成套设备进口的国际招标方式研究

第 1 章 绪论

1.1 研究背景及研究意义

1.1.1 问题的提出

随着我国经济体制改革的深化，近年对淘汰低端产品、化解过剩产能的需求逐步增加，导致国内企业对产品升级、技术改造的需求增加。而目前，我国的高端装备市场仍在较大程度上依赖于进口成套设备，而除了设备本身的好坏之外，采购的程序是否完善对于设备最终产生的效益也有直接的影响。通常，我们国内采购方在依法必须招标项目中受到资金和程序监管，，必须采用国际招标的形式选定进口设备供应商，并与之签署国际贸易合同，引进成套设备。

而上述大中型复杂成套设备采购项目中，中标的供应商通常来自发达国家。多数供应商所在国的国际贸易与国际招标机制已非常完善，他们对于国际招标理论和国际贸易规则的探究达到了较高的水准，实际操作运用也达到了较高的水平。发达国家的供应商对于国际贸易规则的研究、对于国际模式的掌握，以及商业上的正常趋利行为，会导致我国进口方虽然作为甲方却很难占据主动地位，甚至支付了高额的设备款却无法享受到货真价实的质量、技术和服务。

而通常，采购方或其代理公司的国际招标部门和进口合同执行部门是独立的，对于国际招标存在走过场的情况，对于进口合同存在套模板的情况，并未形成有效的关联和预防机制，导致在大中型复杂成套设备招标进口的过程中存在诸多隐患。

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1.2 文献综述

国外对于招标问题的研究比较广泛而且著名的是：费尔德曼模型以及盖茨模型。其中，费尔德曼模型研究的问题是密封式投标，也就是政府邀请大量供应商或承包商投标，希望取得合同的供应商或承包商必须独立报价，报价最低的公司取得合同。在不同的环境中进行投标时，盖茨模型为运用何种策略、如何运用等问题提供相关研究，具体策略类型有孤立型、两个和多个投标者型、最小差距型、非平衡型等。

我国对招投标尤其对国际招投标的研究过程中，都会将具体流程、相关法律法规、可能存在的漏洞风险等内容做重点研究。在我国的研究开始时间略微滞后，主要基于费尔德曼模型。此外，也从投标人的角度，对投标机制、报价策略等进行了研究。在研究如何与国际接轨时，我国学者卢谦在自己对于如何与国际惯例看齐，工程招标实现全球化等问题提出了许多自己的意见，文献中对全球化接轨之后可能出现的情况都做出了分析。在评标办法的体系研究中，尹如军建立了评标准则、报价策略的概念模型。

从国内来看，普遍的研究方向是基于国内招标采购，对国际招标的研究属于短板。但国际招标进口是具有独立特点的，不能以国内采购的研究代替。而且工程招投标、政府采集购买等方面是研究的主要内容，但研究国际跨境招标方面的内容很少，也很片面，又或者对国际招标、进口的项目链条式管理思想的掌握有欠缺。因此，对于大中型成套设备国际招标进口全链条中产生的规定、风险、策略问题，进行分析、研究、总结具有重要的意义。

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第 2 章 成套设备国际招标与进口的关联

2.1 成套设备概述

2.1.1 成套设备的概念

成套设备是指生产所用的工业联合装置，一般具有独立的、特定的使用功能，一套大中型成套设备通常包含了专利技术、设计工艺等，由核心设备、系统机电设备、水电气管线、辅助材料、通信系统、数字控制中心等。成套设备在技术方案提供、技术指标设置、技术服务上存在复杂性，并具有总体设计、工艺复杂、配套性强、成套试车验收等特点，不同于货架上的单台机电设备。

我国早在 1950 年开始就从原苏联或部分欧洲国家购买诸如军工、能源、运输等工厂生产所需要的整套设备。到 80 年代，我国开始从更多发达国家进口石化、电力、电器、轻工等加工工业用机械设备。

成套设备按照合同金额的大小，可以归类为：第一类是大型成套设备，单台5000 万美元以上；第二类是中型成套设备，单台 501 至 5000 万美元；第三类是小型成套设备，单台 500 万美元以下。本论文案例中的成套设备均为大中型成套设备。

2.1.2 我国成套设备进口的基本方式

我国的外贸领域有很大一部分都是与购入成套设备相关的，我国技术的支持以及高端装备的生产也都离不开成套设备的国外采购，所以进口整套设备在我国的技术装备等领域都有着举足轻重的作用。近年来，我国工业经济发展迅速，工业企业在去过剩产能，优化产品结构，扩大高端产品的进程中，对于进口大中型高端成套设备的需求量也在逐步攀升。成套设备及其配套技术服务的引进，关系到我国重点工业的产业升级改造和产品技术升级。

通常小型单机设备的进口方式是，进口商向少数的供货商发出询盘，经过粗浅的比选和讨价还价之后，签订单机进口合同，即便是因为依法必招项目，通过国际招标程序，通常也是走过场一样，基本都使用最低评标价法。

