契约质量与"一带一路"国家产业链提升研究

第一章导论

第一节研究背景

当今世界正发生着复杂深刻的变化,金融危机的影响依然存在,世界经济复苏缓慢,酝酿着国际投资贸易格局的变化和多边投资贸易规则的调整,各国面临的发展问题依然严峻。在此背景下,我国提出了"一带一路"战略,"一带一路"是"丝纲之路经济带"和"21世纪海上丝網之路"的合称,充分依靠中国与周边国家的双多边机制,借助现有的区域合作平台,某整个区域的共同发展。"一带一路"战略顺应经济全球化、文化多样化、社会信息化的潮流,以开放精神作为指导,进一步维护自由的全球贸易体系和开放包容的世界经济。"一带一路"旨在促进经济要素有序自由流动、资源高效配置和市场深度融合,协调各国经济政策,使区域合作向着更高水平、更大范围、更深层次的方向发展,构建开放、均衡、包容、普惠的合作架构。"一带一路"符合国际狂会的根本利益,彰显人"类社会共同的理想和美好的追求,是全球治理新模式的积极探索,将为世界和平发展增添新的正能量。

"一带一路"战略致力于亚欧非大陆及附近海洋的互联互通,强化沿线国家伙伴关系,实现沿线各国多元、自主、可持续发展。当前,在全球化的背景下,中国经济与世界经济息息相关,高度关联。中国将一以贯之地维续坚持对外开放,打造全方位开放新格局,与世界经济深度融合。推进"一带一路"建设既是中国扩大和深化对外开放的需要,也是加强和亚欧非及世界各国互利合作的需要,中国愿意在力所能及的范围内承担更多责任,共谋整个区域繁荣发展。

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第二节研究意义

首先,由于世界政治经济形式深度调整,欧亚板块的经济地位上升改变了中国地缘经济战略部署。"一带一路"所囊括的区域为欧亚大陆,在地缘政治领域,欧亚大陆具有重大战略意义,是英国地缘政治经济学家麦金德定义的世界岛,也是美国战略学家布热津斯基所说的"地缘政治中轴"。近年来,世界经济格局发生变动,亚洲国家利用经济全球化实现幅起,全球经济重也东移。21世纪以来,尤其是2008年金融危机以后,中国、印度、俄罗斯、哈萨克斯坦、土耳其等大国实现了快速发展。

其次,实现全球化再平衡。传统全球化由海而起,由海而生,沿海地区先发展,陆上国家则比较落后,形成了巨大的贫富差距。"一带一路"鼓励向西开放,带动西部开发及中亚、蒙古等内陆国家和地区的开发,在国际社会推行全球化包容性的发展理念;同时,"一带一路"是中国主动向西推广中国优质产能和优势产业的举措,将使沿途、沿岸国家首先获益,改变了历史上中亚等丝綱之路沿途地带只是东西方贸易、文化交流的过道而成为发展"注地"的面貌。从而推动建立持久和平、普遍安全、共同繁荣的和谐世界。

最后,开创地区新型合作。中国改革开放是当今世界最大的创新,"一带一路"作为全方位对外开放战略,正在经济走廊理论、经济带理论、21世纪的国际合作理论等创新发展理论作为指导。"一带一路"强调共商、共建、共享原则超越了马歇尔计划、对外援助及走出去战略,给21世纪的国际合作带来新的理念。

"一带一路"依托于亚欧大陆桥,由总数超过60个国家的支撑,欧盟在经济发展能力、科技创新、产品出口和消费市场规模方面处在领先地位,它最大的不足就是,自然资源匿乏,这正是中亚和西亚国家的长项。中国的"一带一路"倡议将有效的增加亚洲与欧洲的粘合度,带动欧亚形成一个自我循环的经济圈,将欧洲的先进技术和市场,西亚、中亚地区丰富的资源和东亚制造能力纳入一个体系,拉动整个欧亚经济的发展。

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第二章文献综述

第一节不完全契约理论

一、不完全契约与国际贸易

在传统国际贸易理论框架下,比较优势的来源是亚当斯密的绝对优势理论,及在此基础上大卫李嘉图的比较优势理论:认为国际贸易的基础是生产技术的相对差异(而非绝对差异),从而产生相对成本差异。技术是国际贸易产生的基础,后来赫克歇尔-俄林以要素禀赋为客观基础,强调各个国家和地区要素分布不同,决定了国际贸易产生。无论在古典还是新古典框架下,从来没有考虑过制度方面的因素一一契约质量对国际贸易,尤其是对一国比较优势形成的影响,下面先从不完全契约与国际贸易的关系开始论述,重点阐述契约如何影响各国的比较优势,然后随着Antras(2003)首次将Melitz(2003)企业异质性加入进来,研究不完全契约在企业异质的框架下的新发展。

(―)古典框架下比较优势的来源

大卫.李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》中提出,国际贸易的基础是生产技术的相对差别(而非绝对差别),及由此产生的相对成本差别。每个国家都应根据"两利相权取其重,两弊相权取其轻"的原则集中生产出口其具有"比较优势"的产品,进口其具有"比较劣势"的产品。

在企业异质性的框架下,企业具有不同的生产率。企业考虑自身发展需要,在全球范围内搜索和配置资源,从而形成一体化的生产组织方式,我们对企业在行业中的生产率水平进行评估,从而判定企业是否有能力出口或去国外市场开展经营活动。下面在这个框架下,首先论述一个新产品生命周期理论,然后论述在Melitz(2003)模型中加入契约摩擦后的影响。

