合法性约束下家族企业成长研究

发布时间：2017-07-28 07:52

第 1 章  绪论

1.1  研究目标与意义

1.1.1研究目标

本文基于目前学术研究的盲点，从动态和多维视角考察组织合法性对企业行为的作用机制，从过程视角研究合法性的约束作用，以挖掘认知、规制和规范合法性的动态变迁规律，同时以家族企业成长过程中的制度变迁为衔接点，构建合法性视角下的家族企业三维度协同成长框架，将目前文献分别关注的家族企业成长中的制度问题和合法性问题两条脉络整合在一起，从合法性的过程视角度量家族企业的制度变迁及协同成长问题，从而建立一个合法性约束下家族企业成长的战略分析范式。

1.2.2  研究意义

（1）理论意义

首先，论文从合法性动态变迁和多维视角分析了其对家族企业多维度、不同阶段绩效的影响，强调其动态影响过程，弥补了以往研究过多地将合法性看作一个整体来研究其对企业生存和成长的影响及作用机制，同时从合法性的过程视角度量家族企业的制度变迁问题，将家族企业成长中的制度问题和合法性问题整合起来，突出了不同类型的合法性对家族企业不同成长时期的作用，丰富了合法性应用研究的文献。

其次，本文主要从网络化成长的角度来认识家族企业的成长规律，将家族企业的成长划分为三维度（家族维、企业维和社会维）的成长，其成长分别表现为家族网、企业网、社会网的规模和范围的扩大，进一步丰富了家族企业成长的文献。

最后，协同成长是具有多系统结构特征的家族企业长久以来发展的一个诉求，由于对家族企业的协同成长研究是当前理论的一个盲点，因此本文可以弥补以往文献的不足，对以后关于家族企业协同成长问题的研究提供有益探索。

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1.2研究内容及方法

1.2.1研究内容

本文从家族企业三维度不同成长阶段来研究各个阶段合法性对其的约束作用。首先，通过理论研究建立起家族企业三维度成长与组织合法性类型的概念模型，并且提出论文中的研究假设；其次，采用问卷调查的方式，通过实证研究分析检验模型，对研究假设进行解释；最后得出合法性对家族企业成长的约束作用并提出相关的对策和建议。研究发现：在企业成长不同的阶段，不同层面的合法性对家族企业成长的约束程度不同。沿着家族企业成长路径，认知、规制和规范合法性依次成为主要约束条件；在家族企业的不同成长维度上——代表家族系统的家族维、代表企业系统的企业维，以及代表经营环境系统的社会维，该合法性约束及其变迁的规律保持一致。同时得出家族企业的成长是三维度上的协同成长这一重要结论。

具体框架结构如下：

第一章，绪论。本部分主要是介绍研究背景，明确论文研究的理论价值与现实意义，阐述了论文研究的重点内容和理论框架，为本文后续写作奠定扎实的框架基础。

第二章，论基础与文献综述。首先对家族企业进行概念界定，然后对家族企业成长路径进行理论综述，最后对组织合法性及其维度进行了理论分析，为后续研究奠定了坚实的理论基础。

第三章，家庭企业成长的合法性约束作用模型。首先将家族企业的成长划分为三个维度（家族维、企业维、社会维）的成长，家庭企业的成长集中表现为三个关系网络的扩大，基于社会网络结构和关系的视角，将家族企业的成长划分为三个阶段，分别为锚定期、震荡期和泛化期。然后将组织合法性的三个层次与家族企业三维成长路径结合起来并提出相应假设，认知合法性约束锚定期的成长、规制合法性约束震荡期的成长、规范合法性约束泛化期的成长。最后设计问卷调查并进行实证研究，分析实证结果，从而提出本文的研究结论。

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第2章 理论基础与文献综述

2.1  家族企业成长理论

Davis提出了三圆重叠的家族企业模型，将家族企业的成长划分为家族、所有者和经营者三个维度。Habbershon 等在发现了三圆模型的不足以后提出了家族企业综合系统成长模型，在这个模型中，家庭企业由家族、企业和家族成员个人这三个不可分割的子系统组成。克林盖尔西克通过引入所有权变量构建了“家族、企业和所有者”三环模型，家族企业的成长划分为三个方向，在三环模型的基础上加上时间因素，提出了家族企业的三维发展模型。三维模型的提出为家族企业成长方向的研究提供了一个可预期的框架。

国内学者主要从从生命周期的角度对家族企业的成长路径进行了研究。李维安等依据企业的生命周期原理把东南亚国家家族企业的成长划分为创业期、成长期和成熟期三个时期。张余华根据企业生命周期原理，把中国家族企业的成长划分为创业期、成长期、成熟期。万向荣将国内较典型的几家家族式企业作为研究对象，归纳出典型中国家族式企业的发展路径：初创期——合作期——发展期之一（成熟期）——发展期之二（家族与企业成长）四个阶段，样的划分比较符合我国当前家族企业的实际情况。陈红芳将家族企业的成长分为四个阶段，创业阶段——私营企业，家长式管理模式；发展阶段——家族企业，家族式管理模式；成熟阶段——家族控股的股份制公司，后家族式管理模式；自由退出阶段——股权绝对分散的上市公司，职业经理人管理模式。周鸿勇根据中国家族企业发展实际，将家族企业成长过程大体上分为从原始型向古典型、规范型，最后到自主型发展四个阶段。虽然在演化的具体路径上有所不同，但是其最终发展结果都是实现所有权和管理权的分离，成为公众公司。

