基于供给曲线的垄断企业产业政策研究

第 1 章绪论

1.1 研究背景与研究意义

1.1.1研究背景

传统经济学家认为在任何情况下不完全竞争市场尤其是垄断市场不存在向上倾斜的供给曲线，被称为“垄断厂商供给曲线的缺失”。而这一观点产生的原因是垄断市场供给曲线的推导是通过解决利润最大化问题实现的。完全竞争市场存在一一对应的供给曲线，使市场供给与需求达到均衡，市场的需求曲线与价格线是相同的，且需求曲线的移动方式是平行移动。垄断市场只有唯一一个厂商，产品的市场价格是由该厂商制定的。垄断厂商为了实现利润最大化，根据市场需求曲线的移动来对产品的价格和供给量进行调整，以达到既能满足消费者的需求，又能实现厂商利润最大化。在这些因素的驱动下，垄断市场中产品不可能存在向上倾斜的供给曲线。

 “剪刀模型”是经济学中重要的理论，是马歇尔在学习成本价值论和边际效用论的基础上，以市场供给曲线与需求曲线相交达到均衡，得出产品相应的价格和产量。同时该模型中市场的需求曲线是向下倾斜，而供给曲线是向上倾斜的，因此，形象的将这两条曲线相交的图形称之为“剪刀模型”。马歇尔认为任何市场类型都可以利用该模型进行解释，垄断市场也不例外。“剪刀模型”的供给曲线是局部均衡的产物。该模型中最重要的前提是其假设条件，即“其他因素不变”，在此基础上对供给曲线进行推导。

瓦尔拉斯主张一般均衡理论，在生产者约束条件下，通过求解利润最大化来推导供给曲线，并逐渐发展成为经济学的主流。罗宾逊夫人认为，任何市场类型中厂商经营的最终目的是为了实现利润最大化。不同的市场类型所面临的需求曲线形状千差万别，但都按照 MR=MC 的原则，实现市场均衡。

产业政策是各国各产业经济发展所普遍适用的一种公共政策，并受到不同领域各专家的关注。不同的产业政策是以政府为主导制定的，并由企业和市场进行产业政策的推进实施，其目的主要包括促进人们生活水平的提高、各产业经济的发展以及维护社会的稳定等等。我国产业的高速发展主要依靠廉价的劳动力和原材料，大部分产业都属于劳动密集型产业，其产业竞争力薄弱。同时资本密集型产业相对较少，各产业的发展都需要产业政策的支持，如财政政策、科技政策等等，都能够在某种程度上促进产业竞争力的提高。纵观古今，若资本主义国家与社会主义国家完全依靠计划经济或者市场经济的话，都会阻碍经济的健康发展。完全计划经济将不能促进科技创新，降低产品的竞争力，同时降低人们生产的积极性。完全自由放任的市场经济容易产生通货膨胀，进而出现“流动性陷阱”。因此，采取计划经济与市场经济相结合的产业政策将是促进经济健康发展最有利的政策。垄断企业在市场经济发展的同时，同样需要政府制定的产业政策的支持。

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1.2 国内外相关研究综述

1.2.1? 国外相关研究

1、关于供给曲线的研究

彼得·戴维斯、伊莲娜·迦瑟斯在其著作中指出，完全竞争市场中市场均衡所产生的均衡价格和均衡数量是由市场需求曲线和供给曲线相交产生的。完全竞争市场中供给曲线是在生产者约束条件下求解的，市场信息是完全的，同时资源是共享的。而垄断市场中只有唯一一家厂商，产品的市场价格是由厂商决定的，不受其他因素的影响。并指出垄断市场利润最大化的一阶条件是不完全竞争市场中古诺模型一阶条件的特殊化，遵循 MR=MC 的原则，实现垄断厂商利润最大化，促进垄断企业的发展。

阿弗里德·马歇尔在其著作中指出消费者对商品的消费需求总体增加时，因不同地区消费者的消费需求不同，导致不同地区该产品的市场价格分别出现上涨或者下降的趋势。正常的市场活动中，当一种商品的供给量增加时，同时生产产品的原材料价格下降、获得一定的补贴等等，促使该产品的销售价格会出现一定幅度的下降。同时企业的发展遵循边际报酬递增和边际成本递减规律，有利于企业实现利润最大化。

琼·罗宾逊在其著作中指出产品供给曲线是由产品一系列的生产量与销售价格所构成的。产品的销售价格不仅受产品的生产成本、供给量、相关产品、政策等等相关因素的影响外，还受到该产品产业历史因素的影响。同时指出垄断市场供给曲线是存在的，且其形状是自下而上凹的。

