S公司静态交通信息化PPP项目风险管理研究

第1章绪论

1.1研究背景及研究意义

1.1.1研究背景

随着中国经济的快速发展，车辆拥有量呈现着迅猛增长的趋势。中国社科院发表的《2012-2013年汽车产业发展蓝皮书》显示，2012年中国进入汽车社会，每百户家庭汽车拥有量超过20辆。在我国大踏步进入汽车社会时，交通堵塞及＂停车难＂已成为众多城市令人头疼的问题。为解决这些难题，国家＂十二五＂交通规划提出要＂推进交通信息化建设，大力发展智能交通，提升交通运输的现代化水平＂。

ＰＰＰ模式，是一种项目型融资模式，常用于公共基础设施。ＰＰＰ模式一般指政府公共部门与私营部门通过合作形成伙伴关系，通过利益共享和风险共担的模式，让私人部门参与到参与提供公共产品和服务，从而实现合作各方共赢的目标。该模式中，政府能够充分参与项目中后期建设管理及运营过程，相对的企业也能在早期有效参与项目前期可行性研究、立项等工作中，对信息有充分的认识。

在实际操作中，由于国内ＰＰＰ模式是近今年刚兴起，相应的的配套管理手段还有待健全，加上静态交通行业的一些特性，静态交通信息化ＰＰＰ项目风险管理的整体水平还存在这很多不足，具体表现在以下几个方面；

（1）现有ＰＰＰ模式的风险管理的研究处于初级阶段，很多对ＰＰＰ模式的认知存在误区，且容易忽视ＰＰＰ项目缺乏相关立法，因此造成项目干系人未能对项目风险有充分的理解，难Ｗ对风险进行有效的应对和处置。

（2）目前静态交通信息化ＰＰＰ项目的风险分析很多依赖于个人经验，以采用定性分析为主，具有太多的主观因素，对项目分析缺乏客观性，也少有定量分析，对类似项目的风险管理缺乏数据管理。

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1.2研究方法及主要技术路线

1.2.1研究方法

本文基于S公司实际情况提出问题，采用调研访谈与文献研究相结合的方法进行理论研究，构建定性定量相结合的分析模型，并结合实际案例进行应用。

在研究过程中，本文通过对各种文献研究，结合风险管理相关理论，以定性研究的方式梳理项目的风险因素构成指标；通过实地调研类似项目及专家访谈，研究各风险因素之间的相互关系及风险控制策略。从定性、定量相结合的方法构建风险评估模型，并将模型应用到实际项目案例的风险评估中，计算案例的风险评估结果，并根据结果研究项目的主要风险控制措施。

1.2.2研究主要技术路线

研究主要技术路线参见图1.1。

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第2章理论基础与文献综述

2.1风险与项目风险

2.1.1风险的定义

有关风险一词的由来说法不一，比较主流的说法认为，风险源自于意大利语，表示为客观的危险，早先风险一词也主要是用于保险领域。随着时间的推移，风险一词的含义也逐渐延伸。风险一词在字典中的解释是＂损失或伤害的可能性＂，人们对风险的理解是＂可能发生的问题＂。

美国学者Haynes最早根据对风险本质的分析，将风险定义为损失发生的可能性，并指出风险体现为行为的不确定性。美国学者Willet通过对风险与保险的综合分析，明确提出风险具有不确定性。Webnist提出了比较经典的一种风险定义，其认为风险是指遭受损失的一种可能性；广义的风险定义是指在给定的时间和空间中，由于不确定性而产生损失的可能性。Machina认为风险是一种个人的主观估计，从一个层面反映了风险除了与客观因素有关，还涉及到风险承担着对风险的偏好度。日本学者武井就提出了风险与不确定性的差异，从风险的客观性及风险的可被测量性这2个层面对风险进行了阐述。

由此可以看出，风险的定义包含2个方面的概念，一是指风险表示结果会出现与预期的偏离；二是指这种偏离的出现与否是不确定的，但可以通过概率来描述。

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2.2PPP模式风险管理

政府与枉会资本合作（PPP）这种基础设施项目采购与融资模式，由于其可以有效地吸引国内外私人资本投入到基础设施项目中，进行项目的设计、融资、建设和运营，近些年被世界各国广泛认可，并迅速的发展起来。自1982年首次提出以来，已经在多个基础设施领域广泛的应用。从文献上来看，有关城市基础设施PPP项目风险管理方面的比较常见，不过大多数是对盈利性相对较高项目的分析，而关于静态交通信息系统PPP风险方面的文献相对较少。由于PPP项目从建设到运营直至项目完成历经数十年，无论从项目规模、项目干系人及项目投融资等角度来看，项目都是在极复杂的环境下运作的，因此项目也是同时受到多因素风险的共同作用，有些学者尝试通过识别这些风险的关键因素来改善项目的实施效果。