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2.2合法性理论 

2.2.1 合法性的概念

韦伯在讨论权威问题时引入了合法性讨论，第一次对合法性问题作了系统的论述。韦伯认为，合法性就是人们对享有权威的人的地位的承认和对其命令的服从。帕森斯在韦伯的基础上提出了文化制度的视角，拓宽了合法性的范畴，试图阐述合法性的来源问题。帕森斯认为合法性意味着与组织活动相关的或组织活动所体现的社会价值观与社会系统中可接受的行为准则之间的一致性。哈贝马斯[强调合法性与政治制度的关系，认为合法性意味着某种政治秩序被认可的价值以及事实上的被承认。

从韦伯、帕森斯到哈贝马斯，，他们的论述成为合法性讨论的起点。他们把合法性与权威、价值系统相联系来论证合法性得以存在的依据，研究范畴主要集中于政治领域国家统治的合法性问题上，主要关注政治组织而较少涉及其他组织形态。

后来的研究较多关注合法性与组织和环境之间的关系，但学者们根据研究情境的不同，对合法性的界定就会产生差异，详见表 2-1：

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第 3 章  家族企业成长的合法性约束作用模型..................... 13

3.1  理论模型构建................................ 13

3.1.1 合法性对家族企业成长的约束作用............... 13

3.1.2 家族企业成长的三个维度.................... 14

第 4 章  合法性约束作用下家族企业协同成长模型.................. 36

4.1  理论模型构建....................... 36

4.1.1  家族企业协同成长的内涵............. 36

4.1.2  家族企业成长的时期与方向................... 36

第 5 章  研究结论与启示................ 49

5.1  研究结论.................... 49

5.1.1  合法性约束下家族企业成长研究................ 49

第 4 章  合法性约束作用下家族企业协同成长模型

4.1  理论模型构建

4.1.1  家族企业成长的时期与方向

由于家族企业的成长是一个长期的社会化过程，其成长具有明显的阶段化特征，多数学者将家族企业的成长划分为初创期、成长期和成熟期三个时期。

企业生命周期理论认为，在企业某一阶段起推动作用的制度安排和行为模式在另一阶段常常没有作用，这就要求制度安排和管理行为模式必须随着企业生命周期的发展而发展。初创期是企业发展的起点，制度和管理等各方面都不成熟。成长期，业家庭以外的家族成员不断加入，企业规模的扩大导致大量的非家族成员进入企业，新旧势力冲突成为此阶段家族企业的主要矛盾，为了最大可能地避免内斗的发生，约束家族成员行为的各种规章制度陆续出台。对于家族企业来说，最明智的选择就是尽可能快地进入职业化管理，职业管理最重要的特点就是规范化和制度化，非正式度是此时家族企业得以顺利发展的关键，本文称之为制度期。成熟期，家族成员的泛家族化、员工来源的公开化、合作伙伴的全国化，使得家族企业的社会化范围非常广泛，公众化特征愈加明显。Hall & Nordqvist的研究指出，有效的管理家族企业，只有正式制度还不够，需要有文化等非正式制度，正式制度约束并且嵌入在人们之间的关系文化将扮演一个相当重要的角色。此时企业的各种规章制度已经比较完善，非正式制度，如家族和企业的文化、价值观和经营理念是影响其发展的关键，文称之为规范期。

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第 5 章  研究结论与启示

5.1  研究结论

5.1.1  合法性约束下家族企业成长研究

在确立了家族企业的三维网络构成、三阶段成长路径和三层次合法性之后，本文基于一手数据的实证检验发现：①随着家族企业成长，知合法性、规制合法性和规范合法性依次在锚定期、震荡期和泛化期起到主要约束作用。人们对家族企业的“名正言顺”的判断是随着其成长变化的，家族企业在不同阶段的工作重点也要相应调整。当然，这里强调的是主要约束条件的变迁，并不是指某一层面合法性成为关注重点后，其他合法性就不需要了。家族企业在家族维、企业维和社会维的成长过程中，合法性约束及其变迁的规律保持一致。这里需要注意的是，三个维度上家族企业的成长并非是完全同步的。事实上，一些家族化属性特别明显的企业，很可能企业维和社会维进入到了震荡期，成为市场边界广阔的大中型企业，家族维仍处于锚定期，仍没有聘任职业经理人。此时，企业维和社会维上受到规制合法性的约束，而家族维上仍受认知合法性约束。

参考文献（略）

本文编号：582773