农户农业生产要素可得性及其对农业收入的影响研究

发布时间：2017-09-02 02:24

  本文关键词：农户农业生产要素可得性及其对农业收入的影响研究

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【摘要】：有关农户经济的研究多将农户可支配农业生产要素既定作为前提(尤其是土地要素),探讨有限生产要素的优化配置和收益的最大化,而对既有可支配农业生产要素的类型、质量、数量、可使用期限、来源渠道和获取方式等却很少涉及。但事实上,农户对农业生产要素的支配需要付出一定代价和经历一定过程,会随要素禀赋、制度和经济社会条件及自身能力的改变而改变,存在是否可得和可得多少及获取难易等问题。而农户农业生产经营所需农业生产要素的种类众多且必须相互匹配,尤以土地、劳动力、资金、技术四类最为重要,缺一不可。这些要素间虽存在一定的替代关系,但因对生产经营的作用、来源渠道和影响因素的不同而不能彼此代替,各种农业生产要素均存在可得性问题,并会对要素配置效率和农业收入产生重要影响。追根溯源,农户农业生产要素的有效获取是提高要素配置效率和增加农业收入的重要前提。随着我国工业化、城镇化的快速推进,大量农村劳动力的非农产业转移、不少农村人口的城镇转移,使农村人口和劳动力逐年减少,农业生产要素的供求关系已发生显著变化,农户可支配农业生产要素具备了一定的可变动条件,其农业生产要素可得性提高的机会已经来临。新形势下,探讨农户农业生产要素可得性及其对农业收入的决定作用,具有重要的理论意义和重大的现实意义。本文在严格区分农户有无农业生产要素需求的基础上,以有农业生产要素需求的农户为研究对象,以农户经济理论、可得性基础理论和新古典经济理论为指导,采川逻辑思辨分析、理论和实证模型分析等方法,研究农户农业生产要素可得性的决定因素及其对农业收入的影响机理。本文研究的科学问题是：农户对农业生产要素的占有是由什么影响和决定的,而由这种影响和决定所形成的要素可得性又是如何影响农业收入的。故而,本文聚焦的具体问题主要包括：①什么是农户农业生产要素可得性,②农户农业生产要素可得性如何衡量,③农户农业生产要素可得性的关键决定因素是什么,④农户农业生产要素可得性如何影响农业收入,⑤农户农业生产要素可得性对农业收入的影响程度究竟有多高。本文的主要研究内容包括：①农户农业生产要素可得性的测定与评价研究。以农户农业生产要素可得性内涵、类型和特征分析为基础,形成农户农业生产要素可得性测度与评价方法。以有农业生产要素需求农户为研究对象、农户家庭调查数据为依据,分析我国不同类型农户所需农业生产要素的获取和可得性特征,并从农户自主评价角度印证农业生产要素可得性对农业收入获取的重要性。②农户农业生产要素可得性的影响因素研究。以农户农业生产要素获取过程的分析为基础,主要研究农户农业生产要素可得性的制约因素,为农户农业生产要素可得性的提高找寻突破思路。从资源禀赋与地理条件、制度、市场和农户能力等方面,分析各因素对农业生产要素可得性的决定机理,并建立计量经济学模型对其进行实证检验。③农户农业生产要素可得性影响农业收入的生产经营决策决定效应研究。以农户农业生产要素可得性对农业收入的作用路径分析为基础,研究农业生产要素可得性对其农业生产经营决策的基本作用机理,分析农业生产要素可得性对农户产业选择、生产投入决策、生产经营方式转型选择的决定效应,并建立计量经济学模型对其进行实证检验。④农户农业生产要素可得性影响农业收入的产出决定效应研究。以农户农业生产要素可得性对农业收入的作用路径分析为基础,研究农业生产要素可得性对其农业产出的基本作用机理,分析农业生产要素可得性对农户要素投入规模、要素产出弹性和全要素生产率的决定效应,并建立计量经济学模型对其进行实证检验。⑤农户农业生产要素可得性影响农业收入的成本决定效应研究。以农户农业生产要素可得性对农业收入的作用路径分析为基础,研究农业生产要素可得性对其农业生产成本的基本作用机理,分析农业生产要素可得性对农户要素获取成本、要素利用成本、物资消耗成本的决定效应,并建立计量经济学模型对其进行实证检验。⑥农户农业生产要素可得性对其农业收入影响的实证研究。在前文分析的基础上,以不同经济发展水平农业主产区的农户调研数据为基础素材,建立计量经济模型对农户农业生产要素可得性影响农业收入的具体方向和强度进行实证检验。本文的主要研究结论包括：①在要素获取条件已明显改善条件下,我国农户农业生产要素可得性水平总体上仍然较低且区域和产业差异明显。因农业生产经营的特殊性,农户农业生产要素的获取结果和过程、获取数量和质量(类型)、匹配程度、获取结果的需求满足程度等均十分重要,可得性的测度只有充分包含以上各方面才算全面。