CX 项目的采购风险识别与评估

第一章  绪论

1.1.  研究背景及意义

近年来，随着中国电力行业的不断发展，电网建设力度不断加大。输电电压等级不断提高，输电距离不断增长，输电容量不断扩大，输电方式由交流输电为主导转化为交直流输电共同发展。

从电力行业的自身特点来看，电力设备、电力材料等电力物资在电网建设过程中发挥着重要作用。无论是发电厂、变电站、输电线路等电力基础设施，还是电力实验室、电力检修大厅等电力生产科研场所，都需要质量过硬的各类物资作为硬件基础，以保证其安全、可靠、稳定地运转。同时，电力物资的采购水平还决定了电力项目的建设成本，从而直接影响了电力企业的经济效益。因此，加强电力项目采购物资的管理和风险控制，不仅有利于降低电力项目成本、提高电力企业经济效益；而且有利于保障电网的安全稳定运行，保证供电安全可靠，对电力企业具有重要战略意义。

NK 公司是一家电力技术公司，负责提供电力项目建设运营方面的技术支持与技术服务，开展电力核心技术研发，承担电力重大课题的研究与实施。承担电网安全稳定评估、系统安全运行评估与仿真分析、电网规划设计和技术咨询服务、交直流输电项目的系统集成及科研示范工程项目建设等业务。主要经营范围包括电力科学研究、技术开发、产品研发、设备制造、技术转让、技术监督、技术培训、技术咨询、技术服务、技术标准（规程、规定）编制、设备监造、调试及系统集成以及国际国内技术交流与合作等。自成立以来，共承担 600 多项科技项目，累计申请专利 98 项，在交直流互联电网安全稳定分析、安稳系统策略研究、直流输电工程关键技术研究与自主化实施、电网仿真技术研究等领域方面取得了丰硕成果，多次获得国家级、省部级电力技术奖项。

2014 年，NK 公司启动 CX 项目，建设综合电力实验室，配置实验设备，以满足公司不断扩大的科学研究需求，为公司日益壮大的业务做好硬件储备工作。CX 项目建设总规模为 1900 平方米，总投资为 6967.58 万元，包含电力自动化等三个实验室。因实验室土建主体工程已经建设完毕，故本项目仅为二次装修，包括给排水及消防灭火设施、通风空调及实验设备安装，无土建主体建设。

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1.2.  国内外研究现状

1.2.1 国外研究历程

自上世纪三十年代萌芽以来，风险管理理论不断发展，逐步成为了一门特有的学科，并不断在各个领域进行实践及普及。在发达国家中，风险管理理念已经成功渗入每个行业，很多大型企业都设置了独立的部门从事风险管理研究工作；专门从事风险分析管控的风险决策顾问或风险评估专家也在企业中广受欢迎。

国外学者对项目物资采购风险的研究涉及各行各业，并且由定性分析逐步发展为定量分析。其中对于风险辨识和风险评价体系的研究在总体研究内容中所占比例最大。

2002 年，Mohan R Manavazhi 和 Dinesh K. Adhikari 研究发现在道路建设项目中物资供应中断是导致项目不能按时完成的主要原因之一。他们提出，物资管理工作是道路建设公司自身管理工作的重要环节，直接影响着公司所承接项目的成本、质量及利润额度，在开展项目风险管理工作时，应充分考虑对物资进行风险管理，统一作出安排和规划，以便保障项目实施成本、进度和质量。

2003 年，Dr David R Rink 和  Dr Harold W Fox 在研究公司战略目标过程中，提出了进行采购管理的观点，认为在实现公司发展目标的过程中，采购管理发挥着巨大作用；同时，他们还通过研究产品生命周期的变化阶段，介绍了采购风险应对的不同策略。他们所提出应建立制定采购计划、审查供应商资格、审查合同文本、签订合同、验收物资、支付物资款项等步骤均相分离的采购风险控制制度；建立供应商资格审查及评价体系等等。采购风险控制策略的提出，使采购风险的研究不止停留于识别，而进一步达到了风险控制层面。

