对外贸易对广东省城乡居民收入分配差距的影响研究

1  绪论

1.1 选题背景及意义

1.1.1 研究背景

众所周知，对外贸易是拉动一国经济增长的重要动力之一。改革开放以来尤其是在我国加入世界贸易组织之后,我们国家的对外贸易进入了高速发展通道,进出口总额不断增加,这在很大程度上促进了我国经济的发展。与此同时，对外贸易也给我国的社会发展带来了一些负面影响,如严重的环境污染、资源消耗、显著的外贸区域差异等，而其中最突出的一个问题就是由对外贸易带来的我国收入分配差距的不断增长。包括东、中、西部地区收入差距、城乡居民收入差距、行业间收入差距以及不同群体间收入差距的不断增长，其中城乡居民收入差距的表现最为突出。国家统计局数据显示，2014 年，我国的基尼系数已达 0.469,远远超过国际警戒线水平。同年,我国的城乡居民收入之比为 2.92:1。我国已成为了收入分配严重不平等的国家。

广东省作为我们国家对外开放的重要门户，其对外贸易总额连续多年稳居全国首位。2014 年,广东省的进出口总额已达 10765.84 亿美元,占全国外贸总额的比重达 26.2%。与此同时,广东省的城乡居民收入分配格局也出现了较大的失衡,截至 2014 年,广东省的城乡居民收入比已达 2.66②,城乡居民收入分配已严重失衡。作为我国对外贸易规模最大的省份,其改革开放以来的发展成果能否公平地惠及广东省全体人民将备受关注。

本文就是基于此背景,研究广东省的城乡居民收入分配差距与其对外贸易的发展是否存在一定的联系，并且就如何有效的控制广东省城乡居民收入分配差距提出一些建议。

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1.2 研究内容、研究方法及结构框架

1.2.1 研究内容

本文所研究的是对外贸易对广东省城乡居民收入分配差距的影响，因此，本文以对外贸易与收入分配的相关理论为指导，同时借鉴了国内外的相关研究成果，运用相关研究方法，围绕广东省的对外贸易与城乡居民收入分配差距展开研究。文章可分为以下六个部分：

第一部分是绪论。笔者在这一部分首先概括选题背景及选题意义，然后对本文的研究内容、研究方法及逻辑框架进行说明，最后指出本文可能存在的创新及不足之处。

第二部分是文献综述。这一部分对国内外已有的关于对外贸易对收入分配影响的研究成果进行了归纳总结，为下文的研究提供参考，同时对已有的研究现状作了简单评述。

第三部分是理论及传导机制分析。  这一部分主要阐述了对外贸易与收入分配关系的相关理论，作为本文的理论基础。然后分析了对外贸易影响收入分配差距的传到机制。

第四部分是现状分析。这一部分主要分析了广东省的对外贸易现状和城乡居民收入分配差距现状及特点，随后分析了对外贸易影响广东省城乡居民收入分配差距的可能原因。

第五部分是实证分析。这一部分在总结了上一部分广东省对外贸易与城乡居民收入分配现状的基础上，首先对广东省的对外贸易对城乡居民收入分配差距的影响进行了实证分析，然后再进一步分析了广东省的加工贸易对城乡居民收入分配差距的影响，并得出了相应的结论。