经熵权法——改进的模糊TOPSIS模型的综合测度显示,我国农户农业生产要素可得性水平总体较低、非参数Kernel估计的进一步测定显示可得性水平总体呈低水平的两极分化分布,而不同要素、不同地形区、不同经济发达程度区、不同产业间又存在明显差异。②农户农业生产要素可得性是资源禀赋与地理条件、制度、市场及农户能力等因素综合作用的结果。农户所需农业生产要素种类繁多、数量不等,还要经过多主体、多环节、多渠道才能顺利获取,供需主体不匹配、传递环节中断、传递渠道不畅等均会对其农业生产要素可得性形成制约,从而资源禀赋与地理条件、制度、市场和农户能力相应成为关键制约因素。资源禀赋中的绝对和相对资源禀赋、社区地理条件中的区位和地形条件、制度因素中的正式和非正式制度、市场中的正规和非正规市场、农户能力中的生产经营能力及社会资本均会不同程度的影响农户农业生产要素可得性,且后者的作用往往大于前者。③农业生产要素可得性通过影响农户可支配农业生产要素状况及其决定的对预期收益、可能风险、成本可承受能力权衡而具有显著的生产经营决策决定效应。农业生产要素可得性通过要素类型、质量、数量、可使用期限满足程度和获取代价、获取渠道、获取难度及匹配程度等,决定农户可选产业的领域大小、类别多少和层次高低,影响农户要素可投入状况和农业投入预期收益、可能风险和成本水平而最终决定其农业生产投入意愿、水平和结构,影响农户生产经营方式转型的基本条件、预期收益、可能风险和成本可承受能力而最终决定其生产经营方式转型意愿、步骤选择和全面性。④农业生产要素获取结果可得性通过影响农户可支配农业生产要素的状况及其决定的要素投入规模、要素产出弹性、全要素生产率而具有显著的产出决定效应。农业生产要素获取结果可得性,通过要素数量可得性影响生产规模效应的发挥,最终决定农户农业产出水平；通过要素类型、质量和数量可得性影响各项要素的产出弹性,最终决定农户要素产出效率；通过士地、劳动力、资金要素的数量可得性、匹配性、获取代价等及技术要素的质量(层次水平)可得性影响农户技术进步程度、技术效率水平、配置效率、规模效率,最终决定农户农业生产的全要素生产率。⑤农业生产要素获取结果可得性通过影响农户可支配农业生产要素的状况及其决定的要素获取成本、利用成本、物资消耗成本而具有显著的成本决定效应。农业生产要素获取结果可得性,通过要素获取代价、数量和质量可得性等影响单位农产品的要素获取价格、获取交易费用和获取量,最终决定农户单位农产品的要素获取成本；通过要素类型、质量和数量可得性影响单位农产品的要素使用成本、使用配套成本和管理成本,最终决定农户单位农产品的要素利用成本；通过要素质量和数量可得性影响单位农产品的投入物资获取价格、交易费用、消耗数量、使川成本和管理成本,最终决定农户单位农产品的物资消耗成本。⑥农户可得各种农业生产要素以类型、质量、数量、可使用期限、获取代价、获取渠道、获取难度和匹配性为表征的可得性,通过对农业生产经营决策、产出规模、生产经营成本的决定效应,影响其农业产业选择和生产方式转型、生产经营规模和效率、生产要素成本和物资消耗成本,进而决定其农业收入的高低。验证分析表明,农户农业生产要素综合可得性和各要素的分项可得性对其农业收入的影响都比较显著,而农业收入水平不同农户受农业生产要素可得性的影响强度存在明显差异,高收入农户因要素可得性提高的增收效应更为显著。本文可能的创新之处在于：本文以农户可支配农业生产要素的可变动性为逻辑起点,以农户农业收入低且增收困难为现实背景,构建农户农业生产要素可得性决定模型、农业生产经营决策模型、农业产出和成本决定模型、农业收入决定模型,深入考察农户农业生产要素可得性及其对农业收入的影响机理,并利用微观调研数据对其进行实证检验。本文可能在以下三方面有一定的创新：①将农户农业收入决定的源头由农业生产要素的配置追溯到农业生产要素的获取,一定程度上扩展了农户经济学关于农业收入的研究领域,提高了可得性研究的可操作性。基于现有农户农业收入研究对农业生产要素获取重视的不足,本文在分析农户可支配农业生产要素可变动前提下,向前追溯一步,研究农业生产要素的获取问题,并深入探讨了农业生产要素可得性对农业收入的作用机理,揭示了农户农业收入低下的根源,也扩展了传统农户经济学研究的范围。此外,本文以农户为微观经济单元,克服了以往仅用“有无获取”、“获取量多少”或“获取量的需求满足程度”刻画可得性的不足,并基于大量微观调研数据采用熵权法一改进的模糊TOPSIS模型,测算了农户农业生产要素的可得性水平,提高了可得性研究的可操作性。