比例的决定因素。必要的专用性投资沉没成本约束着核心社员行为,也激励着核心社员积极区改进交易价格与控制内部经营成本的努力。4、核心社员作为合作社领办者,其自身利益与外围社员利益既存在着冲突,也不可否认有共同利益,究竟哪个方面的成分更重,领办主体采取的风险控制及组织激励措施也差别显著。通过选择市场风险控制、专用性投资作为衡量合作社产权结构下社员行为努力的要素,其行为努力的结果如合作社价格改进水平、专用性资产规模作为合作社组织效率的评价指标,比较了公司领办的传统合作社与生产大户群体领办的“核心—外围”合作社,研究结论是:“核心—外围”合作社专用性投资具有良好的积累机制,专用性资产规模增长与合作社的社员增量、经营绩效相互促进,外围社员增收效应显著,以较为同质的核心社员与合作社存在着共存共亡的利益关系,能够抵抗市场波动的风险。公司领办的传统合作社中,农户社员与公司团体社员之间两个独立的利益体在合作社平台中没有专用性投资的产权纽带,实质上是附有条件的委托—代理关系,很难建立起利益共享的共同体,最多是互惠的联盟。5、从传统合作社向“核心—外围”合作社演变,产权结构发生了变迁,遵循了基于环境而进化、基于合作社周期性而调整、基于制度效率递减规律而创新的原则,总之产权结构内在决定了组织效率。从合作社的产生、发展到衰落、变迁的过程是避免不了的,最根本的是依据效率的原则,选择与环境具有激励相容性的产权结构,或者调整、创新产权结构,使合作社获得生命力。现阶段“核心—外围”合作社还面临着“解决社员利益冲突、提升产品价格改进能力、降低专用性投资风险”等问题,既有农户自身经营才能等要素禀赋的约束,也有外部市场垄断力量强大的限制。建议政府通过鼓励专业合作社之间的联合与深度分工改善人才、资金、技术等资源环境;坚持为农服务的原则,鼓励合作社引入和探索股权转让制度,充分尊重合作社决策的自治性和经营的灵活性;加强合作社人才培训与示范社建设,引导合作社培养合作理念、合作精神,增强社员间信任关系。
【学位授予单位】：石河子大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F321.42

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