国际直接投资(FDI)是指投资者控制企业部分产权、以直接参与经营管理为特征,主要目的是获取利润的资本对外输出。国际直接投资有两种形式分别是创办新企业和控制外国企业股权。无论是哪种方式,在进行国际直接投资的时候,如果契约是不完全的,那么就会对投资产生影响。

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第二节产业链及其相关理论

一、产业链、价值链和供应链辨析

产业链的基础是分工协作、纽带是产业联系、主体是企业,组成一个链网状的产业组织系统。产业链的基本涵义包含如下层面:(1)产业链价值链为依托由相关企业集成的一种产业空间组织形式。产业联系表现了产业链的本质,价值链是产业链的核也。(2)在实体上,产业链上的运行要素包括物资、资金、信息、技术和管理等,与此对应的是,产业链中包含了物流链、资金链、信息链、价值链和组织链等链条。(3)从研发设计到采购、原料加工、半成品生产、成品生产,再到流通环节的销售、售后服务等的整个环节构成了一条完整的产业链。它跨部门进仔延伸,涵盖了第一产业、第二产业和第三产业。

价值链—词最早是由迈克尔破特教授提出,在他的《国家竞争优势》一书中把价值链作为分析企业竞争优势的工具。价值链理论解释了产业链中关于价值增值的过程,倡导企业实现长期利润最大化作为追求目标。价值链是价值增值环节的集合,它贯穿于一项产品或服务从设计至最终消费的整个过程。供应链是将供应商、制造商、分销商、零售商、消费者等连成整体的功能链网,它包含原料采购、中间产品和产成品的生产及产品的最终销售等环节。

总而言之,产业链的含义更宽泛,价值链和供应链都是产业链的不同表现形式,价值链是产业链的价值形态,供应链则是产业链的物质形态。

二、产业链及其相关测度理论

(一)全球产业链理论

产业链的有关思想起源于国外,并在此基础上产生了许多相关概念。从抽象上来说,产业链与产业相关,经济学家们从宏观的劳动分工和专业化角度分析,这演变成了亚当斯密的分工理论。《国富论》一书中指出工业生产是基于一系列分工的迂回链条,并详细的阐释了分工带来的好处,著名的"制针"例子叙述分工可以提高效率,这可以看成产业链思想的萌芽。Hirschimn(1958)应用"关联效应"论述了产业的链条关系及相关概念,发现了前向联系和后向联系化对经济发展有着重要的意义,届时,产业链的范畴向企业外部进行扩展,逐步发展成为产业组织理论中的重要组成部分。

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第三章契约质量与产业链提升的理论分析..............27

第一节产业升级和产业链提升方式............27

一、产业链中产业升级的概念.............27

二、产业链提升的方式............27

第四章契釣质量与产业提升的统计分析...............39

第一节概念界定及计算方法..............39

一、契约质量的概念及测度..........39

第五章契釣质量与产业链提升的实证分析............58

第一节变量选取及数据说明.............58

第五章契约质量与产业链提升的实证分析

第一节变量选取及数据说明

—、核心变量

首先,本文的核也解释变量是契约质量,它主要衡量一个国家的契约执行效率,体现在契约执行时间的缩短,成本的降低,及法院能够清楚的裁定双方当事人关于剩余权利的分割,利润的分配等问题。一国的契约质量与一国的制度质量是分不开的,好的制度环境可为契约的执行提供好的平台,无论是供应商还是生产商的权利都可以寻到保障。关于测量契约质量的指标RULE OF LAW来源于世界银行发布的WGI数据库,该指标反映了一个国家的契约执行率,与我们研究的内容完全契合。该指标采用为每个国家打分的方法,表示不同国家在契约质量上的差异,这个指标有六个分项:估计值、标准差、数据数量、排名、最小值和最大值。我们选取的是分项中的估汁值作为我们的最后变量——契约质量,世界银行在构造该指标时,它的取值范围是-2.5到+2.5,该值越大表明治理的质量越高,即契约质量越高。

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第六章研究结论与政策建议

第一节主要研究结论

首先,本文通过捜集整理己有的文献,梳理了不完全契约理论与国际贸易及FDI的关系,得到了契约质量可以 作为一国比较优势的来源;并且探讨了产业链及其相关概念的测度方法,产业链的分解及测算方法可以 归纳为垂直专业化程度方法、行业上游度的方法及KPWW的方法。

其次,我们对契约质量的概念进行界定,同时,我们分析产业升级的概念及产业链提升的方式,普遍认为产业链的提升一般是遵循从流程到产品,再到功能升级,最后到链条升级,是一个循序渐进的过程,而本文研究的重点放在了从产业链低附加值端向高附加值端攀升的功能升级。结合实际分析影响产业链提升的各大因素发现,政策与制度的因素在经济全球化的背景下作用越来越突出。在法制不完善的地区,供应商、制造商、客户么间不能建立起稳定的交易关系,企业与劳动为市场没有建立起常规的联系,研发与生产之间相互脱节,这样就会导致交易费用増加和创新受阻。影响因素的分析奠定了实证部分控制变量的选取。

再次,根据不完全契约理论的观点,契约可以作为一国的比较优势,我们首先在Nunn(2007)的理论的基础上,验证了契约质量对中间投入品价格和最终产品成本的影响,然后构建了包含契约质量的出口模型,得出了契约质量影响出额的结论,通过KPWW方法将出口分解为国内増加值和国外増加值,并且重点关注出口国内増加值部分,提出假说1，契约质量对出口国内增加值有影响,然后根据Nmn(2007)关于不同产业契约密集度的测算,发现技术密集型行业的契约依赖性比较高,进而提出本文的假说2,契约质量对技术密集型产业的影响大于其他产业。

参考文献（略）