世界银行基础设施移民隐性负外部性治理研究

第1章导论

1.1选题背景与研究意义

1.1.1问题提出

第二次世界大战以来，全球进入和平与发展的新阶段。经济振兴成为各国发展的第一要务。良好的基础设施建设不仅是经济发展的基础，是国家实现工业化、现代化的基石，也是政府管理与公民生活不可或缺的基本条件。由于基础设施投资具有的基础性、辐射性、倍增性的特点，世界各国尤其是发展中国家都大力投资与发展基础设施项目。根据世界银行在2010年的一项研究发现，发展中国家由于基础设施的改善以2001-2005年间和1991-1995年间作比较，年经济增长率提高1.6%，基础设施建设对经济增长的贡献率在欠发达的南亚地区和撒哈拉沙漠以南的非洲国家更为显著。

基础设施建设对经济增长和减贫的拉动作用使得其需求非常旺盛，但战后基础设施投资却总体呈现出供小于求的现象，中体现为基础设施建设所需要的资金缺口非常大。基础设施作为一种投资数额大且周期长、外部性较强但短期直接经济效益低的公共产品，由私人投资易产生供给不足，于＂市场失灵＂的典型代表，其投资通常以政府和国际组织资本为主。特别的是，世界银行和其它多边开发银行由于兼备融资成本低、跨国协调和技术指导等方面的优势，对于增加国际性和区域性的公共产品（譬如跨国基础设施建设工程）具有重要作用。

本项目的研究主题是：＂世界银行基础设施移民隐性负外部性的治理研究”。预期要解决的关键问题有两个；第一，界银行基挪设施移民隐性负外部性问题的发生机理；第二，贡界银行基補设施移民隐性负外部性问题的治理途径。

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1.2国内外研究现状

国内对基础设施移民隐性负外部性的理论和实践尚见有全面、系统的研究文献。近年来，研究主题相近的文献主要涉及以下三个方面的内容：基础设施建设外部性理论及其治理研究、水库移民外部性的研究、及非自愿移民过程中人力资本开发和可持续发展能力的研究。第一，交通运输、水利水电、能源、信息等基础设施外部性的研究偏重于正外部性分析与治理研究。也有学者的研究涉及负外部性问题，但是也主要研究显性负外部性相关问题，特别是环境方面的问题，忽视了社会和人文视角的隐性负外部性问题研究，更缺乏基础设施移民负外部性理论与实践的系统研究。第二，部分学者对水库移民的外部性进行了一些研究。比如，段跃芳认为移民搬迁后不能获得足额的补偿就会不公平地承担工程建设带来的经济和社会成本；对移民补偿也不仅要以有形损失为依据，移民无形的社会损失也是移民损失的重要组成部分。陈红芬指出水库移民损失的影响Ｗ是否可以用货币计量分为有形（显性）损失和无形（隐性）损失两类。她认为无形损失包括社会资本损失、人力资本损失、优惠政策成本和移民环境成本等。王美晶提出了移民无形损失的概念，分析了其理论和现实意义，作了初步的定量分析。但他们的研究在外延和内涵上不够深入，仅局限于基础设施移民的一种（即水库移民），隐性负外部性的类别概述不全面，没有提出系统地分析和解决基础设施项目相关的隐性负外部性的治理措施。第三，学者们对非自愿移民过程中人力资本开发和可持续发展能力的研究对解决本文所讲述的隐性负外部性问题有肩发意义。＂特别是在建立项目公共参与和利益分享机制的问题上，必须充分考虑非自愿移民过程中人力资本开发和可持续发展能力的问题。

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第2章基础设施移民外部性的文献回顾与理论重构

本章对基础设施移民外部性文献回顾的逻辑框架如图2-1，具体来讲，文章从公共产品的理论出发，从国内和国际公共产品方面加阐释，研究全球性准公共产品中的一种：基础设施，通过对其外部性的正、负、显性、隐性的分析，辨别了基础设施隐性负外部性问题的薄弱性，并提出了基础设施移民隐性负外部性问题送一研究主题。

2.1公共产品理论的发展与应用

2.1.1公共产品的定义、特性和类型

人类的全部产品若以需求或消费的方式为依据可大致划分为私人产品和公共产品两大类。＂私人产品＂指既具有排他性，具有竞争性的产品。＂一个人对这种产品消费后，其他人便不能再次消费这个产品。例如一辆私家车，在我己经购买并使用的时候，别的人就不能使用，别人如果要使用就必须付费或征得我同意。在现实生活中，排除别人使用私人物品（排他性）是很容易做到的，这是私人产品的重要特性。

从上述定义可延伸出公共产品需求或消费的两个基本特征：即叫非排他性＂和叫非竞争性＂。所谓叫民竞争性＂，指一个人在消费某物品的同时，并不妨碍另一人对该物品的消费。这里包含的理论意蕴是，第一，边际成本为零，即增加一个消费者对供给者带来的边际成本为零，例如增加一个电视观众并不会导致电视台发射成本的增加；第二，边际拥挤成本为零，即每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量，例如一个社区提供的公共产品和服务，会因为该时期该社区增加或减少了一些人口使用而发生本质的变化。所谓“非排他性＂，是指不需要支付成本也能够从某物品的消费中得到的好处，者要让某个不付费的人不消费某物品是很困难的，即便能做到成本也非常高昂。比如居民无论是否付出成本，都可以使用修好的铁路，试图把一个人排斥在普通的使用之外几乎不可能。