PPP模式在国内属于起步较晩的项目模式。随着各城市基础建设投入的不断增加，政府面临财政资金不足的瓶颈，因此很多基础设施建设领域对社会资本逐渐放开，而PPP模式也被视为一种有效降低政府债的方法在全国范围内推广。由于国内相关的研究开展较晚，因此对于PPP项目的风险研究的研巧资料往往侧重与风险管理的某一个方面，较常见的研究主要有2类，一类是主要针对风险水平的研究；另一类是针对风险分配和控制的研究。

（1）针对风险水平的研究

张伟和张卫东对PPP项目的风险从宏观、中观和微观三个层面分析，结合项目案例，通过网络层次分析法对项目风险因素排序及风险水平进行评价。郑秀慧，张清等人采用摘权系数法研究投资项目风险决策。韩亚品，蒋根谋等人采用敏感性分析对PPP项目风险评估。

张剑雄运用楠权的相关知识与模糊综合评价法建立了基于摘权的模糊综合评价模型来对基础设施PPP项目进行综合分析。该研究只对基础设施PPP项目的整体风险进行评价，没有深入地研究风险具体的控制方法，实际应用具有一定的局限性。

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第3章S公司静态交通信息化PPP项目风险识别................15

3.1S公司简介及风险管理现状...............15

3.1.1S公司简介...............15

第4章S公司静态交通信息化PPP项目的风险评估与风险控制..............24

4.1项目风险评估的一般过程..............24

4.2S公司静态交通信息化PPP项目风险评估的基本方法..............25

第5章S公司静态交通信息化PPP项目风险评估应用研究.............37

5.1项目概况..............37

5.1.1项目背景..............37

第5章S公司静态交通信息化PPP项目风险评估应用硏究

5.1项目概况

为了响应国家＂十二五＂交通规划提出要＂推进交通信息化建设，大力发展智能交通，提升交通运输的现代化水平＂的要求，A省的地级市X市启动了静态交通信息化PPP项目，希望通过该项目的实施达到整合全市静态交通信息资源，为公众提供便利、人性化的停车体验的目的。

5.1.1项目背景

随着城市化进程加快，汽车（尤其是私家车）保有量的迅速增加，行车难和停车难的矛盾也日益突出。在寸土寸金的城市，充分利用地下空间的停车场（库）和地面多层停车场（库）等设施，成为缓解城市停车压力的主要手段；同时城市管理者经过科学规划，开辟出城市中某些不影响或较少影响主干道交通畅通的非主干道的一侧或两侧，作为路边停车场地，由具备资格的停车组织进行有序管理，满足临时停车需求进而缓解城市停车整体压力。遗憾的是，目前国内大部分城市的停车还处于粗放型的人工管理，，无论对需要停车的驾驶员还是对停车场的运营者都带来了极大地困惑。现普遍存在的问题有：

（1）所处的城市停车目的地附近到底有多少停车位可以使用，管理者一无所知，只能靠人工去勘察或统计。

（2）驾驶员进入停车目的地附近，因为无法迅速找到停车泊位而四处盲目巡游，有些车主干脆路边违章停车；即使那些进入停车场（库）的车主如果得不到有效提示或引导，也只能在场内无序流动寻找空余车位，不但占用道路与停车场（库）出入主车道资源，甚至会造成道路与停车场（库）内交通拥堵，极易造成交通事故。

（3）必须配备大量的专职管理人员在路边、在停车场内人工引导车辆停放，增加停车场管理成本。

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第6章结论和展望

6.1本文主要的研究结论

本文针对静态交通信息化PPP项目，从理论研究和实践应用的2个方面进行风险管理研究。由于静态交通信息化PPP项目的特性及此类项目模式近期才刚刚兴起，国内对此模式的风险研究也相应的缺乏。本文在查阅大量文献资料的基础上，根据传统PPP项目的一般风险内容，结合静态交通信息化PPP项目特性，分析了静态交通信息化PPP项目风险因素，并借助数学模型对其开展了定量研究，得到以下研究成果。

（1）采用风险体系框架可以较全面的描述静态交通信息化PPP项目风险

本文在研究传统PPP项目风险因素及风险识别方法的基础上，通过风险检查表和WBS-RBS矩阵对项目风险进行识别，并从政策风险、环境风险、技术风险、项目建设风险、项目运营风险这5个角度出发，形成了包含5个1级指标、16个2级指标的静态交通信息化PPP项目风险体系框架。该框架可以较全面的描述静态交通信息化PPP项目风险，并为类似项目风险管理提供参考依据。

（２）建立的模型对静态交通信息化PPP项目风险评估具有指导性

本文在研究了风险评估主要方法及风险评估基本流程的基础上，根据静态交通信息化PPP项目的风险因素之间存在的网络结构关系，选取了模糊网络分析法作为研究静态交通信息化PPP项目风险评估的主要方法，并成功的将模糊网络分析法应用到静态交通信息化PPP项目风险评估中，建立了基于F-ANP的风险评估模型。该方法通过在实际项目案例中应用，得出的项目风险等级及各风险因素排序与顶目实际情况相符，由此验证了采用模糊网络分析法可以较有效的对静态交通信息化PPP项目进行风险评估，该方法对类似项目的风险评估起到一定的指导作用。

参考文献（略）