承接离岸服务外包对我国服务贸易增长方式的影响研究

第一章 导论

1.1  研究背景、目的和意义

1.1.1 研究背景

伴随着经济全球化的不断推进、国际分工的日益深化以及现代信息通讯技术的迅猛发展，全球产业结构经历了由工业经济向服务经济的转型。一些实力强大的国际企业通过产业结构的调整，把本企业的非重点业务分包给成本较低的其他企业，从而诞生了离岸服务外包这一新兴产业。20 世纪 80 年代以来，相当数量的企业逐步将其产业链中低技术含量、人力投入大的业务转移给专门从事某项业务的企业，由此将其主要精力集中在核心业务上，以提高竞争力，服务外包行业的发展规模随之壮大。在经济全球化和社会信息化浪潮推动下，离岸服务外包在国际服务贸易中的地位起来越突出。

离岸服务外包的迅速崛起使得经济全球化过程中的产业转移又一次活跃起来，它普遍存于保险、金融、制造、电子信息等行业。离岸服务外包是典型的“绿色产业”，它的收益是制造业来料加工的 20 倍，能耗却只有其 20%。此外，离岸服务外包的增值可达 100%，相比于制造业的 2%至 5%，优势十分明显。2008年金融危机以后，世界各国经济增速放缓，但服务外包行业能够迅速消除影响，走上危机后产业发展的快车道，展现出蓬勃发展的态势。当前，服务外包已成为我国“转方式、调结构、促增长”的有效途径，是我国基于国内外经济形势和发展需要做出的战略抉择。

与此同时，随着中国外贸的持续高速增长，由此引发了一系列问题，如环境问题加剧、部分贸易资源逐渐枯竭、与国外的贸易摩擦不断增多、出口出现贫困化增长趋势等。在此背景下，国内众多学者对我国对外贸易增长的方式问题进行了多方面的探究。无论是从“官”界还是“学”界，都传出了要“大力推动我国服务贸易健康稳定发展，以此来转变外贸增长的方式”的呼声。事实上，随着贸易总量的不断增长，我国的服务贸易也出现了诸如逆差逐年增大、内部行业结构失衡等诸多增长方式问题，这些问题在一定程度上影响了我国服务贸易在国际市场地位的提升。因此，我们需要清醒地认识到，并不是一味地扩大服务贸易规模就能解决所有问题，服务贸易本身也存在着增长方式问题，如内涵式增长或外延式增长、集约型增长或粗放型增长问题。

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1.2  相关研究文献综述

1.2.1 关于服务贸易增长方式的相关研究

1.  关于外贸增长方式的概念

目前，国外虽然没有明确的关于外贸增长方式这一概念的提法，但是随着中国经济的崛起和对外贸易的迅速发展，国内外学者对中国的对外贸易的关注度有所上升，其中就有很多研究涉及到了对外贸易增长方式这一内容。John Whalley(2006)研究发现，中国贸易方式依然处于较低级的阶段，因此在加入WTO 之后，中国转变对外贸易增长方式进行变革将是必然选择。David  H McCormick（2007）则发现中国的对外贸易虽然产生了较高的经济效益，但同时也破坏了生态环境，浪费了资源，必须打破传统的外贸增长方式来解决这些问题。一些国外学者阐述的如何使一国贸易保持良好发展态势的方法，本文也理解为是对贸易增长方式的研究。Jan  Fagerbergf，Martin  Srholec（2008）通过对1992-2004 年 115 个国家的 25 个指标进行实证分析研究了创新体系和政府制度管理对经济增长和贸易的影响，得出以上两个因素会对贸易产生重要的影响。

国内学者主要从经济效益和贸易结构两方面对外贸增长方式的内涵进行分析：

李雨时（1997）把对外贸易增长方式转变的内涵定义为“逐步统一对外贸易宏观经济效益与微观经济效益”，也就是说，国家和企业在外贸活动中获取的利益应是一致的。

陈家勤（1997）指出，对外贸易增长方式转变的涵义即把提高对外贸易的经济效益放在首要位置，采取全面有效的措施，尤其要依靠科技的进步和健全的外贸体制，限制粗放型发展，促进集约型发展，这样可以用单位出口商品数量，换取更多的外汇额；对进口来说，就是要在外汇额固定时使换回的使用价值最大化。

