我国创业板市场监管的法律问题研究

发布时间：2024-05-18 01:33

　　创业板市场是上市标准低于主板市场,专门为成长性高的中小企业和新兴高科技企业提供融资服务的股票市场。其目标公司主要是成长性高、增长潜力大的企业。我国于2009年10月23日举行了创业板市场启动仪式,10月30日首批28家企业在我国创业板市场集体上市。 纵观世界各国证券市场,在创业板市场上市的公司大多处于初创时期,规模小,业务少,抗风险能力差,这使得创业板市场比主板市场具有更高的风险；同时我国整个证券市场的法律制度不完备,监管体系不健全,投资者的风险防范意识不强；另外,我国的创业板市场刚刚推出,缺乏一定的实践经验,相关部门监管力度的大小、该市场自律能力的高低、投资者自我保护程度的强弱都需要长期观察。因此,为了促进我国创业板市场健康有序的发展,我国必须尽早完善创业板市场的监管制度。 本文从创业板市场监管的基本理论入手,深入分析了创业板市场监管的必要性。然后本文通过将创业板市场与主板市场监管法律制度进行对比,重点阐述了我国创业板市场监管法律制度的现状,并通过借鉴发达国家和地区创业板市场监管的法律制度,总结出发达国家和地区的先进经验对我国创业板市场监管的启示。最后,文章提出了完善我国创业板市场监...

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致谢
中文摘要
ABSTRACT
1 引言
2 创业板市场监管的概述
    2.1 创业板市场的基本理论
        2.1.1 创业板市场的概念与特征
        2.1.2 创业板市场的定位与功能
        2.1.3 创业板市场的发展历程
    2.2 创业板市场监管的基本理论
        2.2.1 创业板市场监管的概念
        2.2.2 我国创业板市场监管的实践
        2.2.3 我国创业板市场监管的必要性分析
3 我国创业板市场监管法律制度的现状
    3.1 我国创业板市场监管法律法规的规定
    3.2 我国创业板市场监管法律制度的不足
        3.2.1 证监会权力过大,自律组织作用有限
        3.2.2 保荐人制度存在不合理之处
        3.2.3 信息披露内容不完整
        3.2.4 退市制度保护上市公司不到位
        3.2.5 法律责任体系有待提高
4 发达国家和地区创业板市场监管制度的借鉴
    4.1 创业板市场的监管模式
        4.1.1 美国的政府主导型监管模式
        4.1.2 英国的自律型监管模式
        4.1.3 中国香港的综合型监管模式
    4.2 创业板市场监管的相关制度
        4.2.1 保荐人制度
        4.2.2 信息披露制度
        4.2.3 退市制度
    4.3 发达国家和地区创业板市场监管制度对我国的启示
        4.3.1 监管模式的选择
        4.3.2 监管制度的借鉴
5 我国创业板市场监管法律制度的完善
    5.1 完善创业板市场的监管主体
    5.2 健全创业板上市监管中的保荐人制度
    5.3 健全创业板交易监管中的信息披露制度
    5.4 健全创业板退市监管的法律制度
    5.5 健全创业板市场监管的法律责任体系
结论
参考文献
作者简历
学位论文数据集



本文编号：3976257