②从农业生产经营决策、产出和成本三个层面研究农户农业生产要素可得性对农业收入的影响机理,补充了以往只注重数量关系验证的不足,为通过可得性提高促进农户农业增收提供了理论基础和实践依据。本文以农户农业收入决定理论模型为基础,分析了农业生产要素可得性对农户收入作用的基本路径,提炼出农户农业生产要素可得性从生产经营决策、产出和成本三个层面对农业收入的影响机理,从而补充了以往研究只是对要素与收入数量关系验证的不足,为通过农业生产要素可得性提高以促进农户农业收入增加提供了理论基础和实践依据。③利用分位数回归方法测度农户农业生产要素可得性对农业收入的具体作用,明确了农户农业生产要素可得性与农业收入的数量关系,提供了农业生产要素可得性农业收入决定效应的经验证据。本文中农户农业收入决定的普通分位数(QR)和审查分位数回归(CQR)研究发现,反映农户可得土地、劳动力、资金、技术要素类型合适与否、质量高低、数量多少、匹配性高低、可使用期限长短、获取代价高低、获取渠道正规化水平高低、获取难度大小的农业生产要素可得性对其农业收入水平高低具有重要的决定作用,且农业生产要素可得性对农业收入水平的作用会随着收入水平的提高而越来越强。
【关键词】：农户 农业生产要素可得性 生产经营决策 生产经营绩效 农业收入
【学位授予单位】：西南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F323.8
【目录】：

• 中文摘要12-16
• ABSTRACT16-21
• 第1章 导论21-31
• 1.1 研究的问题及背景21-23
• 1.1.1 研究问题的提出21-22
• 1.1.2 研究所处的背景22-23
• 1.2 研究目的及意义23-24
• 1.2.1 研究目的23-24
• 1.2.2 研究的理论意义24
• 1.2.3 研究的现实意义24
• 1.3 研究范围、思路及主要内容24-27
• 1.3.1 相关概念说明与研究范围界定24-26
• 1.3.2 研究思路26
• 1.3.3 研究主要内容26-27
• 1.4 研究方法、数据资料及技术路线27-28
• 1.4.1 研究方法选择27
• 1.4.2 数据资料来源及应用27-28
• 1.4.3 研究技术路线28
• 1.5 论文框架设计28-29
• 1.6 可能的创新之处29-31
• 第2章 理论基础与文献回顾31-49
• 2.1 理论基础31-41
• 2.1.1 农户经济理论及述评31-36
• 2.1.2 可得性基础理论及述评36-41
• 2.1.3 现有理论对本文的启示41
• 2.2 文献回顾41-49
• 2.2.1 可得性制约因素的研究进展及述评41-44
• 2.2.2 可得性提高路径的研究进展及述评44-46
• 2.2.3 可得性经济效应的研究进展及述评46-47
• 2.2.4 现有研究对本文的启示47-49
• 第3章 农户农业生产要素可得性的分析框架49-77
• 3.1 农户所需农业生产要素的获取过程49-57
• 3.1.1 农户对农业生产要素的需求特征49-52
• 3.1.2 农户所需农业生产要素的供给特征52-54
• 3.1.3 农业生产要素供需链的概念框架54-55
• 3.1.4 农户所需农业生产要素的获取过程55-57
• 3.2 农户农业生产要素可得性的定义、内涵与类型57-62
• 3.2.1 可得性的定义57-58
• 3.2.2 可得性的内涵58-60
• 3.2.3 可得性的类型60-62
• 3.3 农户农业生产要素可得性的特征62-65
• 3.3.1 相对性特征62-63
• 3.3.2 匹配性特征63-64
• 3.3.3 可变动性特征64-65
• 3.4 农户农业生产要素可得性的测度与评价方法65-71
• 3.4.1 测度与评价方法的选择65-67
• 3.4.2 核心评价指标的筛选及量化方法67-69
• 3.4.3 综合评价指标的量化方法69-71
• 3.5 农户农业生产要素可得性对其农业收入的作用路径71-74
• 3.5.1 农业收入获取中的生产经营决策和绩效因素71-72
• 3.5.2 农业收入获取中的农业生产要素可得性因素72-74
• 3.5.3 农业生产要素可得性影响农业收入的路径74
• 3.6 本章小结74-77
• 第4章 农户农业生产要素可得性现状的综合测度77-97
• 4.1 调查设计77-81
• 4.1.1 抽样调查设计77-78
• 4.1.2 抽样调查样本选择78-81
• 4.1.3 统计数据获取设计81
• 4.2 样本基本情况81-83