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第二章 离岸服务外包影响承接国服务贸易增长方式的机理分析

2.1  相关概念的界定

2.1.1 离岸服务外包的内涵

1. 离岸服务外包的界定

离岸服务外包主要从地域角度来定义服务外包，它与在岸服务外包是两个相对的概念。离岸服务外包一般受合同约束，以过境支付为主要方式，，是一种新兴的国际服务贸易方式。由此可见，对服务贸易的不同界定会导致对离岸服务外包的理解不同。服务贸易是通过“居民”和“非居民”的区分在国际收支账户的基础上进行定义的，居民可以理解为在一国经济领域内长期存在的经济单位，它包括本国的公民和企业，以及外资企业、跨国公司的境内子公司等。按照这种定义，某国境内企业或者外商投资设立的企业与“非居民”企业之间的外包活动均是离岸服务外包，但国内企业与跨国公司在国内的子公司之间的外包行为则属于境内外包，这一界定使服务贸易活动很好地反映在进出口的统计上。

本文对于离岸服务外包的定义如下：离岸服务外包即本国企业把设计、研发、管理等一些由企业内部经营的全部或部分非核心业务，以设立国际分公司或者可控离岸中心，以及以合同的形式分包、发包或转包给本土以外的低成本国家的服务供应商来完成的一种经济活动。

2. 离岸服务外包的范围

从业务类型看，服务外包可划分为：信息技术外包、业务流程外包以及知识流程外包，以上各个外包业务之间又相互交叉、相互影响。

信息技术外包（ITO），即发包商通过某种形式与供应商约定向本企业出口必要的信息技术服务。发包商从而专注于核心业务，其外包业务涉及信息技术的系统、管理系统的实施和技术支持等方面的服务，是传统的 IT 外包。

业务流程外包（BPO），是指发包商把一个或多个、重复性低端业务流程外包给外部服务企业运作，以降低成本，提高产品质量和市场竞争优势。它通常包含企业业务流程的设计、企业内部管理外包如人员培训、财务管理、企业安全管理外包，运营数据库、政府非核心业务外包等。

知识流程外包（KPO），是指发包商通过合同约定，把知识含量高的业务从内部运作承包给专业的服务提供商，它作为业务流程外部的一个高级类别，其中心任务是业务专长而不只是流程的专业知识。KPO 将开发一个高层次的业务流程外包，寻求更精密的分析和先进的技术能力，因而其附加值也更高。

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2.2  离岸服务外包对承接国服务贸易增长方式的影响机理

离岸服务外包通过以下几个路径对服务贸易增长方式产生影响。

2.2.1 贸易规模扩大效应

无论是从理论上还是现实上来讲，离岸服务外包都可视为服务贸易的新生类型。首先，服务外包促进国际分工更加细化，进而使全球外包服务市场扩大，全球服务贸易额不断增长，离岸服务外包可以直接增加接包国的服务出口额，进而推动该国服务贸易水平的提升。其次，承接国在承接离岸服务外包业务时，外贸业务逐步由朝着服务贸易的方向转化，使国内出口的重心向服务业转移，从而实现对外贸易增长方式的升级。 规模是贸易增长方式不断转变的基础，没有一定的规模，服务贸易就不会发展，转变其增长方式也就无从谈起展。因此，承接离岸服务外包通过上述方式逐步扩大服务贸易规模进而推动其增长方式的转变。

2.2.2 贸易结构优化效应

当前的服务外包业务在通信、软件等高新技术行业相对集中。通过承接发达国家的外包项目所产生的服务外包，可以吸收先进国家转移进来的成熟经验、资本和技术，培育本国企业的实力，从而不断提高这些高新产品的质量优势。一国的产业结构直接决定其贸易结构，离岸服务外包正是通过产业结构影响一国的非禀赋因素从而改变着一国的贸易结构。

当前国际分工出现了以下几种趋势：从自然资源导向逐渐演变为以高新技术、工艺导向；从各产业部门间的分工转变为产业部门内的分工；从垂直型分工过渡到水平型分工。外贸结构也由传统单一的终端产品贸易，演变成中间品贸易和终端产品贸易相结合的二元化贸易结构。承接离岸服务外包逐渐成为新型贸易体系下参与国际分工的典型方式。国内发展服务外包，实际上是通过促使资源从第二产业向第三产业延伸，影响国内产业结构向第三产业倾斜，进而转变服务贸易结构。

