个人教育收益率估计实证研究

发布时间：2016-05-03 06:12

第 1 章 导论

1．1 研究背景
人力资本在经济增长理论中具有十分重要的地位，不管是新经济增长模型中内生性的知识外溢效应（Arrow,1962; Romer,1983、1986），还是新古典经济增长模型中的外生设定（Solow,1956），甚至是内外效应的统一（Lucas ,1998）无不体现了经济学家对于人力资本的重视。但众所周知，人力资本并非天生就有，需要通过后天的教育、培训等投资行为形成，才能对个人收入和经济增长起到积极的促进作用。教育投资属于一种理性决策行为，在资源有限的情况下必然会受到资源配置方式的影响，于是，作为触发教育投资行为的“收益”动机——即教育收益率就成为众多学者研究的焦点。 那么，作为一种理性的投资行为，何为教育收益率？我国的平均教育收益率估计值是多少？对教育收益率进行研究估计有何现实和理论意义？哪些因素会影响个人的教育收益率？教育收益率是否存在阶段和性别差异？这些问题都是催生本文写作的始源。 在已有的教育收益率研究中，世界各国平均教育收益率约为 10.1%，亚洲地区国家略低于世界平均水平为 9.6%，此外中低收入国家的教育收益率则介于11.2%—11.7%之间。20 世纪 80 年代以来国内外学者通过多种方式和不同样本数据对中国的教育收益率进行估计和研究，2003 年诺贝尔经济学奖获得者赫克曼在访华期间，就曾表示中国对人力资本的投资收益率可能高达 30%—40%，国内大部分学者研究的平均教育收益率值介于 10%—11%之间。 可以肯定的是中国教育投资收益率呈不断上升态势，也正是因为看到了教育投资的巨大回报，人们越来越多的重视教育投资行为，建国初期的教育投资集中在对义务教育的普及，开展了大范围的扫盲运动，使得中国的文盲率有了较为明显的下降，1964年、1982年、2000年及2010年全国的文盲率分别为33.58%、22.81%、6.72%、4.08%。改革开放以来，随着经济的快速发展，中国教育进程与国际教育发展趋势相向而行取得了举世瞩目的成就，教育发展的重心聚焦高等教育和素质教育，教育改革在探索中前行，改进专业设置、扩大高校自主招生权、推进学分制度和双学位制度建设，努力引进和吸取国外优秀的高等教育课程体制和教学内容。我国高等教育也进入了市场化阶段，人们逐渐认识到教育的高收益率，对更
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1.2 研究意义
从教育经济学作为一门独立学科确立伊始，就有众多海内外学者致力于对教育收益率的评估和计算。教育收益率是评价教育生产力的重要指数之一，它有助于回答社会和个人是否应该在教育上投入相应资源。对教育收益率的准确估计能为相关教育部门在决策时提供较为科学的理论支持。有助于完善我国教育收益率估计研究理论，推动教育投资决策理论发展。我们对教育收益率进行估计不仅有其丰富的理论意义，同时也有一定的实际意义：对教育收益率的估计在宏观上可以较好的把握一个国家的人力资源现状，为各级政府制定教育发展规划及财政投资提供指导。本文中将会探讨的女性教育收益率差异，可以为政策制定者保障女性接受更好教育提供依据；关于家庭背景对教育收益率影响的探讨，可以促进政府破除教育不公平现象，维护社会和谐。正因为研究教育收益率的这些重要功能，因此很多国家的政府及其下属研究机构都会定期发布有关教育收益率年度评估报告，一些国际机构也会发布世界范围内高等教育收益率计算成果用于参考。 
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第 2 章 理论基础及国内外文献评述