• 4.2.1 样本村组基本情况81-82
• 4.2.2 样本农户基本情况82-83
• 4.3 农户农业生产要素可得性的测度83-87
• 4.3.1 定量评价指标的量化83-86
• 4.3.2 非定量评价指标的量化86
• 4.3.3 综合评价指标值的测度86-87
• 4.4 农户农业生产要素可得性的总体特征及差异性87-91
• 4.4.1 农业生产要素可得性的总体特征87-89
• 4.4.2 不同产业农户农业生产要素可得性的特征89-90
• 4.4.3 不同区域农户农业生产要素可得性的特征90-91
• 4.5 农户对农业生产要素可得性影响农业收入的反馈91-94
• 4.5.1 对农业生产要素可得性高低的感受91-92
• 4.5.2 对农业生产要素获取条件变动的关注92-93
• 4.5.3 对提高农业生产要素可得性重要性的认知93-94
• 4.6 本章小结94-97
• 第5章 农户农业生产要素可得性的决定因素分析97-119
• 5.1 资源禀赋与地理条件对农户农业生产要素可得性的决定作用97-101
• 5.1.1 资源禀赋的作用97-99
• 5.1.2 地形地貌的作用99-100
• 5.1.3 地理区位的作用100-101
• 5.2 制度对农户农业生产要素可得性的决定作用101-105
• 5.2.1 农村土地制度的作用102-103
• 5.2.2 农村劳动力就业制度的作用103-104
• 5.2.3 农村金融制度的作用104-105
• 5.2.4 农业技术制度的作用105
• 5.3 要素市场对农户农业生产要素可得性的决定作用105-108
• 5.3.1 市场规模的作用106-107
• 5.3.2 要素市场透明度的作用107-108
• 5.3.3 要素市场有序性的作用108
• 5.4 农户能力对其农业生产要素可得性的决定作用108-110
• 5.4.1 机会把握能力的作用109
• 5.4.2 生产投资能力的作用109
• 5.4.3 社会资本的作用109-110
• 5.5 农户农业生产要素可得性决定因素的实证分析110-118
• 5.5.1 样本选择与变量选取110-113
• 5.5.2 模型设定与估计方法选择113
• 5.5.3 实证结果分析与讨论113-118
• 5.6 本章小结118-119
• 第6章 农户农业生产要素可得性影响农业收入的生产经营决策决定效应分析119-151
• 6.1 农户农业生产经营决策的形成119-124
• 6.1.1 农业产业选择的形成119-121
• 6.1.2 农业生产投入决策的形成121-122
• 6.1.3 农业生产经营方式转型选择的形成122-124
• 6.2 农户农业生产要素可得性影响农业收入的生产经营决策决定效应：产业选择视角124-128
• 6.2.1 决定农户可选农业产业类型的范围124-125
• 6.2.2 决定农户可选农业产业的单项经济评价指标值125-127
• 6.2.3 决定农户所选农业产业的综合经济评价指标值127-128
• 6.3 农户农业生产要素可得性影响农业收入的生产经营决策决定效应：生产投入视角128-131
• 6.3.1 决定农户农业生产投入的意愿128-129
• 6.3.2 决定农户农业生产投入的水平129-130
• 6.3.3 决定农户农业生产投入的结构130-131
• 6.4 农户农业生产要素可得性影响农业收入的生产经营决策决定效应：生产方式选择视角131-135
• 6.4.1 决定农户农业生产经营方式转型的意愿131-133
• 6.4.2 决定农户农业生产经营方式转型的步骤选择133-134
• 6.4.3 决定农户农业生产经营方式转型的全面性134-135
• 6.5 农户农业生产要素可得性影响农业收入的生产经营决策决定效应实证检验135-148
• 6.5.1 样本选择与变量选取135-138
• 6.5.2 模型设定与估计方法选择138-141
• 6.5.3 实证结果分析与讨论141-148
• 6.6 本章小结148-151
• 第7章 农户农业生产要素可得性影响农业收入的产出决定效应分析151-179
• 7.1 农户农业产出的决定151-157
• 7.1.1 要素投入规模对农业产出水平的决定151-153
• 7.1.2 要素产出弹性对农业产出效率的决定153-155
• 7.1.3 全要素生产率对农业产出效率的决定155-157
• 7.2 农户农业生产要素可得性影响农业收入的产出决定效应：要素投入规模视角157-159
