合规计划下企业犯罪刑事责任研究
发布时间：2021-07-30 16:09
在全球化与风险社会的大背景下,刑法干预早期化、能动化加强,犯罪圈不断扩大,刑法立法预防与控制社会风险的意图明显。传统刑法方式对单位犯罪的规制表现出力不从心的一面。我国刑法典早在20世纪80年代就承认了单位犯罪,但是因为这部刑法典是以惩治自然人犯罪为基础而制定的,因此在对单位刑事责任的认定上完全是以对个人刑事责任的判定为前提的。直至今天,我国实践中对单位刑事责任的认定仍以刑法总则第30、31条的规定为指导,对于单位内部自然人刑事责任与单位刑事责任的关系,缺乏清晰的认定思路。这集中表现在我国对单位犯罪的处罚上采取的仍旧是以企业刑事责任认定一元模式为指导的以双罚制为基础,单罚制为辅的刑罚方式。晚近以来,我国刑法在企业刑事责任一元论的基础-上不断对单位犯罪的法条进行修改,扩大单位犯罪的认定范围,对单位犯罪的惩治呈现出越来越严厉的趋势,但在如此政策下我国企业犯罪率仍旧是居高不下,究其原因就是我国企业犯罪刑事责任理论以及刑罚方式对单位犯罪规制的侧重方向出现了偏差,其将主要精力放在了惩罚单位犯罪上,而非预防。这已不能应对全球化下现代企业横向范围跨国化、多元化、多事务部经营模式中的新犯罪形势。近几十年...
【文章来源】：中央民族大学北京市 211工程院校 985工程院校
【文章页数】：66 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
导论
一、研究背景及研究意义
二、研究方法
三、国内外研究现状
(一) 国外研究现状
(二) 国内研究现状
第一章 合规计划概述
第一节 合规计划的概念、特征
一、合规计划的概念
二、合规计划的特征
第二节 合规计划的基本结构和功能定位
一、合规计划的基本结构
二、合规计划的基本模式
三、合规计划的功能定位
第三节 合规计划的目的和意义
一、合规计划的目的
二、合规计划的意义
第四节 有效合规计划的要素、标准
一、有效合规计划的要素
二、有效合规计划的标准
第二章 合规计划下企业犯罪刑事责任的中国现实
第一节 中国企业犯罪刑事责任理论争议及其评析
一、中国企业刑事责任理论的形成与发展
二、中国企业刑事责任的理论争议
三、对中国企业刑事责任理论的评析
第二节 刑罚目的与中国企业刑事责任刑罚体系功能实现障碍
一、风险社会刑罚目的的转变
二、中国企业刑事责任刑罚体系与刑罚目的的背离
三、合规计划与刑罚目的的契合
第三节 合规计划在中国的实践及对企业刑事责任的影响
一、合规计划在中国的实践
二、合规计划对中国企业刑事责任的影响
第四节 合规计划对中国企业刑事责任适用的困境
一、合规生长理论基础薄弱,研究不够深入
二、现代公司治理理念滞后,企业合规内生动力不足
三、立法上合规激励机制的缺位
第三章 合规计划下企业犯罪刑事责任的域外实践和启示
第一节 合规计划下英美法系企业犯罪刑事责任的实践
一、合规计划下美国企业犯罪刑事责任的实践
二、合规计划下英国企业犯罪刑事责任追究的实践
三、合规计划下澳大利亚企业犯罪刑事责任追究实践
第二节 合规计划下大陆法系国家企业犯罪刑事责任的实践
一、合规计划下法国企业犯罪刑事责任的实践
二、合规计划下意大利企业犯罪刑事责任的实践
三、合规计划下日本企业犯罪刑事责任的实践
第三节 域外合规计划对中国企业犯罪刑事责任的启示
一、国际上追究企业刑事责任理论的“一变二”
二、注重企业治理结构的优化
三、重视“规制了的自制”下合规激励机制的建立
第四章 合规计划下企业犯罪刑事责任的中国化构建
第一节 深入提高合规计划与企业刑事责任问题理论研究
