华龙证券资产管理总部绩效考核优化方案研究

发布时间：2020-12-13 14:23

　　资产管理业务是证券公司的四大核心业务之一,在顶尖国际投资银行的各项收入中,资产管理业务收入已经成为规模最大的收入,占比超过总收入的35%。资产管理业务简单说来,就是“受人之托,代客理财”,为资金客户提供理财服务的同时,也为众多融资客户提供融资解决方案。资产管理业务功能齐全、涉及业务类型广,是证券公司摆脱固有通道类业务,以投融资能力作为核心竞争力的创新型业务。然而由于资产管理业务自身的复杂性,如何评价资产管理业务的绩效,如何通过绩效考核提升资产管理部门的竞争力一直是行业关注的焦点。华龙证券资产管理总部目前采用的是前台多个业务部门协同发展,中后台统一运营的管理模式。本文以资产管理总部前中后台下设的各个二级部门为研究对象,在理论知识指导下,通过问卷调查及访谈方式对目前考核体系的方法、指标、实施过程、结果应用等绩效考核现状进行了分析。目前资产管理总部的绩效考核体系存在考核指标与业务战略发展目标联系不紧密、考核指标及考核方法单一、考核实施过程不严谨、绩效考核结果应用不科学等多种问题。通过分析了解不足后,结合各二级部门实际的岗位职责,综合应用KPI考核法、360度考核法,重新梳理并改进了考核指标,... 

【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

研究技术路线图

MBA学位论文作者：朱慧娟华龙证券资产管理总部绩效考核优化方案研究16第三章华龙证券资产管理总部绩效考核现状评价3.1华龙证券资产管理总部现有绩效考核方案华龙证券资产管理总部成立于2001年，同年取得中国证监会颁发的资产管理业务牌照，但资产管理业务正式起步较晚，2012年发行了第一只权益类集合资产管理计划。经过7年来的发展，资产管理业务取得了一定成绩，组织架构不断完善，人员队伍不断壮大，管理规模逐步扩大，产品管理能力持续提高，截止2019年6月30日，存续资产管理计划40只，管理规模345.80亿元。目前，资产管理总部实行总部集中管理，全国多事业部协同发展的业务模式，在上海、北京、广州、武汉等地均设有事业部，主要负责业务拓展、渠道建设及客户关系维护。位于兰州的资产管理总部设有属于前台业务的金融市场部和机构金融部，还有综合运营部、合规管理部、风险控制部及质量控制部等中后台部门，主要负责产品运营、集中交易、产品合规风控、产品质量管控等。以下是华龙证券资产管理总部的组织架构图3-1。图3-1资产管理总部组织架构3.1.1现有考核制度梳理华龙证券资产管理总部自2012年正式开展资管业务后，先后制定了绩效考核相关的制度，主要有《华龙证券资产管理总部绩效考核管理办法》、《华龙证券资产管理总部事业部考核实施细则》、《资产管理总部权益类产品投资管理奖励办法》以及《资产管理总部业务多部门营销奖励办法》等，以上绩效管理制度

【参考文献】：
期刊论文
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硕士论文
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本文编号：2914682