曼昆在其著作中指出不同市场产品的供给曲线存在差异，同时不同产品的供给弹性也是不同的。完全竞争市场存在供给曲线，而垄断市场不存在供给曲线。

约翰·B·泰勒、阿基拉·威拉帕纳在其著作中根据厂商追求利润最大化的原则来推导供给曲线，找出不同价格下产品的供给量，并遵循价格等于边际成本法则。

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第 2 章 相关概念及理论基础

2.1 相关概念

2.1.1 需求曲线

需求是指在一个时期内产品需求方在任何价格下愿意购买的商品数量。需求曲线是指在其他条件不变的情况下，消费者购买商品的数量与销售价格之间的函数关系。需求曲线既可以等于市场产品的销售价格，也可以是向右下方倾斜。

2.1.2?供给曲线

供给曲线是指在其他条件不变的情况下，厂商根据市场需求制定的产品的销售价格与生产量之间的函数关系，产品价格与供给量之间存在一一对应的关系。产品市场供给的影响因素主要有产品的成本、产品的价值、生产科技、替代品的价格以及对未来市场的预期。而产品的销售价格是影响供给量的内生变量，其他因素是外生变量。供给曲线的特点主要包括：①在当前的市场经济下，产品市场的供给曲线一般向右上方倾斜；②供给曲线的形状是任意的；③产品供给与产品市场供给量的内涵存在差异；④供给曲线可以有多条，如长期供给曲线是由多个短期供给曲线组成的；⑤任何市场类型都存在该市场特有的供给曲线。

2.1.3 垄断市场

垄断市场，又名完全垄断市场，是指某一行业中有且只有一个企业进行产品生产与销售的市场类型。

垄断市场这种市场结构类型形成的原因分为以下几个内容：①垄断企业拥有生产垄断产品的原材料的绝对控制权，其他企业无法生产同种或相近的替代品；②科技是第一生产力，产品专利是垄断企业独有的优势，因此在专利期间内，只有占有专利的企业拥有生产专利产品的特权，整个市场流通的该种产品都是由该企业供给；③国家政府的特许支持。如中国铁路总公司即以前的铁道部、国家电网、水利部门等等，都是经过国家允许进行垄断的，这些垄断行业产品的价格是由政府定价，且不会随意变更；④自然垄断。大部分垄断行业的生产只有在拥有充足的资金、先进的科技以及生产规模达到一定的水平时才能够实现规模经济，此时垄断企业的生产能够满足消费者对该垄断产品的市场需求，实现企业利润最大化及消费者利益最大化。在该行业中拥有最强实力的企业能够率先达到这种生产规模，成为该行业的优胜者，并垄断了该行业全部的生产与销售，这就是所谓的自然垄断。

垄断市场的存在同样具有优缺点，其优点为：①优化资源配置，实现规模经济。垄断企业拥有雄厚的资金、先进的科技、产业链完整，产品生产遵循边际成本递减规律，劳动生产率高，是企业能够以较低的成本获得最大的收益。同时使资源合理配置，提高资源的利用率，最终使整个市场实现规模经济；②垄断企业是该产品生产的实际操控者，无竞争者；③垄断市场极易获得超额利润，因此垄断企业可以充分利用超额利润培养高科技人才，开发新技术，进一步加强该产品的垄断，，促进该行业的发展。

垄断市场存在缺点主要包括以下几个方面：①垄断企业在资本市场拥有大量的竞争者，因此应当充分合理利用资本市场为企业融资；②垄断市场产品的销售价格远远大于该产品的实际价值，减少了消费者剩余，易造成社会分配不均，无法实现帕累托最优。

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2.2 理论基础

2.2.1 理性人假设

1、理性人假设的内涵 “理性人”假设主要是市场经济活动的主体包括生产者、消费者、政府等，其行为都是理性的，都会根据自身利益进行合理的经济活动，其根本目的都是追求成本最小化及自身利益最大化。如需求方追求自身效益最大化，供给方追求利润最大化。只有在此情形下，需求方与供给方才能被称为“合乎理性的人”。

完全“合乎理性的人”是能够充分了解当前影响市场状况的各种因素，如市场信息的完全自由流通，产品所需的资源自由流动等等。但现实市场经济中资源易受到利益的驱动，使得不同产业可使用的资源量存在差异，同时市场信息不对称等因素也影响到各行业的发展。因此，该假设在现实生活中是不存在的，只能作为经济学理论研究的基础。

2、假定特征?“合乎理性的人”假设是西方经济学理论研究的前提。该假设具有以下几个特点：

（1）独立性。作为经济学中的理性人，能够完全熟悉自己的市场经济需求，能明确表明自身的偏好，能够及时的对市场经济行为做出反应。

（2）经济主体在市场活动中能够站在理性的角度进行选择。市场经济主体进行市场分析与决策时，不随性，不冲动。

（3）追求自身利益最大化原则。市场经济主体所采取的市场行为都是以考虑自身利益为前提。

（4）资源、信息等的完全性。只有在信息、资源完全自由流动的情况下，市场主体才能够不受其他因素的影响，理性的做出决策。

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第 3 章 垄断市场供给曲线的理论推导 .........................19