2.1 理论基础
教育投资也被称为教育资源投资或教育投入，通常指一个国家或地区及其家庭和个人，依据其教育事业发展的需要，投入教育领域的人力、物力和财力的总和。教育投资在一定程度上会决定该地区教育的总体水平，反映人们对于教育的重视程度。现代社会中，各国逐步重视对教育领域的投资，教育投资经费不断增加。随着国民经济和社会的发展，一方面，用人市场对技术劳动者和专业人才的需求越来越多，从而要求教育事业的发展与之相适应；另一方面，国民收入总量和政府财政收入的不断增加，为全社会承担日益增长的教育投资经费实现可能，财政性教育经费支出成为教育经费的主要来源。 在我国，教育经常性费用和教育基本建设费用是教育投资经费的两种主要形式。教育经常费用包括教职工工资、员工福利费、贫困学生助学金、奖学金、设备购置费和维修费等。教育基本建设费用主要用于兴建校舍和购买大型教学设备。中国教育投资经费来源具有多元化的特点，既有中央政府和各省、自治区、直辖市人民政府的财政拨款，也有全民所有制企业、集体所有制企业和事业单位支出的教育费用，还有人民群众集资办学和受教育者个人或家庭支付的为数不多的教育费用。了解教育投资理论有助于我们更好的衡量教育投入成本，判断教育投入的社会收益率和个人收益率。
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2.2 国内外文献研究概述
美国芝加哥大学诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨（1959）最早提出有关人力资本的理论，舒尔茨的重大贡献在于开创性的提出了“人力资本”（human capital）概念。在舒尔茨之前的经济学理论中，人们将那些能够给个人或家庭带来预期经济收益的资金或物质资源称为资本，为了形成资本而付出的代价则被称为“投资”（investment）。舒尔茨表示“我主张把教育看成是一种对人的投资，这种投资带来的成果当做是一种资本，通过这一理性的投资过程教育已经是受教育者的一部分，所以我称其为人力资本”。同时，舒尔茨提出了人力资本投资的几种实现途径，包括医疗和保健、在职培训、学校教育、成人学习，工作迁移等方面。 同为芝加哥学派的卓越学者贝克尔（1964）继承和发展了人力资本理论，贝克尔从微观（即个人或企业）的视角分析了人力资本作用。贝克尔的突出贡献在于他引入了经济学中的成本收益方法。贝尔克认为“唯一决定人力资本投资量的重要因素可能是这种投资本身的有利性和其潜在收益率”。他借用经济学中计算物质资本投资收益率的方法计算了教育的收益率，这一方法对于后来估算教育收益率产生了十分深远的影响。 与舒尔茨和贝克尔同时期的美国著名经济学家明瑟（1968）也对人力资本理论进行了较为深入的研究，明瑟认为人力资本对于个人收入分配引起作用，个体之间收入差距很大程度上是由于每个人对于教育、培训的投资量不同而造成的，同时他也指出这种因人力资本投资不同而引起的收入差异主要体现在工资性收入上。他将人力资本投资概括性的分为学校教育和工作后的在职培训两个方面，用受教育年限（即个人接受正规学校教育的年数）和工作经验（即个人参加工作的年数，通常所说“工龄”）表示这两类人力资本的投资数量，用受教育年限和工作经验作为差异变量解释个人工作收入差距建立收入方程。明瑟所建立的工资方程对于劳动经济学、人力资本投资理论、收入分配理论以及后来的教育经济学的研究都产生了极其重要而深远的影响。 
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第 3 章 教育收益率的计量方法........ 17
3.1 教育收益率估计方法......17
3.2 教育收益率估算中的方法问题及纠正........19
3.3 本章小结....23
第 4 章 模型建立及数据分析处理...... 24 
4.1 模型的选择和建立...........24
4.2 数据来源及处理.......25
第 5 章 实证研究.... 30 
5.1 样本数据描述...........30
5.2 平均教育收益率.......32
5.3 各教育阶段教育收益率比较.........34
5.4 家庭背景对子女教育收益率影响........36
5.5 教育收益率性别差异......38
5.6 本章小结....41

第 5 章 实证研究

在前文数据处理的基础上，本文选用的计量软件为 Stata12.0, Stata 是目前欧美最为流行的计量经济学软件之一，Stata 作为一款提供给使用者进行数据分析、数据管理以及绘制专业图表的整合性统计软件。其特点可以归纳为：基于命令操作、快速计算、简洁的计算结果输出形式，精美的绘图。同时在功能上满足于本文对数据进行统计描述和进行混合 OLS 估计的需要。基于这些原因本文选取 Stata 软件进行计量分析。

5.1 样本数据描述 

由上表可知样本总数为 844 份，可以观察主要变量的基本统计特征，主要变量依次为性别、收入、智商、工作经验、最高受教育程度（edu_code）、父亲的职业(faoccupation_code)、父亲的教育程度(fatheredu_code)。描述指标依次为观测数、平均值、标准差、最小值、最大值。为了便于统计描述，需要对受教育程度（ edu_code ）、 父 亲 的 最 高 受 教 育 程 度 (fatheredu_code) 和 父 亲 的 职 业(faoccupation_code)进行赋值，具体对应的数值情况如表 5-2 和 5-3 所示。这里需要说明的是在选取的观测样本中父亲的最高学历中没有硕士和博士，，所以父亲的最高受教育程度(fatheredu_code)中最大值为 4（大专本科），最小值为 1（普通小学）。

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结论

本文在阅读了大量国内外相关研究的基础上，以北京大学中国家庭追踪调查（China Family Panel Studies，CFPS）中抽取的 844 份个体样本作为数据，基于明瑟收入方程对教育收益率进行估计。得到了以下结果：
第一，在没有考虑遗漏变量（个人能力、家庭背景）的情况下平均教育收益率为 13.38%，这一结果是有偏的，相对于真实的平均教育收益率它是一个偏高估计，已有学者的研究中平均教育收益率约为 10%—11%，在考虑了重要的控制变量智力（IQ）和家庭背景因素（父亲的职业、父亲的受教育程度）之后，模型的内生性得到了克服，模型的估计结果更趋近于真实值，教育收益率为 11.89%，估计结果偏高的问题得到了改善。 
第二，教育收益率在不同教育阶段存在异质性，不同的教育阶段其教育收益率存在差异，受教育年限和学历越高，相应的教育收益率也就越高。以普通小学为参照组，普通初中的平均教育收益率为 3.26%（保留两位小数），普通高中平均教育收益率为 14.06%，大专本科平均教育收益率为 14.91%。普通小学与普通初中阶段教育收益率差异并不显著，普通小学与普通高中、大专本科阶段教育收益率差异显著。 
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参考文献(略)

本文编号：41361