一、深入并加强对合规计划的理论基础研究
二、更新、提高我国的企业刑事责任理论
第二节 推动企业治理方式的改变
一、推动公司治理两权分立
二、建立企业董事注意义务
第三节 建立合规计划与刑事责任体系性立法的双轨激励机制
一、行政立法上激励机制的建立
二、刑事立法上激励机制的建立
结语
致谢
参考文献
一、著作及译著类
二、期刊类
【参考文献】：
期刊论文
[1]企业合规的基本问题[J]. 陈瑞华. 中国法律评论. 2020(01)
[2]合规视野下的企业刑事责任问题[J]. 陈瑞华. 环球法律评论. 2020(01)
[3]公司合规的源流及中国的制度局限[J]. 邓峰. 比较法研究. 2020(01)
[4]企业公害犯罪治理的刑事合规引入[J]. 陈冉. 法学杂志. 2019(11)
[5]论刑事合规的发展沿革、法理基础与本土内化[J]. 赵炜佳. 中国刑警学院学报. 2019(05)
[6]晚近二十年单位犯罪立法修改的回顾与前瞻[J]. 周振杰,胡圣鑫. 京师法学. 2019(00)
[7]单位犯罪的困境与出路——单位固有责任论之提倡[J]. 邹玉祥. 北京社会科学. 2019(09)
[8]企业刑事合规的风险防控与建构路径[J]. 韩轶. 法学杂志. 2019(09)
[9]合规计划实施与单位的刑事归责[J]. 时延安. 法学杂志. 2019(09)
[10]合规计划与企业刑事责任[J]. 黎宏. 法学杂志. 2019(09)
博士论文
[1]法人犯罪刑事责任研究[D]. 吴晓霏.吉林大学 2011
[2]法人刑事责任研究[D]. 徐启明.吉林大学 2010
[3]单位犯罪概念论[D]. 梁雪冰.吉林大学 2007
[4]单位犯罪人格刑事责任的构建与论证[D]. 杜文俊.吉林大学 2006
[5]法人刑事责任比较研究[D]. 李文伟.中国政法大学 2002
硕士论文
[1]合规计划与单位犯罪刑事责任原理的更新[D]. 董启帆.上海社会科学院 2019
[2]合规计划与企业犯罪的控制和预防[D]. 邵也娉.南京审计大学 2017
[3]论单位实施非单位犯罪的刑事责任认定[D]. 顾玲.华东政法大学 2012
[4]企业员工危机干预计划的效能分析[D]. 潘怡珺.复旦大学 2010
[5]董事注意义务标准研究[D]. 刘斌.中国政法大学 2007
本文编号：3311712
【文章来源】：中央民族大学北京市 211工程院校 985工程院校
【文章页数】：66 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
导论
一、研究背景及研究意义
二、研究方法
三、国内外研究现状
(一) 国外研究现状
(二) 国内研究现状
第一章 合规计划概述
第一节 合规计划的概念、特征
一、合规计划的概念
二、合规计划的特征
第二节 合规计划的基本结构和功能定位
一、合规计划的基本结构
二、合规计划的基本模式
三、合规计划的功能定位
第三节 合规计划的目的和意义
一、合规计划的目的
二、合规计划的意义
第四节 有效合规计划的要素、标准
一、有效合规计划的要素
二、有效合规计划的标准
第二章 合规计划下企业犯罪刑事责任的中国现实
第一节 中国企业犯罪刑事责任理论争议及其评析
一、中国企业刑事责任理论的形成与发展
二、中国企业刑事责任的理论争议
三、对中国企业刑事责任理论的评析
第二节 刑罚目的与中国企业刑事责任刑罚体系功能实现障碍
一、风险社会刑罚目的的转变
二、中国企业刑事责任刑罚体系与刑罚目的的背离
三、合规计划与刑罚目的的契合