2003 年，Daniel Baloi 和 Andrew D. F. Price 对项目成本控制中存在的风险开展了分析，从业者经常依靠自身经验和主管感受进行风险控制，这样的管理方式较为主观，极大程度影响了管理措施的准确性和全面性，因此应该研究探索客观的、科学的风险管理方式，例如运用数学模型来进行风险管理。在这个时期，采购风险管理由依靠个人直觉、主观臆断和历史经验来进行风险控制，渐渐转变为运用科学的系统化知识进行采购风险识别、评价和控制等工作。越来越多的学者开始使用系统化的管理学知识、理论、模型研究采购风险管理和控制。

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第二章  CX 项目采购分析及风险识别与评估模型

2.1 CX 项目背景介绍

2.1.1  建设背景

NK 公司于 2004 年初成立，是一家电力技术公司，专门从事基础性、前瞻性的电力核心技术研究开发，对外承接技术研发、仿真测试、工程调试、技术咨询和培训等业务。

NK 公司已建成多个具有国际领先水平的科技创新基础平台，在承担重大科技项目、制定行业标准、申请专利等方面处于国内领先水平。累计承担国家级科技项目 11 项。截止到目前为止，共申请专利 98 项，已获得授权 35 项，多次获得国家科学技术进步奖、中国电力科技奖及各类省部级奖励。

随着公司的迅速发展，NK 公司面临着现有平台不能满足公司科研需要的问题。根据公司发展的实际需求，NK 公司决定建设生产科研综合基地，力求打造一个具有国际领先水平的科技创新基础平台。NK 公司生产科研综合基地的建设目标主要是实现三方面功能：一是加大人才引进力度，建成培育一流科研人才的聚集高地；二是加快科技创新，建设引领科技创新的科研平台；三是推进管理创新，打造科学运行机制的人才特区。

2.1.2  建设方案

CX 项目建设总规模为建设总规模为 1900 ㎡，总投资为 6967.58 万元，系 NK 公司生产科研综合基地的一个功能区。项目共建设电力自动化实验室、电力电子实验室、智能电网实验室等三个实验室。上述实验室土建主体工程均已于生产科研综合基地一期工程建设完毕，因此，本期项目仅为二次装修，包括给排水及消防灭火设施、通风空调及实验设备安装，无土建主体建设。

CX 项目实验室面积和投资金额如下：

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2.2 CX 项目采购过程分析

按照 CX 项目采购全生命周期，对 CX 项目采购过程进行 WBS 分解（图 2-1），其工作内容可分为采购前准备、采购实施中、采购完成后三个阶段。

作为 NK 公司下属项目，CX 项目的采购工作均在 NK 公司采购平台上进行，遵守NK 公司的采购制度，履行 NK 公司的采购流程。图 2-2 为 CX 项目的采购流程图。

其中，流程节点 10 至 80 对应 WBS 分解中“采购前准备”阶段，流程节点 90 至240 对应 WBS 分解中“采购实施中”阶段，流程节点 250 和 260 对应 WBS 分解中“采购完成后”阶段。下面，依次对 CX 项目采购过程的三个阶段进行介绍。

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第三章  CX 项目采购风险识别与分析 .................... 25

3.1 CX 项目采购风险识别 ................ 25

3.1.1 CX 项目采购风险识别过程.................. 25

3.1.2  采购前准备风险............. 26

第四章  CX 项目采购风险评估 ....................... 34

4.1 CX 项目采购风险评估指标权重分析 ................... 34

4.1.1  构建采购风险层次分析结构模型 ............. 34

第五章  CX 项目采购风险管理建议 .......................... 42

5.1 CX 项目采购风险应对策略 ............................. 42

5.1.1  风险应对策略简述 ....................... 42

5.1.2 CX 项目采购风险应对策略的选择................ 42

第五章  CX 项目采购风险管理建议

5.1 CX 项目采购风险应对策略

5.1.1  风险应对策略简述

常用的风险应对策略分为预防、降低、转移和接受四种。以下是四种策略的简要介绍：

1、风险预防：在损失发生前，消除或减少可能引发损失的各种因素，以减小损失发生的可能性及损失程度。

2、风险降低：通过采取控制措施，将因风险事件带来的不利后果和可能性降低到一个可以接受的范围。

3、风险转移：当风险事件发生时，转移部分损失到有能力承受的主体上。前提是必须让承担风险者得到相应的回报，并且其有能力承受此种风险。常见的风险转移模式有业务分包、购买保险、通过代理商购买进口设备等等。

