铁路行业社会资本准入研究

发布时间：2017-05-16 12:02

  本文关键词：铁路行业社会资本准入研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：2013年实施政企分开改革之后，铁路行业基本厘清了政府与企业之间的关系，但是，新组建的中国铁路总公司一家独大，自成体系，而且债台高筑，铁路行业的发展仍然受封闭垄断和资金严重短缺等问题的困扰。因此，引入竞争，打破垄断，建构多元化的投资主体制度是未来深化铁路改革的主要目标，而实现该目标的根本途径是铁路行业向社会资本开放。近年来，这一改革思路已成共识，并且，国务院和原铁道部已经颁布了一系列的规范性文件鼓励社会资本投资铁路行业，希望通过社会资本的引入倒逼铁路行业深化改革。但是，面对国家抛出的橄榄枝，投资主体并未热捧，大部分投资者持观望态度，实际参与投资的很少,即使有少量投资主体投资到铁路建设领域，也很少有成功的典范。究其原因，主要是铁路行业缺乏保障社会资本投资主体权益的法律制度，尤其是缺乏科学规范的社会资本准入制度，使社会资本投资铁路行业的渠道不畅，准入成本过高，准入难度较大，直接从源头上打消了社会资本投资主体的积极性，成为阻碍铁路行业吸引社会资本投资的首要因素。因此，建构科学规范的铁路行业社会资本准入制度是铁路行业吸引社会资本投资需要解决的首要问题。 但是，建构铁路行业社会资本准入制度涉及铁路行业深层次的矛盾冲突。一方面，铁路行业需要向社会资本开放，需要积极培育适格的竞争主体，去打破铁路行业封闭垄断的格局，从而建构起铁路运输市场公平自由的竞争秩序，增强铁路运输企业的营利水平和提高铁路运输行业整体的运行效率；另一方面，基于铁路行业的特殊性，在引入社会资本投资的过程中，又必须在确保安全和铁路运输公益性不降低的情况下推进改革。因此，需要从准入领域、准入条件、准入程序以及准入法律责任等方面进行精心设计来化解垄断与竞争、效率与安全、营利性与公益性之间的矛盾冲突。具体为： 其一，铁路行业社会资本准入的领域。铁路行业要向社会资本开放必须先确定合理的开放界限，明确开放的具体业务领域或不开放的具体业务领域，而要确立合理的开放界限必须建立科学规范的社会资本准入领域制度。负面清单模式是建构铁路行业社会资本准入领域制度的可行路径，即确立禁入的具体领域，除此之外皆属于允许社会资本准入的范围。以安全性和公益性为判断标准，应该在铁路主干线基础设施运营领域和铁路旅客运输业务领域禁止社会资本准入，但是应该允许社会资本投资主体在自己修建的铁路线路上从事旅客运输服务或者以自己修建的铁路线路为起始点从事旅客运输服务。除以上禁止之外则允许社会资本准入。 其二，铁路行业社会资本准入的条件。准入条件主要解决允许哪些社会资本投资主体准入的问题，它为投资主体设定了一个标准，只有达到标准的投资主体才具备投资铁路行业的资格，达不到标准则没有资格投资铁路行业。铁路企业设立和铁路业务经营资格许可是需要设置铁路行业社会资本准入条件的两个环节，，分开设置铁路企业设立准入条件和铁路业务经营资格许可准入条件是准入条件制度建构的可行路径。依据准入领域制度确立的禁入领域，涉及铁路行业社会资本准入的铁路企业主要包括综合性铁路企业和铁路货物运输企业两种类型，两类企业对准入指标的需求差异较大，需要分开设置准入条件。不同业务对准入指标的需求不同，因此，铁路业务经营资格许可准入条件亦需要按不同的业务类型设置。 其三，铁路行业社会资本准入的程序。该制度主要解决投资主体如何进入铁路行业的问题，它是准入问题的矛盾汇聚点，由准入机关直接面对投资主体，直接决定着投资主体能否顺畅地投资铁路行业。其主要内容包括准入机关的确定及其职权配置与具体准入程序建立两部分，具体表现为在铁路行业社会资本准入过程中准入机关的权义配备和投资主体的权义配置。在具体制度设计中，设置铁路企业设立登记程序和铁路业务经营资格许可程序即可实现铁路行业社会资本准入程序的行政管控目的，增设铁路企业设立审批程序既不符合行政法上的比例原则，也不具有必要性。