第六部分是结论及对策建议。这一部分对前一部分的研究进行了总结，并在此基础上从对外贸易的角度提出了缩小广东省城乡居民收入分配差距的对策建议。

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2 文献综述

2.1 国外研究现状

国外学者对对外贸易与收入分配之间的关系进行了大量的研究，由于所选研究对象或研究角度的不同，最终得出的结论也不尽相同，大致可分为以下三类：

(1) 对外贸易能够扩大收入分配差距

Marcela Gonzalez Rivas（2007）研究了对外贸易与区域发展不平衡，通过分析墨西哥 1940—2007 年的数据，认为对外贸易一方面给受教育水平低的地区带来的收益更大，由此便缩小了区域间的收入分配差距；另一方面对外贸易给高收入水平地区或基础设施建设水平高的地区带来的收益更大，由此便扩大了区域间的收入分配差距，而后者的作用大于前者。因此，总体来讲，对外贸易扩大了区域间收入分配差距。Elena Meschi, Marco Vivarelli（2009）选取了 65 个发展中国家 1980—1999 年的数据对发展中国家的对外贸易与收入分配进行了实证研究，他认为对外贸易主要是通过技术扩散途径来影响一国的收入分配，当发展中国家在同技术发达国家进行对外贸易时，技术扩散效应会使得发展中国家的整体技术水平提高，从而增加整个要素市场上熟练劳动力的需求，从而使得熟练劳动力的工资上涨，由此便扩大了收入分配差距。Roberto Ezcurra, Andres Rodriguez-Pose（2013）选取 47 个国家 1990-2007 年的面板数据对对外贸易与国内区域收入分配差距之间的关系进行了研究，结果表明对外贸易与国内区域间收入分配差距之间存在正相关关系，即对外贸易会扩大区域之间收入分配差距。同时他还发现，低收入国家或中等收入国家对外贸易对区域收入分配差距的促进作用大于高收入国家对外贸易对区域收入分配差距的促进作用。Athula Naranpanawa, Rashmi Arora（2014）通过构建可计算一般均衡模型（CGE）对印度的对外贸易是否扩大了印度国内区域间发展差距这一问题进行了分析，他们认为，在短期，对外贸易对高收入地区或正在不断壮大的中等收入地区有利，而对低收入地区几乎不产生影响甚至产生不利影响。从而证明对外贸易扩大了印度国内区域间收入分配差距。Sebastian Galiani, Pablo Sanguinetti（2003）观察到在 20 世纪 90 年代，阿根廷的对外贸易发展迅速，而与此同时，行业内部收入差距也在不断扩大，因此他们对阿根廷对外贸易与收入分配之间的关系进行了研究，结果表明：阿根廷的对外贸易能够拉大行业内部的收入分配差距。

(2) 对外贸易能够缩小收入分配差距

Niven Winchester（2008）对新西兰的对外贸易与收入分配进行了研究，将进口对收入分配的影响分解到行业和地区，他认为进口的增加扩大了新西兰收入分配差距，但效果不是很大，能够被出口增长带来的技能溢价（高技能劳动工资和低技能劳动工资的比率）下行压力所抵消，最终得出的结论是对外贸易的增长缩小了新西兰的收入分配差距。Florence Jaumotte, Subir Lall, Chris Papageorgiou（2013）研究了贸易自由、金融开放以及技术进步对收入分配的影响，选取 51 个国家（包括发达国家和发展中国家）1981—2003 年的面板数据构建计量模型，结论是对外贸易能够降低社会收入分配差距，并且关税税率每增加1%，基尼系数将平均下降 2.6%，出口贸易依存度每增加 1%，基尼系数将平均下降 3.4%；而金融开放尤其外商直接投资则会扩大社会收入分配差距，且外商直接投资每提高 1%，基尼系数将平均增加 2.9%。Dimitrios Asteriou, Sophia Dimelis, Argiro Moudatsou（2014）研究了经济全球化与收入分配之间的关系，以对外贸易和外商直接投资作为衡量全球化的指标，以 27 个欧盟成员国作为研究对象，并且将这些国家进行分类，，包括核心成员国、外围成员国、技术发达成员国和新成员国，选取 1995—2009 年的时间序列数据进行分析，结果表明：对外贸易能够缩小这些国家的收入分配差距，而外商直接投资则是扩大了收入分配差距。

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2.2 国内研究现状

国内学者开始研究对外贸易与收入分配之间的关系大多是在 2000 年以后，自 2001 年加入世贸组织以来，我国的对外贸易进入了高速发展阶段，同时，我国收入分配差距也在逐渐扩大，因此，对外贸易对收入分配的影响便开始成为了国内研究的热点问题。国内学者对这一问题的研究结果可分为以下几类：

