我国矿业外商投资最优开采模式选择研究

发布时间：2016-05-25 06:29

1 绪论

1.1 研究的背景及意义
矿产资源是客观存在的实体，是在地壳中经过多年地质成矿作用而形成的有经济价值的物质。目前而言，制约我国矿业市场的影响主要是资金和技术两大问题，资金的不足，导致很多矿产资源难以开；技术的不足，导致矿业市场结构不合理，矿产资源开发过程中造成的污染很严重，同时也造成了整个矿业市场的效益十分低下。矿产资源的不合理开发带来的不利影响是多方面的，首先表现在资源的浪费上，其次对于环境的影响也是深层次的。2015 年 1 月赣州稀土集团公司总经理钟鸣在工信部组织召开会议中请求加快环保核查工作，以保证稀土公司的顺利上市。工信部的只有一个要求：只要能够达到环保标准随时放行。然而从现实情况来看，由于稀土开采造成的污染，矿山下村民用水遭到破坏、农田收获受损、鱼塘基本已无清水……。环境的改善需要十分高昂的代价，因此稀土公司陷入了上市目标的瓶颈阶段。①从某个角度来看，引入一个技术先进的外商无疑是对我国矿业市场的发展是有利的。外商投资我国矿业市场的好处也是显而易见的，外商投资的矿山大部分品位较低，使国内矿产资源得到有效利用，免于浪费。外商的投资不仅带来了资金，也带来了技术，并为当地居民提供了就业机会。矿业市场风险比较高、同时对于资本和技术的要求比较严，矿业外商投资已经有了多年历史，是外商投资中的一个重要领域。1999 年，国土资源部为外商提供了 19 处可供选择的矿产地，这些矿产地在当年全部立项，同时，政府也强烈意识到我国的投资环境有诸多不利因素，如法律法规不健全、审批程序复杂、矿业投融资体制与国际资本市场接轨不够等。进入 21 世纪之后，我国政府做出了很大的努力来改善投资环境，如国务院发布了《指导外商投资方向规定》,发改委、商务部修订了《外商投资产业指导目录（2011 修订版）》等。2011 到 2015 年间，为了吸引外商投资，我国制定了很多政策，鼓励外商进入国内投资，还鼓励外资以多种形式参与我国矿业投资，加快国内矿业市场改革步伐。在 2015 年版本《外商投资产业指导目录（2015 修订版）》中可以清晰的看到，矿业对外开放的程度逐渐变大，2011 年版本中关于矿业外商投资中鼓励外商进来的模式大多数都是合资与合作，2015 年修订版中很多都已经放开，不再要求合资与合作，矿业外商投资方式的选择面更广，相信在不久的将来，我国矿业外商投资将会迎来一波新的“投资热潮”。
.........

1.2 国内外研究现状
Dunning(1977)提出了国际生产折衷理论，并且用该理论解释跨国公司海外投资的决定性因素，其核心内容是 OIL 模式，即企业进行海外直接投资必须具备企业本身所具有的所有权优势、内部化优势和区位优势三种优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才具备了对外投资的条件。①David(2002)通过研究外商与东道国之间的竞争力关系，得出如下结论：当外商投资的行业在这一地区能够有着明显的正面效应，但是对于这一地区其他企业有负面效应。②Hunya(2002)通过研究罗马尼亚的制造业发现，外商投资的行业主要集中在其具有优势的出口行业，并没有改变其传统行业，没有破坏其传统优势。③Mickiewicz（2000）通过研究发现中欧四个国家的外商直接投资与劳动力需求之间有着密切的关系，外商投资的增加可以促进劳动者数量的增加，同时外商投资的投资方向及结构对劳动者的就业结构有着很大的影响,对外投资对东道国的就业有负效应。④Caves(1974)以外商投资对当地企业技术外溢的影响力的大小为基准，将跨国公司的技术溢出效应分为资源配置效率、技术效率、技术转移三大类：第一，资源配置效率，国内垄断被大量外商涌入打破，促进了当地有限资源的高效利用；第二，技术效率，外商的进入不仅加剧了市场竞争，同时也产生了示范效应，会对当地厂商主动提高技术水平产生刺激作用；第三，技术转移，外商通过技术转移，加速了高科技的扩散，推动了东道国企业的创新水平。⑤
.......

2 我国矿业现状及外商投资情况

2.1 我国矿产资源种类及分布情况
2013 年，在工业化及城镇化双重推动下，我国对于矿产品的需求持续增长，同时，矿产品的供给能力也不断增强，除了煤炭产量和石油产量的增速减缓外，其他矿产品产量的增速都有一定提高，尤其是铁矿石、十种有色金属、水泥等矿产品的增速显著提高。能源的生产结构和消费结构不断得到改善，具体表现在：煤炭、石油等污染比较严重的能源比重不断下降，天然气等环保能源的比重不断上升。从全国一次能源产量和消费量来看，一次能源产量达到 34 亿吨标准煤，消费总量达到 37.5 亿吨标准煤，能源自我供给率为 90.7%，与 2012 年相比下降百分之一。其中原煤产量为 36.8 亿吨，与去年相比增加 0.8%；原油产量 2.09 亿吨，与去年相比增长 1.8%；铁矿石产量 14.5 亿吨，进口量超过 8 亿吨；黄金产量 428.2吨，消费量 1176.4 吨，首次超越印度成为世界第一①。2011 年至 2013 年，我国 45 种主要矿产查明资源储量中大部分都增长，储量减少的很少，其中，能源矿产资源储量增长明显，煤炭查明储量增长 10.7%，石油开采储量增长 6.3%，天然气增长 22.8%；黑色金属矿产查明资源储量普遍增长，锰矿和钒矿增长明显；有色金属矿产多数增长，其中，铜矿、铅矿、锌矿、钨矿增幅超过 10%。贵金属矿产中，金矿增加 30.7%，银矿增长 29.7%；多数非金属矿查明资源储量都有所增长，下表为我国主要矿产资源查明储量具体情况。
........