第三节 合规计划在中国的实践及对企业刑事责任的影响
一、合规计划在中国的实践
二、合规计划对中国企业刑事责任的影响
第四节 合规计划对中国企业刑事责任适用的困境
一、合规生长理论基础薄弱,研究不够深入
二、现代公司治理理念滞后,企业合规内生动力不足
三、立法上合规激励机制的缺位
第三章 合规计划下企业犯罪刑事责任的域外实践和启示
第一节 合规计划下英美法系企业犯罪刑事责任的实践
一、合规计划下美国企业犯罪刑事责任的实践
二、合规计划下英国企业犯罪刑事责任追究的实践
三、合规计划下澳大利亚企业犯罪刑事责任追究实践
第二节 合规计划下大陆法系国家企业犯罪刑事责任的实践
一、合规计划下法国企业犯罪刑事责任的实践
二、合规计划下意大利企业犯罪刑事责任的实践
三、合规计划下日本企业犯罪刑事责任的实践
第三节 域外合规计划对中国企业犯罪刑事责任的启示
一、国际上追究企业刑事责任理论的“一变二”
二、注重企业治理结构的优化
三、重视“规制了的自制”下合规激励机制的建立
第四章 合规计划下企业犯罪刑事责任的中国化构建
第一节 深入提高合规计划与企业刑事责任问题理论研究
一、深入并加强对合规计划的理论基础研究
二、更新、提高我国的企业刑事责任理论
第二节 推动企业治理方式的改变
一、推动公司治理两权分立
二、建立企业董事注意义务
第三节 建立合规计划与刑事责任体系性立法的双轨激励机制
一、行政立法上激励机制的建立
二、刑事立法上激励机制的建立
结语
致谢
参考文献
一、著作及译著类
二、期刊类
【参考文献】：
期刊论文
[1]企业合规的基本问题[J]. 陈瑞华. 中国法律评论. 2020(01)
[2]合规视野下的企业刑事责任问题[J]. 陈瑞华. 环球法律评论. 2020(01)
[3]公司合规的源流及中国的制度局限[J]. 邓峰. 比较法研究. 2020(01)
[4]企业公害犯罪治理的刑事合规引入[J]. 陈冉. 法学杂志. 2019(11)
[5]论刑事合规的发展沿革、法理基础与本土内化[J]. 赵炜佳. 中国刑警学院学报. 2019(05)
[6]晚近二十年单位犯罪立法修改的回顾与前瞻[J]. 周振杰,胡圣鑫. 京师法学. 2019(00)
[7]单位犯罪的困境与出路——单位固有责任论之提倡[J]. 邹玉祥. 北京社会科学. 2019(09)
[8]企业刑事合规的风险防控与建构路径[J]. 韩轶. 法学杂志. 2019(09)
[9]合规计划实施与单位的刑事归责[J]. 时延安. 法学杂志. 2019(09)
[10]合规计划与企业刑事责任[J]. 黎宏. 法学杂志. 2019(09)
博士论文
[1]法人犯罪刑事责任研究[D]. 吴晓霏.吉林大学 2011
[2]法人刑事责任研究[D]. 徐启明.吉林大学 2010
[3]单位犯罪概念论[D]. 梁雪冰.吉林大学 2007
[4]单位犯罪人格刑事责任的构建与论证[D]. 杜文俊.吉林大学 2006
[5]法人刑事责任比较研究[D]. 李文伟.中国政法大学 2002
硕士论文
[1]合规计划与单位犯罪刑事责任原理的更新[D]. 董启帆.上海社会科学院 2019
[2]合规计划与企业犯罪的控制和预防[D]. 邵也娉.南京审计大学 2017
[3]论单位实施非单位犯罪的刑事责任认定[D]. 顾玲.华东政法大学 2012
[4]企业员工危机干预计划的效能分析[D]. 潘怡珺.复旦大学 2010
[5]董事注意义务标准研究[D]. 刘斌.中国政法大学 2007
本文编号：3311712
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