(1) 对外贸易扩大了收入分配差距

刘茜（2009）选取我国 1985—2006 年的数据作为研究样本，对贸易自由化和收入分配的关系进行了定量分析，得出结论：对外贸易扩大了我国收入分配差距，且当外贸依存度增加 1%时，基尼系数平均增加 0.073%，其中出口依存度每增加 1%，基尼系数平均增加 0.062%，进口依存度每增加 1%，基尼系数将平均增加 0.065%。魏发凡（2011）将我国经济划分为农村与城市两个部门，选取我国21 个省市 1995—2008 年的面板数据构建计量模型对我国对外贸易和收入分配差距进行实证研究，最终得出结论：对外贸易使得国民收入中劳动者报酬的比例降低，并且对城乡居民收入差距以及城镇内部收入差距均有促进作用，而对农村内部收入分配差距的作用不显著。戴薇（2013）针对陕西省的进出口贸易对陕西省居民收入增长以及城乡居民收入差距的影响进行了研究，通过建立模型定量分析了对外贸易对陕西省城乡居民收入的促进作用，并在此基础上进一步分析了外贸对陕西省城乡居民收入差距的影响。结论是：对外贸易促进了陕西省居民收入的增长，其中出口在很大程度上扩大了陕西省城乡居民收入差距，而进口对收入差距的影响非常小，总体来看，陕西省对外贸易的发展扩大了城乡居民收入差距。刘力(2005)对我国区域经济差距的贸易成因进行了研究，他认为不同区域之间的产业结构和贸易结构的差异源于区域间要素禀赋的差异,而产业结构还会影响到区域贸易规模,贸易结构与贸易规模共同决定了区域要素收益的变化。在我国，由于东部地区的对外贸易发展水平远远高于中西部地区，而中西部地区的对外贸易发展水平则相对落后且出口产品中初级产品的比重较高，因此，对外贸易在很大程度上提高了东部地区劳动力及资本等要素的报酬，而对中西部地区收入水平的提高没有显著的作用,因此导致了区域经济差距及收入差距。祝平梅(2012)将收入分配分为规模性收入分配和功能性收入分配，并重点研究了对外贸易对规模性收入分配的影响途径。  同时还分别研究了我国对外贸易与城镇基尼系数、农村基尼系数以及城乡收入差距之间的关系。结论是：对外贸易的发展总体上促进了我国规模性收入分配差距，且这种促进作用在农村地区小区在城镇地区。张杰，黄应绘，郑建华（2012）以重庆为研究对象，对重庆的对外开放对其城乡收入差距的影响进行了分析，选取重庆 1987-2012 年的数据进行了实证分析，结果表明：对外贸易和外商直接投资均对重庆的城乡收入差距起到了促进作用，且这种作用非常显著。随后，他们又分别考察了进口与出口对重庆城乡收入差距的影响，最终发现进口与出口都会扩大重庆城乡收入分配差距。鲁晓东（2008）从要素禀赋的角度研究了我国贸易开放度对我国收入分配的影响，他利用我国 21 个省市1995-2005 年的面板数据对这一问题进行了实证分析，最终得出结论：对外贸易的发展扩大了我国收入分配差距。

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3 对外贸易影响收入分配的相关理论及传导机制 ........................ 11

3.1 对外贸易影响收入分配的相关理论分析 .............. 11

3.1.1 H-O 定理 ...................... 12

3.1.2 斯托尔珀-萨缪尔森定理 .......... 12

4 广东省对外贸易与城乡居民收入分配现状 ................... 20

4.1 广东省对外贸易发展现状 ................. 20

4.1.1 对外贸易规模日益扩大 ................. 20

4.1.2 进出口商品结构不断优化 ............ 22

5 对外贸易对广东城乡居民收入分配差距影响的实证分析 ................... 32

5.1 广东省对外贸易总额对城乡居民收入分配差距的影响 .......... 32

5.1.1 变量选取与数据来源 ......... 32

5 对外贸易对广东城乡居民收入分配差距影响的实证分析

5.1 广东省对外贸易总额对城乡居民收入分配差距的影响

5.1.1 变量选取与数据来源

本部分研究广东省对外贸易总额与城乡居民收入分配差距的关系，为了剔除价格因素，笔者用广东省的对外贸易总额占当年 GDP 的比重即外贸依存度来衡量广东省对外贸易发展水平。另外，由于城乡居民收入比这一指标能够较准确地反映城乡居民收入分配差距，且用来计算城乡居民收入比的数据较容易获得。因此，本文以 1979-2014 年 36 年间的广东省城乡居民收入之比（RUI）为被解释变量。影响收入分配的因素除了对外贸易总额之外，还可能存在以下几个方面的因素：