并且应该分开设置铁路企业设立登记准入程序与铁路业务经营资格许可准入程序，不应该将铁路业务经营资格的获取作为铁路企业设立登记的前置程序。 其四，铁路行业社会资本准入的法律责任。准入法律责任是铁路行业社会资本准入规则得以顺利实施的重要保障，是铁路行业社会资本准入不可或缺的组成部分。责任主体、违法行为、损害结果、因果关系和主观过错是其主要考量因素，在具体的法律责任制度建构中，责任主体包括投资主体和准入机关，二者的准入目标、需要履行的准入义务、可能从事的违法行为、对法益的侵害程度以及需要承担的法律责任类型皆不同，因此，应该按不同责任主体的不同违法行为分别设置铁路行业社会资本准入法律责任。 另外，铁路行业社会资本准入只能保障准入渠道畅通，解决准入困难的问题，因此，要真正实现吸引社会资本投资铁路行业之政策目的，还需要探寻保障铁路行业社会资本准入的主体制度、定价制度以及公益性补贴等制度。
【关键词】：铁路行业 社会资本 准入 安全性 公益性
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F532
【目录】：

• 中文摘要4-7
• Abstract7-15
• 绪论15-31
• 一、 选题的背景和意义15-20
• （一） 选题的背景15-19
• （二） 选题的意义19-20
• 二、 文献综述20-26
• （一） 经济学文献综述20-23
• （二） 法学文献综述23-26
• 三、 研究思路26-27
• 四、 研究方法27-31
• （一） 价值分析方法27-28
• （二） 比较分析方法28
• （三） 历史分析方法28
• （四） 经济分析方法28-29
• （五） 社会分析方法29-31
• 第一章 铁路行业社会资本准入的机理31-57
• 一、 铁路行业社会资本准入的相关概念界定31-36
• （一） 铁路行业的概念界定31-32
• （二） 社会资本的概念界定32-33
• （三） 准入的概念界定33-35
• （四） 铁路行业社会资本准入的概念界定35-36
• 二、 铁路行业社会资本准入的必要性36-41
• （一） 技术经济特征要求设置准入制度37-38
• （二） 公益性特征要求设置准入制度38-39
• （三） 安全性因素要求设置准入制度39-40
• （四） 合理竞争秩序建构要求设置准入制度40-41
• 三、 铁路行业社会资本准入的可行性41-46
• （一） 理论上的可行性41-42
• （二） 技术上的可行性42-44
• （三） 政策上的可行性44-45
• （四） 体制上的可行性45-46
• 四、 铁路行业社会资本准入的价值46-51
• （一） 效率价值47-48
• （二） 公平价值48-49
• （三） 自由价值49-50
• （四） 秩序价值50-51
• 五、 铁路行业社会资本准入的原则51-57
• （一） 公开原则51-52
• （二） 自愿原则52-53
• （三） 平等原则53-54
• （四） 适度原则54-55
• （五） 高效原则55-57
• 第二章 铁路行业社会资本准入的领域57-75
• 一、 铁路行业社会资本准入领域的宗旨57-59
• （一） 阐明铁路行业向社会资本开放的态度57
• （二） 确立铁路行业向社会资本开放的界限57-58
• （三） 厘清铁路行业政府与市场的关系58
• （四） 满足投资主体的信息需求58-59
• 二、 铁路行业社会资本准入领域设计的模式选择59-61
• （一） 准入领域与准入方式相结合的模式59-60
• （二） 负面清单模式60-61
• 三、 铁路行业社会资本禁入的判断标准61-68
• （一） 安全性标准62-67
• （二） 公益性标准67-68
• 四、 铁路行业社会资本禁入领域的判断68-75
• （一） 基础设施运营领域的判断69-71
• （二） 旅客运输领域的判断71-73
• （三） 货物运输领域的判断73-75