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第三章我国承接离岸服务外包与服务贸易增长方式现状分析........ 19

3.1  我国承接离岸服务外包状况分析…………..19

3.1.1  我国承接离岸服务外包的现状 ......... 19

3.1.2  我国承接离岸服务外包的特点 ................ 22

第四章承接离岸服务外包影响我国服务贸易增长方式的实证分析.............. 31

4.1  变量说明及模型的构建……………..31

4.1.1  变量的选取和数据的处理 ................. 31

4.1.2  计量模型的构建 ........................ 35

第五章研究结论与对策建议................ 40

5.1  主要研究结论………..40

5.2  对策建议……………………..40

第四章 承接离岸服务外包影响我国服务贸易增长方式的实证分析

4.1  变量说明及模型的构建

4.1.1 变量的选取和数据的处理

本文选取了 1997~2013 年共 17 年的样本数据。从 1997 年开始，是因为在1997 年之前我国没有服务贸易的分类数据，此外我国服务外包也从 20 世纪 90年代中期兴起，因此与考察时间范围是吻合的。实证借助 Eviews6.0 软件，以我国承接离岸服务外包增长率作为解释变量，首先运用 5 个回归模型分别对服务贸易出口增长率、新兴服务贸易占比、贸易竞争优势指数、服务业职工年均工资增长率、服务贸易的经济贡献率五个被解释变量进行回归，从而验证前文论述的离岸服务外包对我国服务贸易增长方式的影响机制，然后再构建回归模型验证服务贸易规模、服务贸易结构、服务贸易竞争优势、服务业知识外溢和服务贸易经济效益对服务贸易增长方式的影响。

1.服务贸易规模指标----服务贸易出口增长率

本文采用服务贸易出口增长率 EX 来衡量各年度服务出口状况。 指标选取依据：源于上文关于离岸服务外包对服务贸易增长方式的影响机理分析。服务贸易出口增长率不仅可以从绝对数量上，而且可以从相对的增长速度上反映服务贸易规模变化。数据来源于《中国服务贸易发展报告》、中国服务贸易指南网。

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第五章 研究结论与对策建议

5.1  主要研究结论

本文着重考察了离岸服务外包对承接国服务贸易增长方式的影响。通过理论和实证研究，得出以下几点结论：

第一，总体上来看，承接离岸服务外包通过扩大服务贸易出口、优化服务贸易结构、提升服务贸易竞争优势、产生知识溢出以及提高服务贸易的经济效益五个途径对服务贸易增长方式的转变产生正向的推动作用。计量模型结果显示，承接离岸服务外包与服务贸易的出口、服务贸易结构、服务贸易竞争优势、知识溢出及服务贸易经济效益之间存在着长期均衡的关系，并通过以上五种途径间接促进服务贸易增长方式集约化。

第二，从离岸服务外包对五种途径的作用大小来看，承接离岸服务外包对服务贸易出口的影响最大，由于其本身就是服务贸易出口业务的一部分，因此这部分影响明显而直接。承接离岸服务外包对服务贸易经济效益的影响也很明显，服务外包业务多属于技术密集型行业，相比于传统的劳动密集型行业，它对经济增长的贡献具有明显优势。承接离岸服务外包对服务贸易竞争优势的影响略小，主要是考虑了贸易进口因素的抵消效应。服务贸易结构受承接离岸服务外包的影响也较明显，高技术含量服务外包项目能够优化承接国的产业结构进而推动了服务贸易结构的优化升级。承接离岸服务外包对服务业的知识外溢作用较强，但由于我国承接的服务外包项目多处于价值链的低端，其知识溢出作用是有限的。

第三，从五种途径对服务贸易增长方式的影响大小来看，知识外溢对其作用最大，服务贸易的经济贡献率作用次之；服务贸易出口和服务贸易结构对服务贸易增长方式的影响相当；服务贸易竞争优势对服务贸易增长方式的作用最小。实证结果也充分验证了技术含量对服务贸易集约化增长的重要性。

参考文献（略）