阿拉善盟30MW风力发电项目风险管理研究

第 1 章  绪论

1.1  选题背景及意义

1.1.1  选题背景

随着我国经济的平稳增长，雾霾频频出现且愈发严重。经济发展与环境保护二者之间的平衡值得人们进行深入的思考。要保证经济的快速平稳发展，必须提供充足的能源供应。大自然所赋予的资源并非取之不尽用之不竭的，不清洁能源以及不可再生能源的过度使用对可持续发展造成极大地威胁。在这种经济发展的大环境下，人们逐步把目光投向可再生能源的开发及使用上。风能作为一种清洁绿色的可再生资源，大量的开发利用可以减少一次能源的使用，促进能源的可持续发展进程。国家和地区鼓励开发使用风能资源，主要是因为风能资源使用过程中不产生任何的大气污染物及温室气体，推动了环境保护工作的发展。

风力发电简单来说是将风能转换为机械能，再将机械能转化为电能的一种发电方式，在完成发电活动的整个过程中只消耗风能，不排放 CO2及任何有害的空气污染物。风力发电是一种清洁的可再生资源，风力发电的开发建设是节能减排，增加清洁资源供应，保护环境，调整能源结构，实现能源可持续发展的有效手段，对于实现可持续发展有着重大意义。目前基于我国政府政策的支持及相关条例的实施，为风力发电项目提供了一系列优惠，使得相关企业越来越多的关注风力发电项目，风力发电产业在许多地区取得了显著进展。同时随着国际上风力发电技术和设备水平的迅猛发展，全世界范围内风力发电市场快速增长，风力发电已经日渐成为最具商业化前景和开发力度的一种新能源技术。我国的风力发电技术有了一定的发展，对于风电项目的建设规划也日渐成熟。因此，风力发电场的建设成为许多地区的重点建设项目。2013 年，我国新增并网风机装机容量为 1450 万 kw，世界排名第一，新增并网装机主要集中在能蒙古自治区、新疆维吾尔自治区、山西省、山东省，西藏自治区首个风电项目并网运行，这标志着全部省份都有风电建设项目。目前，“三北”地区公布核准的大型风电基地达 10 个。其中，酒泉一期项目以及张家口一期项目已经全部建成并投入使用。在保证大型风电基地健康发展的同时，中国海上风电建设有重启的迹象。2013 年，我国风电弃风现象减少，弃风率有所下降。全球平均风电利用小时数增长至 2074h，比 2012 年提高近 200h。

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1.2  国内外研究现状

我国开展风险管理研究工作大概是在上个世纪80年代，随着我国在中国特色社会主义道路上的摸索前进，摒除了旧式计划经济体制，社会主义市场经济体制的一步步形成与完善，在学术界掀起了风险管理研究的大潮，并取得了良好的应用效果。2006年6月6号，国务院国资委印发《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108号），该指引详细讲述了全面风险管理的流程、步骤、战略层面的知识等等，这标志着我国风险管理研究受到了空前的重视。

刘东等首先根据帕累托80/20原则将城镇供水BOT项目风险划分为不同的等级，采用结合专家意见的德尔菲法对BOT项目进行了风险评价，并提出了相应的风险应对措施。丁香乾，石硕提出在工程项目风险识别和评价的过程中，在涉及多指标、多方案项目的情况下，结合专家调查法得到定性的比较结果，使用层次分析法（AHP法）进行定量处理，通过示例说明了该方法对提高项目管理水平所具有的重要意义。张莹莹就工程项目风险管理进行相关的分析，阐述了风险矩阵方法的组成结构，并将风险矩阵方法创造性的应用于工程项目风险管理，全面了解风险矩阵方法的应用效果，最终促进工程项目顺利完成。李曙光，李建云在项目风险管理过程中，基于风险发生概率和风险影响程度这两个因素构建风险矩阵来量化风险，并分析了四种经典的风险排序矩阵方法在实际应用中存在的缺陷和不足之处，探讨了全面风险管理中风险发生概率以及影响程度的重要性。邹炅等认为正确认识风力发电的良好发展前景，全面识别风电设备安装、工程建设期以及投入运营后可能存在的风险，对于大型风电项目的承保和理赔工作具有重要意义，同时有效降低工程项目风险的发生率。曹国东在总结前人经验的基础上对风力发电项目风险进行了识别，建立全面风险体系，最后提出应对合同签订、项目相关方等风险的一系列措施。

