《证券法》修改的方向研究—注册制改革

发布时间：2017-03-22 03:08

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【摘要】：我国证券市场发展20多年来,取得丰硕成果的同时也积累和暴露出诸多问题,尤其体现在新股发行上市审核这一环节,现行的核准制具有浓重的行政审批色彩,已不能满足和适应当前证券市场的内生性成长需求,“证券”概念外延的迅速扩张以及投资者合法权益保护的强烈诉求,相关制度亟待健全完善。本次《证券法》的修改,最大的创新在于新股发行审核注册制的提出,通过立法工作重新界定政府与市场的边界,转变政府监管职能,构建一个更强有力的投资者保护体系,回归以市场为导向,尊重市场自身发展规律,保护公众投资者利益的立法原则和法理逻辑。同时,也应清醒地认识到目前注册制在我国证券市场的全面实施条件尚不完备,注册制改革的稳定推进,任重而道远。
【关键词】：证券法 注册制改革 核准制 信息披露
【学位授予单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-7
• 引言7-8
• 第一章 股票发行制度改革的缘由：监管困局与市场“怪相”8-13
• 1.1 股票发行监管制度的演变8-11
• 1.2 股票发行市场的种种乱象11-13
• 第二章 走向股票发行注册制：尊重市场的选择13-18
• 2.1 我国现行核准制的弊端13-14
• 2.2 注册制的经验借鉴14-16
• 2.2.1 美国证监会的功能15
• 2.2.2 美国注册制下的监管原则15-16
• 2.3 两种审核制度在运行中的差异比较16-18
• 2.3.1 监管制度方面的差异16-17
• 2.3.2 审核操作方面的差异17-18
• 第三章 注册制改革的可行性：注册制在我国证券市场的生存条件18-21
• 3.1 市场环境18-19
• 3.2 法律制度环境19
• 3.3 市场主体的素质条件19-20
• 3.4 注册制改革带来的压力缓解20-21
• 第四章 注册制改革的突破.：制度先行和监管完善21-25
• 4.1 审核由谁来主导21
• 4.2 审核程序和内容21-22
• 4.3 取消保荐人和发审委制度22-23
• 4.4 监管措施的完善23-25
• 第五章 注册制的基石：信息披露制度25-28
• 5.1 信息披露的主体25-26
• 5.2 信息披露的原则要求26
• 5.3 强化信息披露责任追究26-28
• 第六章 注册制改革推动下的其他立法思考：配套法律制度的完善28-31
• 6.1 必备的退市制度28-29
• 6.2 确定的赔偿制度29
• 6.3 合理的公益诉讼制度29-30
• 6.4 适当的市场救济制度30
• 6.5 专业的调解制度30-31
• 第七章 结语31-32
• 参考文献32

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 黄江东;;《行政强制法》与证券监管执法若干问题辨析[J];国家行政学院学报;2011年06期

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本文编号：260757