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2.2外部性理论的发展与应用

2.2.1外部性的影响效果；正的外部性与负的外部性

按照外部性结果的不同，外部性可分为正的外部性，即正的外部效益或外部经济；和负的外部性，即外部成本或外部不经济。正的外部性，也称正的外部效益或外部经济，指对交易双方以外的第三者所带来的未在价格中反应的经济效益；负的外部性，也称外部成本或外部不经济，指对交易双方之外的第王者所带来的未在价格中得反映的成本费用。

2.2.2外部性的产生领域：生产与消费的外部性

早先经济理论的研究多注重生产领域的外部性问题。20世纪70年代后，外部性理论的研究范围扩展至消费领域，生产的外部性即指生产活动所导致的外部性，消费的外部性是由消费行为带来的外部性。

进而，从外部经济与外部不经济、生产的外部性与消费的外部性分类出发，可以把外部性细分为生产的外部经济性、消费的外部经济性、生产的外部不经济性和消费的外部不经济性四大类。

通常的外部性研究侧重于代内资源是否合理配置，对外部性的研究多拘泥于国家层面。随着全球化的深入，代内外部性的空间范围也逐渐扩大，外部性问题已不再局限于同一地区的企业、居民的交互关系，而更多的扩展至国家之间和国际层次。国际性和区域性公共产品的外部性问题的产生就是顺应这一趋势。上世纪90年代起全球外部性问题尤其是负外部性问题才崭露头角，主要涵盖的研究范围有气候变化、基础设施建设、传染性疾病、国际贸易和金融体系等。＂

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第3章基础设施移民隐性负外部性的一种分析框架”三角形模型“.................34

3.1解决问题的必要性...............34

3.2解决原则...............35

第4章世界银行基础设施移民隐性负外部性治理之一：乌干达交通发展项目..............47

4.1项目背景..............47

4.2项目介绍.............48

第5章世界银行基础设施移民隐性负外部性治理二：老挝南屯河二级水电站项目............58

5.1项目背景.............58

5.2项目介绍.............59

第5章世界银行基础设施移民隐性负外部性治理二：老挝南屯河二级水电站项目

5.1隐性成本的应用研究

老挝南屯河二级水电站项目运用移民安置计划及社会和环境发展方略治理项目建设引致的多种隐性负外部性问题，包括生存成本、发展成本、社会成本、文化成本、个人和社区健康与安全成本、环境成本、＂第三方＂成本和代际成本等八个方面。

（1）文化成本和社会成本的治理。该类成本包括由于基础设施建设和移民安置导致的传统遗产的缺失、原有互助扶持的生产关系的解体及少数民族传统习俗的消失等，且具有代际性特征。NT2项目制定了文化遗产保护方略，保护内容包括历史文物、历史遗迹、精神遗迹、寺庙、陵墓等。又如，为保护少数民族文化和信仰，决定克服恶劣自然环境建筑房屋，将Nakai高原居民搬迁到离原居住点接近的地方。

（2）第三方成本、环境成本、及个人和社区健康与安全成本的治理。大型施工营地的建立及大量外来民工和随行人员的到来会对当地人文环境造成影响。该项目建设工程需要外来务工人员众多，，高达两万，目规划时的社会方案指出民工潮可能会带来犯罪、卖淫、公共卫生、公共安全、冲突、±地投机活动、占用原居住地居民土地和资源等不良影响，这些影响可能也具有代际性。针对这些问题，施工时期的社会营理方案包括加强区级部门管理、外来人员登记和管理、改善城市基础设施并提供水和卫生设施、加强公共丑生监控和防御体系、提供施工工作岗位、交通安全方案、防拐卖等措施。

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结论

基于专业文献和世界银行基础设施投资影响分析，本文对基础设施移民安置隐性负外部性问题进行了理论和实践的研究。解决隐性负外部性问题，需要理论与政策建构。首先，本文尝试对隐性负外部性问题进行了概念界定，指出＂基础设施移民隐性负外部性＂是那些用常规经济财务手段和管理政策工具难以度量、难以预期的基础设施投资成本溢出，在时间上具有接续性和代际性，在空间上具有延展性和间接性，在范围上则涉及受影响居民经济、心理、文化、精神、社会和自然环境等方面的隐性损失。其次，基于文献和世界银行相关政策文件，文较为完整地归纳和提出了移民安置隐性负外�崳姴啃缘氖�大表现，＂十大类型划分＂，括＂生存成本＂、。发展成本＂、＂公共产品与服务的缺失成本＂、＂个人和社区健康与安全成本＂、＂家庭和情感成本＂、＂环境成本＂、＂社会成本＂、。文化成本＂、＂第兰方成本＂和＂代际成本＂。上述概念的界定和类型划分是从理论上认识基础设施移民隐性负外部性问题的基础。再次，合文献和世界银行相关实践经验，文总结了隐性负外部性的五个主要形成机理，＂公共产品的特性和基础设施不充分的非排他性＂、＂理性经济人动机驱动或项目成本计算不准确＂、＂利益攸关方参与不足＂、＂项目实施监管不力或公共政策失效＂和＂隐性负外部性的时空特性＂等。论文论证指出这五个因素同时并存、交互作用，共同构成隐性负外部性的生成机理和解释逻辑。

参考文献（略）