“资源诅咒”的制度经济学分析

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“资源诅咒”的制度经济学分析

2016年08月01日 11:59

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当产权关系无法得到清晰界定和有效保护时，对自然资源的掠夺性开采将无法避免，结果使自然资源以更快的速度被耗尽，使过度依赖自然资源的国家衰落

　　【财新网】（专栏作家 王宇）从理论上讲，自然资源是重要的生产要素，是经济增长的源泉。丰富的自然资源不仅在一国国民财富的初始积累中具有重要作用，而且通常蕴含着更大的发展潜力。但是，长期以来，“资源诅咒”阴影始终笼罩着世界。一些自然资源丰富的国家曾经出现经济严重萎缩，比如，17世纪的西班牙，19世纪的俄罗斯，二战后的尼日利亚和委内瑞拉；而另外一些资源贫乏国家却出现经济强劲增长，比如，17世纪的荷兰，19世纪的瑞士，20世纪60年代的日本和20世纪80年代的亚洲四小龙。

　　如何看待“资源诅咒”

　　一是税基效应。从理论上讲，自然资源丰富的国家，政府通过对本国资源的控制就能够获得巨大收益，通过对本国石油和矿业的开采和出口就可以获取到丰厚收入。因此，税基问题通常被忽视，政府缺乏发展本国制造业的激励。同时，在自然资源丰富的国家和地区，政府获得租金相对容易。如果缺少制度约束，丰富的自然资源可能诱发政府的寻租行为，从而弱化制度质量，阻碍经济增长。相反，在自然资源相对匮乏的国家，政府收入主要源于向企业或居民征税。为了获得更多的税收收入，政府不得不重视税基培育问题，利用比较优势，通过各种政策措施扶植制造业，于是市场经济和自由竞争随之产生并发展起来。

　　二是挤出效应。自然资源丰富的国家还会产生挤出效应，并通过挤出效应抑制经济发展。挤出效应包括对制造业的挤出，对人力资本投资的挤出，对企业家才能的挤出等。关于对制造业的挤出，如果一国经济单纯依赖于自然资源的生产和出口，在资源繁荣或资源价格上升期间，会引致生产要素从制造业部门流向资源开采和出口部门。与自然资源开采和初级产品出口部门相比，制造业部门具有学习、积累和传承效应，承担着一个国家技术创新和企业家培育的使命，制造业萎缩会降低一国的劳动生产率，制造业衰败会使一国经济失去活力。关于对企业家才能的挤出，企业家才能包括企业家的管理能力和创新能力，一般情况下，自然资源价格上升会吸引一些企业家从制造业转而从事资源开采、初级产品生产和出口，最终产生了企业家才能的挤出效应。关于对人力资本投资的挤出。在所有资本中，最有价值的是投资是人力资本，在过度依赖自然资源生产和出口的国家，人力资本投资无法得到相应补偿，降低了人们接受教育和培训的意愿，降低了人力资本积累的内在动力，从而造成自然资本对人力资本的挤出。

　　三是产权效应。自然资源存在外部性问题，在自然资源丰富的地区，由于产权界定和保护的困难，可能出现过度捕捞和过度放牧等“公地悲剧”。国家对自然资源的实际占有，进一步削弱了政府界定和保护产权的动力。当产权关系无法得到清晰界定和有效保护时，对自然资源的掠夺性开采将无法避免，结果使自然资源以更快的速度被耗尽，使过度依赖自然资源的国家衰落。比如，瑙鲁的许多岛屿是由富含磷酸盐的海鸟粪构成的，20世纪60-70年代，凭借着磷酸盐大量出口，，瑙鲁人均收入居全球首位。但是，长期过度开采造成岛屿环境恶化，富饶的磷酸盐储地逐渐变成一片荒芜，瑙鲁经济随之陷入贫困。

　　发展经济学通常用“荷兰病效应”来解释“自然资源诅咒”。荷兰病是指丰富的自然资源反而拖累了一国经济发展，经济学家常常以此来警示对自然资源过分依赖的危险。20世纪50年代，荷兰因发现规模巨大的天然气矿而成为天然气出口大国，天然气开采和出口部门快速发展和天然气价格的大幅上升，包括资本和劳动力在内的生产要素大量流入该部门，结果遏止了荷兰非天然气开采和出口部门的发展，造成创新动力萎缩，制造业部门衰败。并且，大量天然气出口还造成荷兰盾大幅升值，抑制了出口增长，最终导致荷兰经济陷入长期衰退。

　　如何破解“资源诅咒”

　　“自然资源诅咒”并非规律性命题，自然资源贫富与一国经济兴衰之间并不存在必然联系。事实上，的确有不少自然资源较为丰富的国家和地区，成功地破除了“自然资源诅咒”，保持了较快的经济增长，丰富的自然资源成为其经济发展的动力。比如，美国、加拿大、澳大利亚、智利、挪威等。

　　一国的制度质量和治理能力在很大程度上决定了自然资源与经济增长之间的关系。其实，决定一国经济兴衰的并不是自然资源的贫富，而是一国制度质量的高下和治理能力的强弱。制度和治理低效会通过税基效应、挤出效应和产权效应，削减经济发展潜力，降低劳动生产率，降低资源配置效率，最终造成经济衰退。这不是自然资源的诅咒，而是对自然资源管理不善的诅咒，是对自然资源掠夺性使用的诅咒。制度不合理、产权不保护、法律不完善是寻租和腐败的根源、是制造业不能发展的根源、是自然资源被破坏的根源，也是“自然资源诅咒”的根源。通过改革开放减少政府的寻租与腐败，大力发展制造业、鼓励市场竞争和多元化发展，是许多自然资源丰裕国家破解“自然资源诅咒”的成功之道。

　　换言之，对于一个国家来说，丰富的自然资源是福音还是诅咒，主要取决于其制度质量和治理水平。制度质量和治理水平较高的国家，能够吸引更多的生产要素进入高效率部门，通过提高劳动生产率水平，促进经济增长。制度质量和治理水平较低的国家，生产要素会大量流向低效率部门，削弱企业家创新能力、降低人力资本积累动力，抑制经济增长。同时，当一国制度和治理低效、经济衰退、市场混乱时，不仅国外投资者不会来投资，国内企业也会去国外寻求发展机会，与此相伴随的一定是制造业衰败、企业倒闭、工人失业、经济动荡。其结果会使政府更加依赖自然资源部门的采掘和出口部门，并由此形成恶性循环。■

　　作者为中国人民银行研究局研究员