临江聚宝风力发电厂建设项目风险管理研究

第 1 章   绪论

1.1   选题背景

随着经济迅猛发展，对能源的需求量越来越大，电力供应不足正日益成为影响经济发展的瓶颈。在生态环保压力不断加大以及油价不断攀升的背景下，能源稀缺日益严峻，世界各国纷纷探索一种可开发、绿色经济、可再生的能源。风能(wind energy)是由空气流做功产生的一种能量，由于其具有近乎取之不尽、干净、无污染以及经济的优点，使之成为一种较理想的发展能源，而且风能属于可再生能源，因此发展风力发电成为社会发展的需要。同时，在风力发电产业的发展过程中也存在诸多问题，主要原因在于相关部门在没有充分评估风电场投资风险、论证项目可行性的情况下，就盲目、无规划地开发建设，甚至造成风电场建成后电力过剩且又无法远距离输送的尴尬局面。因而，在进行风力发电厂投资建设前，必须充分的考虑与衡量建设中可能遇到的风险，借助风险分析、风险估计判断各风险因素的影响程度，并结合实际情况选择适当的风险评估方法对风力发电建设做出判断，为建设决策提供准确、科学的风险评价技术支持。

临江市近期新建项目发展较快，现有的 120MVA 主变已不能满足供电的需要。临江水电供电区位于白山电网的南部，主要通过农村小水电网与大电网联网供电，部分由临江小水电站调节供电。2013 年临江水电供电区 66kV 变电所 8 座，35kV 变电所 1座，总容量为 96.6MVA。66kV 送电线路 85km，分别为临城线、临湖线、聚城线、元城线、松元线、大宝线、临三线、青桦线、大湖分线。临江水电供电区有接入 66kV 以上电压等级的水电厂 5 座，分别为聚宝电站、元宝电站、大松树电站、小湖电站、贾家营二线电站，总装机容量 37.45MW。水电公司供电区大多位于山区，负荷主要集中于城区及南部地区，变电所和小水电主要分布在供电区南部，6 座 66kV 变电所、5 座66kV 水电站经 66kV 线路形成 2 个环形供电网络，除部分变电所及线路容量不足需要扩建以外，供电较为可靠。西、北、东部地区负荷分布广泛，无 66kV 变电所，主要依靠长距离 10kV 线路配出电力，供电半径大，电能质量差，供电可靠性低。临江市 2013年供电网络图如图 1.1 所示。

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1.2   研究意义

本文通过对临江市聚宝风力建设项目的建设目标、建设要求、建设内容及环境因素等方面进行综合分析，找出该风力电厂建设可能面临的风险，并通过有效的方法和手段对该项目所存在的风险的发生频率和影响程度加以分析，找出该项目的主要风险，并探讨通过何种措施能够有效避免、转移、降低风险，减小经济损失。 本文的研究具有以下积极意义：

(1)在项目建设之前，对项目所存在的风险因素进行系统的分析和评估，并给出风险应对的具体措施，有利于华能吉林发电有限公司有效控制风险，确保项目建设目标的顺利实现。

(2)本文对该项目所存在的风险进行系统分析，并有针对性提出解决措施，有利于降低项目建设中的成本和损失，并保证项目建成后的运营效益，按期为临江市的经济发展提供电力保证，从而可以较好的实现华能吉林发电有限公司的经济效益和社会效益。

(3)本文对临江聚宝风力发电项目进行的风险识别、风险评估的结论以及本文所进行的各种风险应对措施，可供同类项目参考。

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第 2 章   论文研究的理论基础

2.1   风险管理基础理论

风险无处不在，如何准确定义风险，目前意见尚不能统一。美国 Weidman 持有“风险为某一事件发生给项目目标带来不利影响的可能性”的观念。PMI 则认为风险是一种不确定的事件或者条件，一旦发生就至少对项目的一个目标产生影响。我国学者也在文学名著中提出风险，如茅盾《子夜》二：“你看这件事有没有风险？”杜鹏程《保卫延安》第二章：“咱们陕北人民为了自己部队消灭敌人，什么风险的事都敢干。”亦泛指危险。郭沫若《李白与杜甫·杜甫的阶级意识》：“店老板躲过了风险之后，逃回来了。”马烽西戎 《吕梁英雄传》第十一回：“说时，皮鞭在王臭子身上、头上，好像捶泥一样的响起来。这等风险，王臭子却还是头一次遇到。”

在公元前 916 年的共同海损（General Average）制度和公元前四百年的船货押贷制度被认为是保险与风险管理思想的雏形。国外对风险以及风险管理理论的研究起步较早。18 世纪中期的产业革命时期，法国人 Henri Fayol 把风险管理思想引入企业经营管理领域。1901 年，A. H. Willett 提出风险是关于不愿发生事件发生的不确定性之客观体现。1915 年，著名学者莱特纳强调风险的控制、分散、转移、回避和抵消的必要性。1921 年，F. H. Knight 强调风险是“可测定的不确定性”，并将风险与不确定性进行了详细区分说明。1952 年，美国学者格拉尔正式提出并使用“风险管理”一词。1960 年之后，风险管理成功的作为一门新的学科，迅速发展成形。1978 年，日本的风险管理学会成立。1980 年，The Society For Risk Analysis’s 成立。1983 年，“101 条风险管理准则”出台，标志着风险管理的发展进入到一个新阶段。1987 年，联合国在《发展中国家风险管理的推进》中提出风险管理思想在发展中国家的发展。2000 年，美国项目管理协会（PMI）出版的《项目管理知识体系指南（PMBOK）》对风险管理理论进行了阐述，并在 2004 版中进一步扩展了风险管理的研究。

