基于计算机视觉技术的建设项目监管机理及方法研究

第1章绪论

1.1选题背景和意义

1.1.1研究背景

对于如何进行政府主导的固定资产投资活动的监管,中国政府己经出台了一系列的相关政策和法规。2004年7月,《国务院关于政府投资体制改革的决定》提出要加快对政府投资建设项目实行"代建制";2008年11月国家发改委为规范项目后评价工作,提高政府投资决策水平和投资效益,制定《中央政府投资项目后评价管理办法(试行)》;2010年1月,国务院法制办公室就《政府投资条例(征求意见稿)》,公开征求社会意见,这是政府在投资体制改革方面迈出的关键一步,它意味着政府投资监管体制的建设将步入实质性的法制化轨道;2011年1月,为进一步规范政府投资项目审计行为,提升政府投资审计质量和成效,国家审计署制定《政府投资项目审计规定》;全国各省、直辖市及自治区也都先后推出系列区域政府投资建设项目胜管相关的条例、办法及有关政策。但是,在实际项目的执行中,仍然存在着一些突出问题。比如,项目决策方面的:未批先建、越级审批问题;用地规划方面的:修改容积率、更改±地用途问题;项目招投标方面的:虚假招标、围标串标等问题;项目实施方面的:施工进度、资金、质量、安全、环境方面的问题,等。针对这些具体问题,中国中央政府先后在2009年和2011年分别出台了《工程建设领域突出问题专项治理工作实施方案》和《工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设工作实施意见》,对建设项目全过程中的具体问题进行较为系统的规定和建议。其主要内容包括:从项目前期的决策、王地征收、城乡规划、招标投标,到项目执行期间的工程进度、资金使用、施工质量、安全文明、环境保护等方面的具体监管措施;建立项目后评价体系、信息公开体系、信用体系、责任追究的建议。

对于政府投资建设项目而言,其独有的复杂性来自其公共性,政府作为纳税人的代理人进行公共项目投资。而在政府投资项目中,代建人与一些非核屯、的主管部门可以看作是政府的代理人。因此其中存在双重代理关系。一方面政府为了维护公共利益,必须考虑防止公共利益被非法侵害;另一方面,政府也必须考虑项目效果,即保证项目的价值。

......................

1.2研究内容及创新点

1.2.1研究内容

本文的研究技术路线图如图1-1所示,研究内容主要包括L义下几个方面:

(1)工程目标下的基本问题研巧。为了研巧并提取出监管基本的问题,本文首先通过文献综述了在各种建设项目目标的视角下各方学者对"监管"问题的理解和分析,同时也在行为与外部环境的视角下研究了"监管"相关的衍生问题:监管与寻租问题、代建制问题、"项目群"带来的复杂性问题。在此基础上,针对本文关心的"建设项目"这个探讨范围,排除本文暂不讨论的研究领域,提炼出本文关心的基本矛盾和基本问题,即建设项目的项目目标偏移问题、或者失控问题。从根本上来说其起源来自项目投资方、项目使用方和项目建设方等各方追求利益最大化的行为的矛盾,加之以项目群、公共性等可能的外部属性带来的复杂性。

(2)多种理论视角下的建设项目监管机理研究。为了研究什么样的理论最适用于对上一段提到的基本问题的解决,需要从比较常用的监管理论应用的视角下比较哪种现有理论更适用,从而为建立针对建设项目监管理论提供参考。本文分别从委托代理理论、演化博弈理论,以及其相关的衍生理论的角度分析了在这些理论的传统视角下对与监管问题的求解方法,指出了其中的不足。

(3)基于Markov链的双群体演化博弈监管机理研究。基于对多种理论视角下的建设项目监管机理的研究,本文采用Markov链作为基本理论,建立了监管者-代理人的双群体演化博弈基本模型。本文采用此基本模型作为对"过程"因素的模拟。

.......................

第2章建设项目目标监管问题研究

2.1工程目标视角下的基本问题

就方法论而言,对问题进行科学的研究,一定要有实际的根据。本文首先在对工程事实进行分析、总结实际中的问题的基础上,结合相应的文献综述,找出建设项目监管关键实际问题表现,并结合图、表,对问题根源进行分类。为了找到影响监管机理的本质问题,首先需要提取出其本质问题在实践中的各种表现,从而为进一步分析其科学性质和解决方法打下基础。

2.1.1目标属性视角下的问题表现

本文首先从工程上最关心的五大目标的相关问题表现入手,研究监管问题在工程目标下的属性表现,进斤文献综述归纳总结。五大目标指的是进度、费用、质量、环境、安全等项目目标。本文关必其分别在各种可能环境下的建设项目中存在实际问题的表现。不同的目标反映在监管的基本问题存在一些恃有属性,这些属性在实践中也会存在一些独特的表现。抓住这些表现,分析同质性、分辨异质性,将有助于对监管机理的分析,对监管方法的构造。现将相关的文献综述如下。