• 7.2.1 决定农户单项要素的投入规模157-158
• 7.2.2 决定农户各项要素的投入规模158-159
• 7.3 农户农业生产要素可得性影响农业收入的产出决定效应：要素产出弹性视角159-160
• 7.3.1 决定农户单项要素的产出弹性159-160
• 7.3.2 决定农户各项要素的产出弹性160
• 7.4 农户农业生产要素可得性影响农业收入的产出决定效应：全要素生产率视角160-165
• 7.4.1 决定农户的技术水平161-162
• 7.4.2 决定农户的纯技术效率162-163
• 7.4.3 决定农户的规模效率163-164
• 7.4.4 决定农户的配置效率164-165
• 7.5 农户农业生产要素可得性影响农业收入的产出决定效应实证检验165-177
• 7.5.1 样本选择与变量选取165-167
• 7.5.2 模型设定与估计方法选择167-170
• 7.5.3 实证结果分析与讨论170-177
• 7.6 本章小结177-179
• 第8章 农户农业生产要素可得性影响农业收入的成本决定效应分析179-201
• 8.1 农户农业生产成本的构成179-182
• 8.1.1 生产要素获取成本的构成180
• 8.1.2 生产要素利用成本的构成180-181
• 8.1.3 生产物资消耗成本的构成181-182
• 8.2 农户农业生产要素可得性影响农业收入的单位产品成本决定效应：要素获取视角182-185
• 8.2.1 决定农户单位产品的要素获取价格182-183
• 8.2.2 决定农户单位产品的要素获取交易费用183-184
• 8.2.3 决定农户单位产品的要素消耗量184-185
• 8.3 农户农业生产要素可得性影响农业收入的单位产品成本决定效应：要素利用视角185-189
• 8.3.1 决定农户单位产品的要素使用成本186-187
• 8.3.2 决定农户单位产品的要素使用配套成本187-188
• 8.3.3 决定农户单位产品的要素使用追加和管理成本188-189
• 8.4 农户农业生产要素可得性影响农业收入的单位产品成本决定效应：物资消耗视角189-193
• 8.4.1 决定农户单位产品的物资获取价格189-190
• 8.4.2 决定农户单位产品的物资消耗数量190-191
• 8.4.3 决定农户单位产品的物资获取交易费用191-192
• 8.4.4 决定农户单位产品的物资利用成本192-193
• 8.5 农户农业生产要素可得性影响农业收入的成本决定效应实证检验193-200
• 8.5.1 样本选择与变量选取194-196
• 8.5.2 模型设定与估计方法选择196
• 8.5.3 实证结果分析与讨论196-200
• 8.6 本章小结200-201
• 第9章 农户农业生产要素可得性对农业收入影响的实证分析201-215
• 9.1 农户农业收入决定因素和提高路径的研究回顾201-202
• 9.2 变量选取与模型设定202-206
• 9.2.1 样本选择与变量选取203-204
• 9.2.2 模型设定与估计方法选择204-206
• 9.3 实证结果分析与讨论206-213
• 9.3.1 要素综合可得性对农业收入的影响：基于OLS和QR的估计结果207-208
• 9.3.2 要素综合可得性对农业收入的影响：基于CQR的估计结果208-210
• 9.3.3 要素分项可得性对农业收入的影响：基于OLS和CQR的估计结果210-213
• 9.4 本章小结213-215
• 第10章 研究结论及政策建议215-225
• 10.1 研究结论215-217
• 10.2 政策建议217-223
• 10.2.1 以增强农业生产要素的流动性为导向,推动农村要素市场的发育217-219
• 10.2.2 以改善土地要素的供给态势为导向,促进农民的“两分流”219-220
• 10.2.3 以增加农业资金要素的供给水平为导向,提高农村金融的包容性220-221
• 10.2.4 以增加农业技术要素的供给能力为导向,提高农业技术服务的水平221-222
• 10.2.5 以提高农户经济可行能力为导向,提升我国农户的“交换权利”222-223
• 10.3 研究展望223-225
• 参考文献225-241
• 附录241-247
• 附录1：村级调查问卷241-243
• 附录2：农户调查问卷243-247
• 攻读博士期间的研究成果247-249
• 致谢249

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