1．外商直接投资（FDI）。FDI 能够促进当地的就业，但由于其对不同劳动力类型的需求不同，从而影响劳动者的收入分配。笔者用 FDI 占当年国民收入的比重即外资依存度来衡量外商直接投资对收入分配的影响。

2．经济发展水平（国民收入）。库兹涅茨的“倒 U 型假说”描述了经济增长与收入分配的关系，笔者选取剔除物价影响的国民收入指数（以上一年为基期）来作为衡量经济增长的指标。

3．产业结构（INDUS）。产业结构的变化会影响社会不同要素的需求，从而影响不同要素所有者的收入。因此，笔者选用第二产业与第三产业的总产值占当年国民收入比重来作为衡量产业结构的指标。

4．城镇化水平（URB）。我国长期存在着城乡“二元”经济结构，农村的发展是落后于城镇，城镇居民享有的社会保障及福利待遇优于农村居民，而严格的户籍制度又限制了农村居民落户城镇。因此，笔者认为城镇化水平也会在一定程度上影响城乡居民收入分配，用非农业人口/总人口作为衡量城镇化水平的指标。

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5 对外贸易对广东城乡居民收入分配差距影响的实证分析

前文述及对外贸易与收入分配关系相关理论及影响途径，然后分析了广东省的对外贸易及城乡收入分配现状，并且结合实际情况具体分析了广东省的对外贸易影响其城乡收入分配差距的原因所在。那么，广东省的对外贸易到底对城乡收入分配有没有影响呢？文章的这一部分将通过实证分析来解答这一问题，这部分的实证分析包括两个方面，首先分析广东省的对外贸易对城乡居民收入分配差距的影响，然后再进一步分析广东省的加工贸易对城乡居民收入分配差距的影响。

5.1 广东省对外贸易总额对城乡居民收入分配差距的影响

5.1.1 变量选取与数据来源

本部分研究广东省对外贸易总额与城乡居民收入分配差距的关系，为了剔除价格因素，笔者用广东省的对外贸易总额占当年 GDP 的比重即外贸依存度来衡量广东省对外贸易发展水平。另外，由于城乡居民收入比这一指标能够较准确地反映城乡居民收入分配差距，且用来计算城乡居民收入比的数据较容易获得。因此，本文以 1979-2014 年 36 年间的广东省城乡居民收入之比（RUI）为被解释变量。影响收入分配的因素除了对外贸易总额之外，还可能存在以下几个方面的因素：

1．外商直接投资（FDI）。FDI 能够促进当地的就业，但由于其对不同劳动力类型的需求不同，从而影响劳动者的收入分配。笔者用 FDI 占当年国民收入的比重即外资依存度来衡量外商直接投资对收入分配的影响。

2．经济发展水平（国民收入）。库兹涅茨的“倒 U 型假说”描述了经济增长与收入分配的关系，笔者选取剔除物价影响的国民收入指数（以上一年为基期）来作为衡量经济增长的指标。

3．产业结构（INDUS）。产业结构的变化会影响社会不同要素的需求，从而影响不同要素所有者的收入。因此，笔者选用第二产业与第三产业的总产值占当年国民收入比重来作为衡量产业结构的指标。

4．城镇化水平（URB）。我国长期存在着城乡“二元”经济结构，农村的发展总是落后于城镇，城镇居民享有的社会保障及福利待遇优于农村居民，而严格的户籍制度又限制了农村居民落户城镇。因此，笔者认为城镇化水平也会在一定程度上影响城乡居民收入分配，用非农业人口/总人口作为衡量城镇化水平的指标。

5．教育程度（EDU）。在这个知识决定命运的时代，教育程度直接影响人们的收入水平，有学者认为提高教育程度有利于改善收入分配差距，也有学者认为教育程度与收入分配呈现倒 U 型关系。笔者采用平均受教育年限来衡量广东省的教育程度。平均受教育年限=（小学在校人数*6+中等学校在校人数*12+高等学校在校人数*16）/全省人口总数。 

参考文献（略）