综上所述，从风险管理的宏观方面来看，单就研究时间我国的研究起步与国外相比晚了将近50年。国内的相关学者结合项目风险实际案例进行了深入的研究，但与西方发达国家的研究成果相比，仍然存在一定程度的差距。需要在实际项目实施中，有必要对国外的技术及理论进行认真地学习及借鉴。为了提高风力发电项目风险管理的整体水平，需要我们进行深入的学习以及进一步的研究。

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第 2 章  项目风险管理理论概述

2.1  风险

2.1.1  风险的含义

风险，即目的与结果存在的差异程度，基本含义是事物的不确定性。关于风险的这种不确定性，可以从两种角度理解：从一个角度来看风险作为成本或代价表现出不确定；而另一个角度来看风险即收益的不确定。风险还可以理解为广义风险和狭义风险。风险的发生是不确定的，这说明造成的结果可能给企业带来好处，可能产生危害，也可能对收益无影响，，这个时候我们说这些风险是积极风险、消极风险、中立风险，这种分类方法体现了广义的风险。若只强调风险的危害性即风险只能带来损失，这种理解属于狭义风险。显而易见，风险和收益是正比关系，所以冒险型的投资者期待高收益，常常选择高风险，而稳健型的投资者在选择时则恰恰相反。

学者们对风险没有规定明确的定义，由于不同的学者研究的角度以及个人理解的差异，对风险的含义给出了不同的解释，以下简单介绍几种有代表性的观点。

美国的相关学者给出了几种较为经典的解释。莫布雷（1995）认为风险即不确定性；威廉姆斯（1985）对风险的理解是在一个给定的时间维度上，未来结果的变动；罗森布斯（1972）认为风险是产生损失的不确定性；还有学者将风险解释为不利事件或事件集合发生的机会，实质上将风险视为消极的影响。这种观点分化为主观学说及客观学说。主观学说认为风险的不确定性是主观的、由个人心理影响形成的观念，也就是说人不通过客观的手段及方法进行衡量，通过主观的意识进行确定。然而客观学说认为风险是客观存在的，通过细致入微的观察分析，进而用数学的方法和手段进行计算，这种观点认为风险可以用客观的方法来处理。例如，佩费尔对风险的定义是可衡量的客观概率的大小；F.H.奈特将风险定义为风险是事物表现为可测的不确定性。

国内的学者也进行了深刻的研究，段开龄认为风险可以理解成保险业内预期损失存在的不利偏差，这里所说的不利偏差是对保险公司以及投保企业的不利。举例来说，若投保项目存在一个预期的损失率，而投保后实际损失比预期大，这种情况下的损失存在实际与预期的偏差，对保险公司极为不利，即保险公司的风险（胡宜达等，2001）。

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2.2  项目风险及分类

2.2.1  项目风险的含义

项目风险是指项目整个生命周期中造成损失的事件。项目风险广泛表现为项目的进度落后、成本超出预算、安全事故或利润减少等。

风险存在于任何项目中，没有项目主管说自己负责的项目没有任何风险。对于一个项目来讲，风险的出现非常常见，把所有风险都完全规避的可能性微乎其微，几乎没有人能完美的解决“工期”、“资金  ”、“质量”三者之间与生俱来的冲突，这些冲突导致项目不能够完全按照预期的计划决策目标完成。这是因为计划和预算在执行过程中与计划总是不一致，这种不一致性是工程项目风险产生的原因。

项目风险产生的原因大概有：

（1）项目前期需求计划不到位，使得需求与实际供应产生较大差距。

（2）项目管理者忽视风险或毫无准备，风险发生后无应对措施。

（3）项目进行的过程中没有完善的全程风险管理，导致风险发生后不能及时地进行正确的决策。

（4）质量监管不到位，下级反映给项目管理人员的信息与实际情况不符，不能及时的对项目发生进行客观正确的判断。

（5）轻视架构和概要设计。一般工程项目工期短、预算不够富裕，相关项目管理人员对承接的项目缺乏项目结构分析以及技术的论证，便启动项目，业主对项目需求一旦发生变化将导致系统构架分析不够清晰，需要进行较大调整而引起资金、人力等的浪费。

（6）缺乏积极的应对风险的措施。实际上，项目发生风险几乎是必然的，很多风险根据已有的历史资料的研究可以推测其必然发生，一旦发生大的风险，会对项目带来巨大损失。再加之许多项目管理者不能采取积极的应对措施，只能频繁更改项目的计划，使得下级执行情况混乱并产生许多不必要的冲突。

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第 3 章  阿拉善盟风力发电项目风险识别 ................ 15

