OFDI对中国工业绿色技术创新的影响分析

发布时间：2020-11-15 00:52

　　 在世界开展新一轮工业革命的背景下,随着资源短缺与环境恶化的约束日益凸显,以节能减排和创新驱动为本质的绿色技术创新越发引人关注。中国的绿色技术创新发展起步晚、基础相对薄弱,若想赶超发达国家的技术水平,中国一方面要加大国内的研发投入强度,调动相关资源来强化国内的自主创新能力;另一方面也要借助对外开放途径吸收发达国家的技术和知识溢出,补充与扩展本国的绿色技术创新。在对外开放政策的支持下,中国的OFDI正处于高速扩张阶段,通过OFDI渠道获得的东道国绿色技术溢出对中国绿色技术创新的作用日益凸显。但是,中国对OFDI与母国绿色技术创新关系的研究相对有限。目前,学术界关于绿色技术创新的研究多是集中于绿色技术创新的定义、测度与影响因素等方面,但众学者也尚未达成一致意见。关于绿色技术创新有必要在前人研究成果的基础上,进行进一步的挖掘,探明绿色技术创新效率指标及其影响因素。因此,本文对绿色技术创新、对外直接投资理论与技术溢出效应以及OFDI对母国绿色技术创新影响的研究成果进行梳理,明确相关学者的研究内容与方法,探索出本文的研究思路。同时介绍OFDI的绿色技术溢出机制,阐明OFDI对中国工业绿色技术创新的影响路径,为后续的实证分析确立理论基础。要想探明绿色技术创新的作用因素,首先要明确绿色技术创新的衡量标准。本文采用的DEA基础模型和两阶段链式网络DEA模型,选取初始投入、中间产出、最终产出的相关变量构建指标体系,通过Maxdea7.0软件对中国各省、市、自治区的工业绿色技术创新整体效率、子阶段效率进行测算,发现中国的整体绿色创新效率相对较低,各个地区间绿色技术创新效率差异较大。对研发和成果转化两个相互关联的子系统的效率进行测算以及技术效率分解,结果显示各个地区创新效率低的原因各不相同。接着考察通过对外直接投资获得的技术溢出等因素对中国绿色技术创新的影响。通过Tobit模型展开实证检验,并对结果进行分析。通过对绿色创新整体效率的影响因素展开检验,结果表明考察期间中国经由OFDI能够有效获得发达国家的技术溢出,通过海外子公司近距离的学习、吸收东道国先进的技术并在公司、行业内传导能够引起整体技术的进步。同时,中国接受的FDI通过示范与竞争效应,进出口企业通过贸易渠道都来带动创新效率的提升。而产业结构的升级、经济的发展以及政府的环境规制会促使绿色技术的进步。然后分区域进行检验,探索东、中、西部绿色技术创新影响因素的作用程度之间的差异。此外,本文进一步地解读创新过程中各阶段的影响因素,并展开分析。最后本文在这些基础上提出了相应的建议来提升中国工业的绿色技术创新效率,从而实现中国经济和环境的协调发展。
【学位单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2020
【中图分类】：F125;F424;F124.5;F273.1
【部分图文】：

的步伐，??技术水平的差距导致工业发展动力的差异。山东省应该警惕该现象，拿出切实有??效的举措积极解决这一问题。??〇ＦＤＩ＃？?地区名称?胃色创新效率值??１?１?６８６＾?广东省?＆９８０???｜?１??２?！?５＾＾?上海市?＆Ｊ３４?１?３??３?１?ｆｌＭＩ?北京市?…?１０??４?Ｉ?２７３？钃?山东省?二二?９??５?丨２２６．钃?江苏省?０．６８６??｜?４??６?１?２２３．?＿?浙江省?ｉｐ．?７４３?；?２??图４－２?ＯＦＤＩ存量排名与绿色技术创新排名对比??数据来源：《２０１５年度中国对外直接投资统计公报》与效率测算结果??此外，从图４－１也能看到，位列绿色技术创新排名后端的基本上是中西部地??区，这些地区发展相对落后，技术创新根基薄弱，纵使国家向绿色产业转型，这??些地区一时也难以顺利过渡，达到较高的绿色发展水平。??进一步的，我们把中国划分为东、中、西部三大区域６，通过图４－３可以清??楚看到，考察期内，东部地区在绿色技术促进经济与环境协同发展方面领先于西??部和中部。西部地区的同期发展一直处于垫底状态，且三大区域发展状况差异较??大，地区发展不平衡，东部拉高了全国的绿色技术发展水平，中部与西部地区仍??有很大的提升空间。这种格局与李小胜等（２０１３）利用ＤＥＡ－Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ法测算??的中国各区域创新发展情况一致。同时可以观察到区域间的效率差异在逐渐缩小，??６注：东部、中部、西部是根据国家统计局的标准进行划分的。??２８??