4、风险接受：不采用任何措施干涉风险发生的可能性和其带来的影响。

项目管理者在进行风险应对策略选择时需关注：（1）应在项目风险识别及评估的基础上，根据各项风险不同的重要程度选择不同的应对策略。（2）应将采取措施后剩余的风险控制在可接受范围。（3）应选择对业主方就有可操作性的风险应对策略。（4）选择风险策略时应充分考虑项目成本和效益。（5）选择策略时应避免人为偏好因素，防止出现因个人偏好导致项目效益损失。

在上述关注点中，最重要的是根据不同风险等级选择不同的应对策略，考虑到项目运营成本，项目管理者应根据风险可能产生的后果和影响程度来决定选择何种风险应对策略。如果潜在损失远大于采取预防措施所支出的成本，应选用风险预防应对策略，尽可能避免风险的发生；如果可以通过使用适当的控制策略降低风险或减轻损失，控制风险后果在可以接受的范围内，应选用风险减轻应对策略；如果风险转移的成本小于风险发生后的损失，且风险转移方式有效及可靠，应选用风险转移应对策略；如果风险后果在项目接受范围内，，或其它应对策略成本均大于风险损失，或者风险不可预见，则只能选用风险承受应对方法。

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结论

项目采购风险的识别与评估对于项目管理有着重要的经济意义和现实意义。本文主要工作总结如下：

1、对项目采购风险识别及评估的方法做了简要介绍。

2、对项目的采购物资和采购管理特点以及项目采购过程进行了分析，并基于 WSR系统方法论设计了 CX 项目采购风险识别与评估模型。

3、结合 CX 项目采购环节的具体流程，识别了影响 CX 项目的采购风险，共计 6个大项，14 个小项，并结合 CX 项目实际情况对这些风险的成因进行了分析。这是对CX 项目采购风险的定性分析。

4、采用定量分析结合定性计算的模糊层次分析法，对识别出的 CX 项目 14 个风险因素进行评估，构建了 CX 项目采购风险度评估的层次化结构，计算出各个风险因素的权重值，根据权重值得出各个风险因素的重要度排序，并依此做出风险分类。

5、分析了 CX 项目针对不同采购风险因素应采取的应对策略，并分别制定了风险控制措施。

通过上述的分析和研究，笔者得出了以下结论：

1、强化和规范物资采购风险管理，把好物资采购关，直接关系到电力企业安全供电、电力项目优质按期投产和电力企业的整体经济效益、社会效益。电力项目物资采购过程中任一环节发生采购风险，都可能给项目进度、成本或者质量带来不利后果。因此，电力企业必须高度重视项目采购风险控制，切实防范项目采购过程中的各种风险，以确保项目实施进度、控制项目建设成本、保障项目完成质量。而若要切实做好项目风险控制，唯有从采购风险管理的前端环节入手，结合每个电力项目的具体特点，对项目的采购风险进行准确识别，并加以科学分析和评估，得到可靠的风险重要度排序，才能有针对性的采取风险应对策略并制定出科学合理的风险控制措施，从而真正实现对项目物资采购风险的有效控制。

2、分析 CX 项目的采购物资及采购管理特点，并运用项目采购 WBS 分解和流程图分析项目采购过程，是后续采购风险识别工作的必要前期准备，可有效保障风险识别的全面性和系统性。在以上分析的基础上，设计基于 WSR 系统方法论的 CX 项目采购风险识别与评估模型，可以有效提高 CX 项目采购风险识别与评估工作的效率和质量。采用头脑风暴法和流程图分析法，可以准确地识别出 CX 项目采购各个环节潜在的采购风险，避免出现遗漏。CX 项目采购过程中共含有 6 大类、14 小项风险因素，通过分析可知，这些风险因素如果发生，都将给项目建设造成不同程度的负面后果。采用模糊层次分析法，可以将定性分析与定量计算相结合，得到可靠的采购风险权重排序，CX 项目中的 14 项风险因素中，供应商选择风险等四种高风险，风险权重均大于 10%；供应商履约风险等四种中风险，风险权重在 5%至 10%之间；时间风险等三种较低风险，风险权重在 1%至 5%之间；运输风险等三种低风险，风险权重低于 1%。

参考文献（略）