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2.2   项目风险识别理论与方法

2.2.1   风险识别的定义

风险识别，简单的说就是从事物出发，，对于与之相关的所有因素进行排查，识别出对工程或者项目产生影响的因素的过程。在这个过程中，收集到的信息资料越全面对风险识别越有利，主要信息包括：风险来源、风险事件、风险发生的现象以及后果等，针对这些信息进行分析识别，从而判定风险出现的源头，发生的过程以及风险类型，为进一步研究做铺垫。

识别风险的主要依据如表 2.1 所示。

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第 3 章   临江聚宝风电厂建设项目风险识别 ..................... 14

3.1   临江聚宝风力发电厂建设项目风险识别的原则与依据 ................... 14

3.1.1   风险识别的原则 .................. 14

第 4 章   临江聚宝风电厂建设项目风险评估 ..................... 30

4.1   临江聚宝风电厂建设项目风险评估方法选择 .............. 30

4.2   临江聚宝风电厂建设项目风险评估过程及结果 .................. 31

第 5 章   临江聚宝风电厂建设项目风险防控措施 ................... 36

5.1   风险防控措施制定原则 .............. 36

5.2   风险防控措施 ..................... 36

第 5 章   临江聚宝风电厂建设项目风险防控措施

基于第四章对在临江聚宝风电厂建设项目风险评估所形成的结论，本章将制定相应的风险应对措施，将损失降到最低。

风险的防控一般的方法是回避、控制损失、转移、风险自担。实际项目中，有时会将其组合使用。风险回避是在风险识别中，某风险因素的得分足够大，即风险事件发生的概率很大时，应该放弃与该项风险因素相关的项目。风险控制是指在风险损失发生前，采取措施降低风险事件发生的概率，即做好预防工作；风险损失发生后，通过各种措施，控制损失发生的范围和程度，即做好补救措施。风险防范包括风险自担、风险分散、风险转移、风险减轻、风险分离。在实际的工程项目风险应对过程中，风险处置的各种策略都是组合使用的，对于风力发电厂这样的风险太大的项目在使用分散、自担、保险、合同转移等策略时，应随时间、环境、条件的不同，采取不同的组合策略。

政策风险控制措施，投资者对政策风险的可控度非常低，基本上是无法通过自身来控制的，但又不能对此不理会，只能采取相应的措施尽量降低自身的损失。

安全是工程建设中严抓的问题，生命安全最重要，设备安全也不容忽视。在安全风险控制方面，可以一方面贴警示标语、另一方面用色彩进行设计危险，提醒工作人员时刻注意安全，增强自我保护意识。工程投产后，设置安全卫生管理机构及安全卫生监测站，负责劳动安全与工业卫生方面的宣传教育和管理工作，保证风电场顺利进行，达到安全生产的目的。从“安全生产，安全第一”角度出发，管理和监测机构负责整个风电场的消防、劳动安全卫生检查、日常的检测、劳动安全职业卫生教育及职工的正常体检等。其机构人员的配置为 1～2 人，可以为兼职人员。归口安监办管理。生产运行人员有一个良好的身体条件，为风电场的安全运行创造一个较好的软件基础，减少和预防由于生产运行人员的失误而导致生产事故。风电场在设备检修时存在高空坠落危害因素，为降低该类事故的发生，制定风电场设备检修制度，规定风电场设备安装、检修工作程序、工作制度、员工培训等内容，具体防高空坠落制度的主要原则如下：(1)对风力发电机组攀爬设备定期检修，保证设备的正常运行。(2)设备检修攀爬风力发电机组塔筒要严格按照操作要求，系好安全带，在攀爬前检查安全带锁扣是否扣好，不系安全带严禁攀爬。(3)风力发电机组检修需要进行吊装作业时，严禁在大风天作业。(4)对员工进行高空作业培训，加强高空作业安全教育。

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第 6 章   全文总结与展望

随着人们对环境保护意识的增强，越发识认到发展风电的重要性。但是目前风力电厂建设仍存在问题，理论知识不够完善、可以借鉴的实力非常有限，项目投资大，建设期长，各种风险隐患多，在建设前需要进行风险管理研究，避免盲目投资，造成巨大损失。而风险分析和管理的目的就是为了有效的避免和减少风险带来的损失。

本文就临江聚宝风力发电厂建设项目进行风险管理研究，对项目相关风险进行风险识别，并用专家打分法、头脑风暴法、层次分析法等方法进行风险识别和风险判断判断风险等级，并针对相应的等级制定相应的防控措施。

得出主要结论如下：

1．经分析本项目属于 I 级风险的有 3 项，补贴政策变动风险、施工安全风险、决策信息失真风险；属于Ⅱ级风险的有 12 项，分别为国家对电价调控风险、运营期自然环境风险、设备选型风险、风机运输及安装风险、施工质量风险、季节性电能过剩风险、风能资源稳定性风险、项目建设目标风险、施工期间气候变化风险、项目筹资风险、利率风险、施工组织风险；属于 III 级风险的有 4 项，分别为风机质量风险、风机技术先进性风险、施工现场条件风险、人文环境风险。

2．风险管理的四个部分是风险识别、风险估计、风险评价、风险防控，四个部分缺一不可，前一项是后一项的前提，后一项是前一项的结果。四部分中有定量分析、有定性分析，方法较多。

3．本文对临江聚宝风力发电厂进行研究，最后得出在临江建立风力发电厂具有可行性和可操作性。

参考文献（略）