??可量化的、难以明喻的方面，如组织、制度、运行机制等方面，中国现有的条件??其实制约了绿色发展，这也是相关部门需要警惕的地方。??０．７?１???０．６?ｆ－?瘳?……ｔ?｜?Ｉ??〇＿５?＾??〇．４?－?二??０．３?■：?—－?——??０．２???０．１???０?／?ｆ?ｔ?ｉ?ｔ?ｉ?ｉ?ｉ??２００８?２００９?２０１０?２０１１?２０１２?２０１３?２０１４?２０１５??东部一〇■中部西部一？－全国??图４－３各区域绿色技术创新效率均值??数据来源：笔者根据效率测算结果所绘??４．４．２中国工业绿色技术创新分阶段效率分析??在利用两阶段链式网络ＤＥＡ法测度中国各地区的整体绿色创新效率的基础??上，我们进一步把整体工业创新过程分解为研发和成果转化这两个阶段，利用??ＤＥＡ法来评价各阶段的创新情况，并根据相应结果得到图４－４。以０．５为界限将??创新效率划分为高、低两个维度，综合研发阶段和成果转化阶段，可得到中国绿??色技术创新分阶段效率的四个象限。在研发与成果转化效率双高的第一象限仅有??海南一个省份，海南虽然不是一个工业大省，也不是大家耳熟能详的创新型省份，??但是它在创新系统中对研发投入的资金与人员的使用率较高，因而其绿色投入产??出效率较高。同时在研发成果商业化应用阶段也达到了高效率，属于高效创新。??这与钱丽（２０１５）的研究成果相似。在这样的基础上，可以适当加大创新资源的??２９??

山东大学硕士学位论文??１?????第二象限?第一象限??吉林??？?？??青海?海南??參??跺?内蒙占??较??盤?江西??豳?？??叁?０．５??—???＾?？广西??＾?河北？?？?宁ａ?？??铒?山东＊?甘肃?新５８?？??＊上海?重庆??河南?ｔｓ．??山西天＃津福７今?？??黑龙江湖北云南＊四丨丨丨％?浙江??陕西?湖南＊?＿北京?？??江苏?贵州?安徽??广东??第三象限???第四象限??０?０．５?１??研发阶段综合效率??图４＿４各地区分阶段绿色技术创新效率均值??数据来源：笔者根据效率测算结果所绘??４．４．３分阶段绿色技术创新效率分解与关联度分析??绿色技术的技术效率又可划分成纯技术效率和规模技术效率。纯技术效率是??剔除投入要素配置比例和规模变化等作用后，由机构的管理和制度等因素影响的??效率，反映的是绿色创新中的技术有效性。技术效率与纯技术效率相除得到的就??是规模效率。规模效率是指由投入要素配置变化、规模的大小等因素引起改变的??效率，反映的是绿色创新的经济有效性。通过将技术效率的细化分解，我们可以??明确各地区效率损失的原因宄竟是创新投入结构的不合理引起的规模效率低下，??还是制度、管理等问题导致纯技术效率的低下。??研发阶段的３０个地区的效率分解如表４－２所示，总体而言，各地区的规模??效率很高，除个别的地区，大部分都在０．９８以上，说明各地区的研究机构研发??要素的投入结构不断优化，规模效率低的影响很校而江苏、浙江和广东的规模??３１??
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本文编号：2884136