(1)费用目标的问题表现

对不同的项目参与方来说,费用目标具有不同的内涵。从范围上来讲,对一般建设项目而言主要包含三种主体:投资人、使用人和建设代理人。对投资人来说,项目费用主要指总投资。对使用人来说,项目费用除了息投资外,还包括和使用相关的其他费用。对建设代理人来说,项目费用主要包含与其依据合约进行项目建设相关的成本费用。这三种范围的费用相互联系,又相互区别。建设项目的费用问题通常在政府投资领域有突出表现,参建文献。尹琳琳指出,地方政府作为使用者和一定程度上的投资者,总是渴求吸纳一切从计划渠道上可分配的资金。董建军等指出,在政府投资项目中,地方政府可能在申报项目时故意缩小投资范围,压缩投资预算,以便增加获得中央或上级部门批准的可能性。一旦批准立项,则又扩大投资范围,不断进行设计变更,要求中央或上级政府追加投资。

可看出对于费用问题,政府投资项目存在"费用难以控制"的属性突出表现。这是由"政府投资项目"的一些固有属性造成的。其中"政府投资"的公共产权性、."政府投资"的计划性、及传统的投资管理方式,是造成"费用难以控制"这个问题表现的主要原因。

......................

2.2委托代理博弈视角下的监管化理

2.2.1委托代理基本监管模型

为了明确本文对建设项目监管理论的思路演进,下面首先从最基本的基于契约视角的委托代理监管模型入手展开研究。

.........................

第3章建设项目目标实时监管化理研究...........35

3.1基于随机过程的演化博弈.............35

3.1.1基本随机过程模型.............35

3.1.2基于Markov随机过程的演化博弈模型..............36

第4章基于高分辨遥感图像的监管对象识别原理...........56

4.1图像分析对于工程蓝管的可行性.............56

4.1.1数字图像的获取方式和存储方式............56

4.1.2数字图像识别对于建立高监中概率框架的意义..........57

第5章基于工程表观视觉过程特征的监管对象识别方法.............80

5.1基于轮廓特征的施工区域对象识别.................80

5.1.1基于特征的识翊机训练方法.............80

5.1.2工程地物特征框架的建立.............81

第7章建设项目监管信息系统框架设计

7.1系统基本用例

7.1.1政府投资大型公共设施集群项目监管场景

随着经济的发展,中国政府从中央到地方的公共设施投资存在増大的趋势。大型公共设施的投资建设可以提高当地群众的生活水平,提高城市承担公共服务的能力,同时其也可作为一个城市乃至国家的综合能力的展现。比如中国北京的奥运主场馆区工程,其占地如图7-1所示。工程总面积约7.3km2,工期从2003年至2008年,历时7年多。涉及的建设标的物包括国家体育场、国家体育馆、国家游泳中屯心、、国家会议中心、、奥运网球场、奥运曲棍球场、奧运射箭场等重要场馆,W及其他的一些配套设施。可见这是一个大型公共设施集群项目。该类型项目存在投资高、技术难度大、社会影响大等�崳娞氐恪Ｒ虼硕哉饫嘞钅拷�行有效的监管,确保项目高效、成功的完成非常重要。

......................

第8章结论与展望

8.1论文主要结论

本文通过捜集实践证据,研究了建设项目监管的一个重要问题,即对代理人机会主义行为的抑制。本文通过深入过程的视角,提出了以随机过程理论和演化博弈理论为基础的监管理论,提出了"好"的监管方法的两个重要衡量标准:低监管成本、高监中概率。本文基于高分辨率遥感图像和计算机视觉技术,结合相关的工程地物对象特征和工程逻辑,建立了具有这两个特征的监管技术框架。在这个技术框架的基础上,提出了整个信息系统的基本框架。通过本课题的研究,得到以下六点结论:

（1）发现了过程和信息对抑制机会主义行为的重要作用。本文研究指出了传统监管方法和理论的缺陷,提出了针对机会主义行为的监管关键点,即过程和信息,这对相关领域的研充提供了具有较高的理论价值的参考。本文指出除了技术、制度、自然环境等的外部因素,其他因素有一个共同特征,那就是这些因素都是由项目参与者主观行为导致的。本文指出传统的委托代理理论和演化博弈理论的方法对该问题的研究都存在缺陷,其忽略了建设项目过程与"信息和过程"的深入关系。所从基于过程的建设项目监管具有必要性与可行性。本文基于信息论提出了如何削弱代理人信息不对称的监管框架。本文指出,信源选择、语用信息分析和相应的成本是该监管框架的关键因素。

(2)提出了监管者-代理人双群体演化博弈模型。本文提出监管者-代理人双群体演化博弈模型,提供了深入过程进行监管影响因素探讨的理论基础,具有较高的理论价值。本文分析了各种随机过程理论模型对本文所研究问题的适应性,选择了基于Markov过程的生灭链模型作为对监管双方博弈演化的基本描述过程。本文证明了对于齐次的条件,对于离散模型是存在稳定状态的。本文通过仿真模拟分析了试验步数、种群总数、种群初始状态对长期博弈中种群变化的影响。结论指出,种群总数、种群初始对平均状态种群大小比值影响较小。通过试验得出,突变策略对平均状态/种群大小是有较大影响的。本文分析得出:在低突变概率下,高监中概率和低监管成本的监管方法对于减少选择机会主义行为的代理人是有积极贡献的。另外,过程信息点的不均匀性会导致监管效果下降。

参考文献（略）