3.1 传统经济学相关理论概述 ....................19

3.2 现代理论视角下相关分析 ...................21

第 4 章 垄断市场供给曲线的案例分析 .........................31

4.1 垄断企业产品供需与价格间的关系研究 ........... 31

4.1.1 垄断市场供求均衡区间的确定 ....................... 31

4.1.2 垄断市场需求与价格的变化分析 ...................32

第 5 章 垄断企业发展的产业政策研究及对策建议 ................... -42

5.1 垄断企业发展的产业政策研究 ....................42

第 5 章垄断企业发展的产业政策研究及对策建议

一国经济的发展受该国经济政策、市场机制、历史传统等因素的影响，同时经济的发展还要遵循市场规律，符合该国基本国情。随着我国市场经济体制的不断完善，市场配置资源的基础作用会得到更为充分的发挥。4因此本研究通过对垄断企业发展的产业政策进行分析，指出其发展存在的问题，并从以下几个方面提出合理的对策建议，以促进我国垄断企业的发展。

5.1 垄断企业发展的产业政策研究

随着市场经济的高度发展、社会的进步，工业生产集中、资本积聚现象不断出现，从而加剧了垄断现象的产生，且垄断市场的生产规模与所处时期的经济发展水平相一致。下面对国内外关于垄断企业发展的政策进行深入研究。

5.1.1 国外针对垄断企业发展的政策研究

1、美国针对垄断的政策研究

托拉斯是美国垄断市场存在的主要形式，是社会经济发展到一定阶段的产物。1890年《谢尔曼法》颁布标志着反垄断法的诞生，被称为世界反垄断法之母。该法律存在的目的是提高资源配置，提高经济效率，降低产品价格，维护市场秩序，维护社会稳定等。

针对美国垄断市场的存在，自反垄断法颁布以来，其执行经历了以下几个时期：（1）1890～1914 年：“放松期”。该时期政府放松对市场经济的调控，各种垄断组织不断出现；（2）1915～1936 年：“休眠期”。此时期一战全面爆发，经济发展放缓，政府无暇监管反垄断法的实施。1929~1933 年美国经济危机出现后，罗斯福推行“新政”，反对实施反垄断法；（3）1936～1972 年：强制期。该时期受凯恩斯思想及哈佛学派的影响，美国加大发垄断法的执行力度，加强政府对市场的干预，刺激消费投资，增强市场活力；（4）1973～1991 年：“效率主义时代”。受芝加哥学派思想的影响，以企业是否降低市场效率作为判断垄断的标准，对提高市场效率的企业实行放任自由政策；（5）1992～至今：“适度激进”期。随着经济全球化的发展，各国之间的联系越来越密切，跨国公司与本土公司之间的竞争问题日益突出。为此，美国政府加强知识产权的保护，鼓励本国企业强强联合，对外加大反垄断法的执行力度，以维护本国企业的发展，防止外国企业对本国某行业形成垄断。

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第 6 章结论

传统微观经济学中指出垄断市场不存在供给曲线。本研究以传统经济学为基础，从理论上对垄断市场供给曲线的存在性进行论证。并以某公司某军用灭火器与新松公司某机器人产品的供给量和销售价格为例，对垄断市场供给曲线存在进行验证，主要得出以下结论：

1、垄断市场存在向上倾斜的供给曲

本研究设定了垄断市场供给曲线推导的一系列假设条件。在此假设基础上，通过需求曲线的三种不同的移动方式来推导。当需求曲线平行移动时，垄断市场中产品的供给量与价格存在向上倾斜且一一对应的关系。垄断市场需求曲线非平行移动分为两种情形，若需求曲线出现非平行移动情形一时，不存在向上倾斜的供给曲线；若需求曲线出现非平行移动情形二时，存在向上倾斜的供给曲线。因此，垄断市场一定存在向上倾斜的供给曲线。

2、通过实例论证垄断产品市场存在向上倾斜的供给曲

本研究以调查问卷的形式向某公司与沈阳新松公司分别咨询某军用灭火器与某机器人产品等这两种垄断产品的供给量、销售价格，并以此数据为统计数据。得出这两种垄断产品市场在向上倾斜供给曲线，这一结果从实证上垄断市场存在供给曲线。

3、放松对垄断市场的管制，促进垄断企业的发

通过研究国内外对垄断市场发展采取的政策，得出垄断市场的发展提高了市场效率。对于垄断市场应当主要反对行政垄断、反对垄断行为，而不应当反对垄断市场结构的存在。垄断市场的存在一定程度上促进资源的合理配置，实现规模经济，符合市场规律的运行，因此政府应当对垄断市场放松管制，促进垄断企业的发展。

参考文献（略）