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2.2 国际招标理论

2.2.1 中国境内国际招标的概念

一般情况下“依法必招”的国际范围内招标都指的是以下六方面的机电设备或产品：（1）国际范围内采购社会公用基础设施或公共事业所需的关乎广大人民群众权益的机电产品；（2）在国有资金参与投资的项目中采用国际招标方式购买的机电产品；（3）国家筹集资金参与的项目中需要国际采购的机电设备；（4）国外对国内进行贷款或援助的资金用来招标购买的机电设备；（5）政府主导的采购国际招投标的机电产品；（6）其他依法进行国际采购的机电产品。

在我国境内进口大中型成套设备走国际招标程序，除了属于“依法必招”的范围内强制招标的项目之外，还有部分民营企业虽然不用强制招标，也自行组织对进口设备进行国际招标。国际招标进口与直接询价或者谈判的进口方式相比，具有激发市场竞争，公平、公开、公正等特点，已广泛的被国内采购方所接受。

2.2.2 国际招标的基本程序

国际招标受法律法规的约束，有着固定的程序。从招标人角度出发，以依法必须招标采取资格后审的项目为例，招投标的基本程序分为：批复项目、确定方案、确定招标文件、专家论证、发布公告、发售文件、确认投标数量、组织开标、专家评标、结果公布、发布通知书、项目核查、审查归档等。因发布招标公告至开标需满足 20 日，全过程通常需一个月以上的时间。对于大中型成套设备的国际招标，由于编制招标文件的时间和专家审核招标文件的时间较长、投标人制作投标方案的时间较长，整体耗时可能达两个月，但主要程序是相同的。国际招标的程序简图如下图 1。

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第 3 章 国际招标进口的发展情况……………………….10

3.1 成套设备国际招标进口的情况……………………….10

3.1.1 机电设备国际招标进口的总体情况………………..10

3.1.2 某成套设备招标进口项目具体情况………………...12

第 4 章 成套设备国际招标进口的问题分析………..15

4.1 成套设备招标进口存在的问题…………....………15

4.2 问题原因分析………………...15

第 5 章 国际招标进口成套设备的策略…………..….19

5.1 国际招标进口成套设备战略思路………..19

5.1.1 理解成套设备招标进口的难点………….…..19

第 5 章 国际招标进口成套设备的策略

5.1 国际招标进口成套设备战略思路

5.1.1 理解成套设备招标进口的难点

为了高质高效的完成大中型成套设备的招标进口工作，首先要合理理解大中型成套设备招标进口的难点。总体来看，成套设备的采购具有三多的难点，即规则多、环节多、沟通多。

1）规则多是指，成套设备采购的国际招标和进口牵涉了《招标投标法》及实施条例、《机电产品国际招标投标实施办法》试行本、海关规定、税法、外汇政策、《Incoterms 2000/2010》、《UCP 600》、《1980 联合国国际货物销售合同公约》、《URDG 458/758》、《ISP98》、《伦敦保险协会条款》等许多的法律法规、政策规定。

2）环节多是指，成套设备采购的国际招标和进口涵盖了诸多环节，包括：项目批复、采购方案、招标文件、专家论证、确认文件、发布公告、发售文件、确认厂家、开标仪式、评标会议、结果公示、中标通知书、合同的谈判和签署、预付款项、增加信用证明、国际运输与税务、海关放行、国内运输至目的地、检验货物并安装、验收合格、技术方面的支持服务、余款和税款的缴纳、定期保修、审核归档。

3）沟通多是指，成套设备采购的国际招标和进口工作需要和多方接触沟通，在招标及前期准备环节需要和招标人（未来的买方）、投标人（未来的卖方）、机电办、税务局、商务部等接触，在进口合同环节需要和外管局、银行、海关、商检、卖方货代、买方货代沟通，甚至需要与律所、仲裁机构、船公司、保险公司沟通。

规则多、环节多、沟通多，也导致在项目执行过程中，各方花费更多的精力、承担更高的风险，这需要合同各方具有较强的综合管理能力和技术实力。通过国际招标选择合适的供应商、签署条款完备的进口合同，规避合同执行过程中的风险，顺利实现合同标的的技术指标，是每个大中型成套设备进口项目都要面对的问题。

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第 6 章 结论

本论文分析了国际贸易与国际招标的关系，并在大中型成套设备设定招标方案、编写招标文件、进口合同谈判、合同执行环节中论证。在国际间跨国采购领域，寻找出了我国与其他发达国家之间的差距，对我国和国际贸易全球化需要借鉴的内容加以探讨。

从招标人也就是进口方的角度，分析了大中型成套设备进口项目普遍存在的问题，并分析产生的原因和解决方案。即针对在招标与进口间形成有效的风险防控机制，提出合理的措施：调整管理侧重点，完善管理体制，增强进口方主导意识，规避委托代理问题。

本论文研究总结了大中型成套设备国际招标进口的策略，并就某大中型成套设备招标进口项目实际案例进行了论述。主要策略有：正确理解大中型成套设备招标进口环节多、沟通多、规则多的难点，注重国际贸易环节的前置；把握要约邀请与要约的关系，提前对进口合同提出约束；利用好国际招标环节对供应商进行考核评判，优中取优；在进口合同谈判的过程中，争取有利的谈判空间；最终以项目管理的思路完成进口合同执行。

参考文献（略）