3.1 阿拉善盟风力发电项目概况 .................. 15

3.1.1  风力发电场位置及区域概况 .............. 15

3.1.2  工程地质 ................ 16

第 4 章  阿拉善盟风力发电项目风险评价 .................. 32

4.1 风力发电项目风险评价目标及方法 .................. 32

4.1.1  风力发电项目风险评价的目标 ................... 32

4.1.2  风力发电项目风险评价的基本方法 ........... 33

第 5 章  阿拉善盟风力发电项目风险应对 .................... 52

5.1 项目风险应对策略 ................... 52

5.2 风力发电项目风险应对策略 ................... 55

第 5 章  阿拉善盟风力发电项目风险应对

5.1 项目风险应对策略

项目风险应对即依据风险管理计划、风险等级和排序等对项目的相关风险提出处理方法，从而保证项目按计划顺利实施。制定风险应对策略一般考虑四个方面的因素：可规避性、可转移性、可减轻性以及可接受性。应对策略的选择直接决定了项目施工方案的部分决策。

风险应对策略通过各种资料的整理，主要有五种：预防风险、减轻风险、回避风险、转移风险和接受风险，以下根据我个人的理解对这些策略一一进行简单的阐述。

（1）预防风险

相比于其他四种措施，预防风险的主动性最为突出，可以根据风险特征选用有形手段或无形手段。关于二者的差别，相对较容易理解。

关于有形手段，比较常见的有形手段即工程法，工程法使用有形的工程技术来消除物质性的风险。例如，为了防止山区山体滑坡危害过往的行人，可采用岩锚技术锚住松动的山体，或者增加稳定钢架，防止落石现象。使用工程法预防风险有诸多措施。

①防止项目风险因素出现。是一种将项目风险扼杀在摇篮里的思想，即防患于未然，在活动开始前采取措施，达到减少风险因素的目的。例如，在进行高空作业施工，有可能发生高空坠落物伤人事故，根据物体坠落的范围，在建筑物周围设置防护网，同时防止人员出现在相关区域。这样就能根除高空坠落物伤人这一风险因素。

②减少已存在的风险因素。例如，随着施工现场各种用电设备增多，及时地更换大容量变压器就可以减少变压器超负荷烧毁的风险因素。

③降低风险因素的破坏力。项目风险发生时，损失严重的风险一般是因为人、财、物聚集在一起。因此，可以将产生损失的主体与风险源在空间和时间上分开，可以有效地降低风险的破坏力。

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第 6 章  研究成果和结论

风能作为无污染的绿色可持续能源，可替代化石燃料。开发风力发电项目有利于保证能源供应，减少温室气体和其它有害气体的排放，有助于保护生态环境。在国家政策的大力号召和推动下，各地风电场建设进入高潮阶段，无形中推动了相关的先进风电技术的开发、引进工作。但是风力发电项目的许多技术仍然不够成熟，涉及到许多方面的问题，在项目的生命周期中也会收到诸如环境因素、自然因素、国际因素等方方面面的影响。因此进行阿拉善盟 30MW 风力发电项目研究，分析项目风险的严重程度并提出相应的对策显得尤为重要。

本文以阿拉善盟风力发电项目风险管理方法和应用为研究对象，针对项目自身特点和风险的特点进行细致的分析，识别出了风险因素，并对其进行评价，用具体数据表明各个风险对项目整体的影响程度并提出了合理的风险应对措施。最终得出以下几点研究成果和结论：

（1）风险识别是风力发电项目风险管理的前提和基础，虽然风险因素本身的不确定性加大了工作难度，但通过对项目进行系统性地分析、归纳总结，结合科学的风险识别方法，风险可以较好地被识别。风险分析方法是目前学术界研究的热点，但迄今为止没有一种方法堪称完美，因此对项目进行评价时要有效结合两种甚至多种方法。

（2）风力发电项目风险管理尽管不够成熟，但经过系统的分析和考虑全面的风险应对手段，风力发电项目可以最大可能的规避风险，工程项目顺利实施。

（3）在对项目经济、技术、自然等方面全面分析的基础上，本文建立了阿拉善盟30MW 风力发电项目风险综合评价体系，并运用层次分析法确定了各个风险指标的权重，继而运用多层次模糊综合评价的方法对项目进行了综合评价。

（4）表明阿拉善盟 30MW 风力发电项目风险管理的重点。通过具体的分析，得出阿拉善盟风力发电项目的整体风险水平为 0.1923，风险水平为Ⅳ级即轻度风险，但其中技术风险和经济风险属于Ⅲ级即中度风险，管理人员应该明确目标，把这两种风险因素作为该项目风险管理的重点来进行应对。

参考文献（略）