“投资者—国家争端解决”中的国家责任问题研究

发布时间：2021-12-10 06:35

　　投资者_国家争端解决（Investor-State Dispute Settlement,ISDS）机制陷入正当性危机,探讨ISDS机制改革之余,人们反思国际投资协定（international investment agreements,ⅡAs）旧范式下国家和投资者权利义务设置失衡这一根本性问题。国际投资法制需要可持续发展变革,借鉴国家责任法上对国家追责的较为全面、平衡的规则,对ⅡAs范式进行相关变革,中国ⅡAs也需跟上改革浪潮。除绪论与结论外,本文分为六章。第一章概述国家责任法在ISDS的适用问题。国家责任法主要是国际习惯法,主要文本渊源有《国家责任条款草案》和《外交保护条款草案》。ISDS仲裁庭实际是在裁决东道国的国家责任,必须正视ISDS仲裁与传统国家间争端解决、商事争端解决的不同,适用一般国际法规则,处理好国家责任法与ⅡAs特别法的关系,以期解决ISDS机制正当性危机。第二章探讨ISDS中国家责任的构成要件问题。国家责任的构成要件包括归因和行为两个要件。ISDS仲裁庭则需要判定东道国的被诉行为是否属于国家行为且该行为是否违背ⅡAs义务。仲裁实践反映出ⅡAs... 

【文章来源】：厦门大学福建省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：224 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
内容摘要
ABSTRACT
绪论
    一、研究命题的确定及界定
    二、学术史梳理及研究动态
    三、本文基本框架及拟研究的主要问题
第一章 国家责任法在ISDS的适用
    第一节 国家责任法概说
        一、国家责任的概念与发展
        二、ILC与《国家责任条款草案》
        三、ILC与《外交保护条款草案》
    第二节 国家责任法在ISDS中的可适用性
        一、从外交保护领域的国家间争端解决到国际投资法领域的ISDS
        二、在ISDS中适用国家责任法的法理分析
        三、ISDS仲裁庭适用国家责任法的实践分析
    第三节 在ISDS中适用国家责任法的重要问题
        一、《国家责任条款草案》与《外交保护条款草案》的性质和作用
        二、IIAs和国家责任法的关系
    本章小结
第二章 ISDS中国家责任的构成要件问题
    第一节 国家责任的构成要件及其在ISDS的相关性
        一、国家责任的“归因”要件
        二、国家责任的“行为”要件
        三、国家责任构成要件与ISDS的相关性
    第二节 ISDS仲裁庭适用“归因”要件的实践
        一、国家机关的“归因”
        二、非国家机关实体的“归因”
    第三节 ISDS仲裁庭适用“行为”要件的实践
        一、合同违约行为构成对FET义务的违反
        二、合同违约行为因构成征收而违反IIAs义务
        三、保护伞条款将合同义务转变为条约义务
    第四节 ISDS中国家责任构成要件认定实践的启示
        一、仲裁庭对国家机关与非国家机关实体“行为”的认定缺乏一致性
        二、IIAs相关条款应进一步明晰化处理
        三、IIAs特殊归因规则可排除国家责任法的适用
    本章小结
第三章 ISDS中国家责任的免除问题
    第一节 国家责任法的“危急情况”与IIAs例外条款
        一、ISDS仲裁庭的矛盾解释与适用
        二、对阿根廷系列案的思考
    第二节 IIAs例外条款的概况
        一、例外条款的历史发展与模式区分
        二、例外条款的类型
    第三节 IIAs例外条款的仲裁实践及适用问题
        一、根本安全例外条款
        二、公共利益例外条款
        三、税收例外条款
        四、金融审慎例外条款
        五、非自裁决性质例外条款的公法审查标准
    第四节 IIAs例外条款的修正
        一、一般例外模式与特殊例外模式的选择
        二、例外条款自裁决性质的确定
        三、例外条款的细节设计
    本章小结
第四章 ISDS中国家责任的救济问题
    第一节 国家责任法的赔偿规则与IIAs的赔偿规则
        一、国家责任法的赔偿规则
        二、IIAs的赔偿规则
    第二节 ISDS仲裁庭对IIAs赔偿规则的适用及存在问题
        一、ISDS仲裁庭区分合法与非法征收赔偿的作法不一
        二、ISDS仲裁庭对合法征收之外不法行为赔偿问题的处理不一
    第三节 ISDS仲裁实践中“充分赔偿”估算的限制因素
        一、因果关系
        二、禁止双重赔偿原则
        三、受害方促成损害
        四、减轻损害的义务
        五、IIAs例外条款的责任免除
        六、国家非IIAs义务
    第四节 IIAs赔偿规则的修正
        一、“赔偿”术语的使用
        二、对合法征收赔偿规则的修正
        三、增加一般赔偿规则的规定
        四、增加赔偿估算限制的规定
    本章小结
第五章 ISDS中国家责任的援引问题
    第一节 国家责任法的援引规则与IIAs的援引规则
        一、国家责任法的援引规则
        二、IIAs的援引规则
        三、IIAs放宽援引规则的影响:“挑选条约”与平行仲裁
    第二节 ISDS仲裁庭对国籍规则的适用
        一、Loewen v.America案引发国籍持续规则适用之争
        二、ISDS仲裁庭对IIAs国籍真实联系规则的适用
    第三节 ISDS仲裁庭对当地救济规则的适用
        一、仲裁庭以MFN条款规避适用当地救济规则的旧路径
        二、仲裁庭以无效解释规避适用当地救济条款的新路径
    第四节 IIAs援引规则的修正
        一、IIAs限制援引条件的必要性
        二、IIAs国籍规则的修正
        三、IIAs当地救济规则的修正
    本章小结
第六章 IIAs国家责任规则的发展与改革——以中国为例
    第一节 中国IIAs国家责任规则的发展
        一、中国IIAs的发展概况
        二、中国IIAs有关国家责任构成要件的条款
        三、中国IIAs有关国家责任免责的例外条款
        四、中国IIAs有关国家责任救济的条款
        五、中国IIAs有关国家责任援引的条款
    第二节 中国IIAs国家责任规则的改革
        一、国际投资法制的可持续发展趋势
        二、中国IIAs国家责任构成要件条款的修正
        三、中国IIAs国家责任救济条款的修正
        四、中国IIAs国家责任免除条款的修正
        五、中国IIAs国家责任援引条款的修正
        六、IIAs条款修正外的应对策略
    本章小结
结论
参考文献



本文编号：3532085