• 第三章 铁路行业社会资本准入的条件75-93
• 一、 铁路行业社会资本准入条件的宗旨75-78
• （一） 确保铁路市场的主体质量75-76
• （二） 确保铁路运输的安全76
• （三） 确保投资者的平等准入机会76-77
• （四） 确保铁路行业的合理竞争秩序77-78
• 二、 铁路行业社会资本准入条件的指标体系78-84
• （一） 身份准入条件78-79
• （二） 资本准入条件79-81
• （三） 技术准入条件81-82
• （四） 商业信誉准入条件82-83
• （五） 治理水平准入条件83-84
• 三、 铁路行业社会资本准入条件设置的模式选择84-87
• （一） 铁路行业社会资本准入条件设置的业务环节85
• （二） 铁路企业设立条件和业务经营资格许可条件分置85-87
• 四、 铁路行业社会资本准入条件建构87-93
• （一） 铁路企业设立准入条件建构87-89
• （二） 铁路业务经营资格许可准入条件建构89-93
• 第四章 铁路行业社会资本准入的程序93-109
• 一、 铁路行业社会资本准入程序的宗旨93-96
• （一） 保障投资主体的权利93-94
• （二） 提高社会资本的准入效率94-95
• （三） 促进铁路行业健康快速的发展95-96
• 二、 铁路行业社会资本准入程序内容的界定96-100
• （一） 准入机关的确定及其职权配置96-97
• （二） 准入具体程序的建立97-100
• 三、 铁路行业社会资本准入程序设计的模式选择100-105
• （一） 准入程序的行政管控手段选择100-104
• （二） 铁路企业设立登记程序与业务经营资格许可程序分置104-105
• 四、 铁路行业社会资本准入程序建构105-109
• （一） 铁路企业设立准入程序建构106-107
• （二） 铁路业务经营资格许可准入程序建构107-109
• 第五章 铁路行业社会资本准入的法律责任109-121
• 一、 铁路行业社会资本准入法律责任的宗旨109-112
• （一） 惩罚违反准入规则的违法行为109-110
• （二） 救济遭受侵害的准入权利110-111
• （三） 阻却可能发生的违反准入规则行为111
• （四） 保证准入规则的顺利实施111-112
• 二、 铁路行业社会资本准入法律责任的考量因素112-115
• （一） 责任主体112
• （二） 违法行为112-113
• （三） 损害结果113-114
• （四） 因果关系114
• （五） 主观过错114-115
• 三、 铁路行业社会资本准入法律责任设计的模式选择115-117
• （一） 按不同责任主体设置准入法律责任115-116
• （二） 按不同违法行为设置准入法律责任116-117
• 四、 铁路行业社会资本准入法律责任建构117-121
• （一） 投资主体的法律责任建构117-119
• （二） 准入机关的法律责任制度建构119-121
• 第六章 铁路行业社会资本准入的制度支撑121-137
• 一、 主体制度：铁路行业社会资本准入的基础121-127
• （一） 制约社会资本准入的主体因素121-122
• （二） 保障社会资本准入的主体制度探索122-127
• 二、 定价制度：铁路行业社会资本准入的核心127-132
• （一） 阻碍社会资本准入的价格因素127-129
• （二） 保障社会资本准入的定价制度探索129-132
• 三、 公益性补贴制度：铁路行业社会资本准入的保障132-137
• （一） 阻碍社会资本准入的公益性因素132-134
• （二） 保障社会资本准入的公益性补贴制度探索134-137
• 结论137-139
• 参考文献139-155
• 作者简介及在学期间所取得的科研成果155-157
• 后记157-158

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本文编号：370757