比较优势、人力资本与产业结构升级

发布时间：2020-06-25 12:54

【摘要】：对于采取何种战略促进产业结构升级的问题,国内外学者进行了大量研究,也取得了一定的研究成果。目前,理论界关于促进产业结构升级的战略主要有三种:比较优势战略、赶超战略、自主创新战略。经验表明,实施赶超战略对经济发展和产业升级的危害是极大的。因此,在实践中是不可取的。比较优势战略和自主创新战略在理论上分别源于比较优势理论和人力资本理论。这两种理论由于在理论上影响的广泛性和在实践中应用的有效性,受到了一定的推崇。但是仍有许多问题需要探讨。首先,在影响产业升级的变量选取上,这两种理论是分别独立的因素,也就是,或者单独地分析比较优势与产业结构升级的关系,或者单独地分析人力资本与产业结构升级的关系,而没有分析两者的协同效应对产业结构升级的影响。其次,大部分学者对于比较优势生成机制和含义的理解,仍局限于静态的分析方法和狭义内涵的理解,认为比较优势只是源于传统的资源禀赋。再次,有学者认为,发展具有比较优势的产业会导致比较优势陷阱,并以此否定比较优势战略。因此,分析比较优势与比较优势陷阱两者的内涵与关系,认识和理解比较优势的作用就显得尤为重要。第四,探讨人力资本与经济发展和产业结构的关系,大部分研究集中于人力资本对经济增长的影响,而研究人力资本与经济赶超的关系,则会从新的视角提供一个研究方向;人力资本对产业升级的影响,不仅表现为人力资本的总量水平,从人力资本结构的角度分析可能更加清晰。第五,从科学的角度来讲,任何理论对经济现象的解释都有局限性,因此,比较优势理论和人力资本理论在各自解释产业结构升级时仍存在着一定不足。所以,将两者结合起来会较大程度地化解产业升级中的困惑。基于此,研究比较优势、人力资本与中国产业升级的关系,不仅能够从理论上丰富产业结构升级的内容,也能够在实践上指导产业升级的实施,并为产业调整政策提供一定意义的指导。本研究主要的内容如下:第一部分是绪论和研究综述部分。重点介绍了选题背景与意义、研究的思路、内容与研究方法、主要创新点。第二部分,基于对传统比较优势内容的评述,从多元化视角探讨了比较优势的生成机制和内涵。现代比较优势源于资源禀赋的比较优势、专业化分工的比较优势、规模经济的比较优势和外部经济的比较优势。而资源禀赋的比较优势不仅仅包含使用传统资源,也包含利用知识、技术和人力资本等高级资源所产生的比较优势。比较优势既有外生性也有内生性;既可能是静态的,也可能是动态的,两者可以相互转化。第三部分,从理论、经验上分析了比较优势在产业升级中的基础作用。首先,在分析了“比较优势陷阱论”缺陷的基础上,探讨了产业结构的选择与比较优势的内在逻辑关系。通过对已有的产业升级路径选择战略的比较,从理论上阐述了比较优势战略对产业结构升级的基础作用。其次,通过对中、日、韩的产业发展阶段和中、美、日、印汽车产业发展案例的分析,从经验上检验了只有遵循比较优势规律,产业结构才能有效、持续地升级。进一步,利用比较优势指标检验了我国主要产业的变化及各产业比较优势的状况,说明我国自改革开放以来产业结构的调整和升级得益于遵循了比较优势规律。第四部分,分析了比较优势规律在发展过程中所产生的弱化效应。而这与“比较优势陷阱论”有着本质区别。基于理论的视角探讨了比较优势弱化效应的内涵及其表现和原因。第五部分,主要分析人力资本对经济发展与产业升级影响的关键性作用。首先,从经济理论的逻辑上,阐述了产业升级中由比较优势转向人力资本的必然性。其次,通过对现代人力资本理论的演变、内涵与特征的概括总结,利用案例和实证法分析了人力资本对样本国家的经济发展和产业结构影响的差距,特别解读了英国对荷兰的追赶、美国对英国的追赶、日本对美国的追赶和韩国对西欧的追赶的经济实例,从中得出了人力资本在经济发展和追赶过程中所应具备的独有特征的启发。最后,总结并阐述了人力资本与产业升级的关系以及人力资本促进产业升级的模式等。第六部分,分析了人力资本发展的阻力因素削弱了人力资本对经济增长和产业升级的驱动的问题。首先,探讨了各人和企业人力资本的投资障碍以及阻碍人力资本发展和教育投资、人力资本配置、人力资本产权缺失与模糊的制度缺陷。其次,通过案例分析,探讨了人力资本和经济增长的背离现象,并通过人力资本的边际报酬递减规律和人力资本质量的差异性两方面的原因对上述现象进行解释。第七部分,针对比较优势和人力资本在促进产业结构升级中存在着一定程度上的不足,分析研究了产业升级中的比较优势与人力资本互动机理。结果表明,只有将比较优势和人力资本理论有效结合起来,产生“协同效应”,做到优势互补和劣势弥补,才能更有效地驱动产业升级。第八部分是主要结论及研究展望。总结而言,比较优势是产业升级的基础,中国的经济发展和产业结构的升级得益于遵循比较优势,但是,随着比较优势的发展和演变,会逐渐产生弱化效应。人力资本是产业升级的关键,中国人力资本水平虽然不断提升,但是其质量和结构仍然较低。人力资本的发展有一定的障碍,从而限制了其作用的有效发挥。只有比较优势和人力资本的有效结合,才能创造出促进产业升级的“协同效应”。
【学位授予单位】：青岛大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F249.2;F121.3

【参考文献】