2.2 我国矿产品进出口情况

我国矿产品贸易在 2000-2013 年期间增长幅度较大，只有 2009 年受金融危机影响贸易额有所下降，2010-2011 年明显回升，超过 2008 年的水平，但 2012 年贸易额增速明显放缓。如表所示，2013 年我国矿产品贸易总额为 3489.46 亿美元，同比增长 1.4%，从 2000 年到 2013 年，矿产品贸易额变化非常大，2013 年矿产品贸易值是 2000 年的 284.9 亿美元的 12 倍多，近年来我国对于矿产品的需求量一直在上升。从矿产品进口额和出口额来看，进口额的数量是明显大于出口额的，说明我国对于海外矿产品的依赖性逐年增大。自 2004 年开始，进口额变化非常明显，除 2009 年外都保持着较快的增长速度。矿产品的出口额从历年来看都保持在一个相对平稳的较低水平，，说明我国对于矿产品的需求非常多，同时体现了我国工业化对于矿产品的依赖度较高，没有过剩的矿产品用于出口，下表为我国矿产品进出口情况。

........

3 我国矿业外商投资开采矿产资源理论基础......16
3.1 外商投资概念及进入模式.........16
3.2 我国矿业外商准入情况......17
3.3 技术先进外商投资开采矿产资源理论基础.........19
3.3.1 技术创新理论....19
3.3.2 技术先进外商投资我国矿业市场的影响.........19
4成本差异下外商投资开采矿产资源博弈分析.........21
4.1 矿产资源由国内开采商开采.....22
4.2 矿产资源由国外开采商开采.....23
4.3 矿产资源由国内外开采商共同开采.......25
4.4 矿产资源由国内外开采商合资开采.......28
4.5 不同开采模式下企业利润和社会福利的对比分析..........29
4.6 小结..........32
5 产品差异下外商投资开采矿产资源博弈分析.........34
5.1 矿产资源由国内开采商开采.....35
5.2 矿产资源由国外开采商开采.....35
5.3 矿产资源由国内外开采商共同开采.......38
5.4 矿产资源由国内外开采商合资开采.......42
5.5 不同开采模式下企业利润和社会福利的对比分析..........42
5.5.1 国内单独开采与其他开采模式对比.........43
5.5.2 其他三种开采模式对比分析.......43
5.6 小结..........45

5 产品差异下外商投资开采矿产资源博弈分析

根据技术创新理论，引入一个技术先进外资企业的另一个结果是：与国内开采商相比，成本是相同的，但是产品具有差异性。此时，国内开采商和国外开采商的开采成本是相同的，但是产品具有一定的差异度，国内外的开采成本是一样的，所有的税费成本等都包含在开采成本中，矿产资源属于不可再生资源并且具有战略性意义，因此国外的矿企业来我国进行矿产资源的开发需要有特许经营权，因此需要收取一定的特权费用，收取特权费用有单位特权费用和一次性特权费用两种，收取的特权费用相当于减少国外开采商的利润，收取特权费用也是存在一定的谈判成本，随着收取特权费用的增多，所需要的成本越大（本文进行社会福利整体比较不考虑这一点，在后面定性分析需要用到）。下面简单的介绍四种情况下博弈模型行为特征：矿产资源由国内开采商开采在这种情况下，国内开采商处于垄断地位，国内开采商将根据自身的利润函数确定最优的开采数量，此时与上一章是一样的，都属于没有外商投资时候的状态。
...........

结论

矿业引进一个技术先进的外资企业进行矿产资源的开发，与国内的矿产品开发商进行对比，有两种情形：第一种是产品相同，开采成本具有差异性；第二种是开采具有相同的成本，但是产品具有差异性。在两种情况下通过对比矿产资源由国内单独开采、国外单独开采、国内外共同开采、国内外合资开采时候的社会福利大小得出以下几点结论：
（1）引进一个技术先进的外资企业进行矿产资源的开发，无论是产品具有差异度还是成本具有差异度，对外资企业收取特权费方式的不同会影响到最终社会福利的不同，采用单位特权费和采用一次性特权费，两者的效果是不同的，采用一次性特权费相比于收取单位特权费具有更低的均衡价格、更高的社会总福利水平。采取一次性收取特权费用的方式，不论是对于消费者还是对于整个国家而言都是有利的。
（2）引进一个技术先进的外资企业进行矿产资源的开发，无论是产品具有差异度还是成本具有差异度，具体采用什么样的形式进行国内矿产资源的开发取决于国内外开采商之间的的产品差异度或者成本差异度，同时与收取的特权费用的大小有关系。具体表现在：当国内外技术水平差别比较小的时候，也就是 r 比较大或者θ比较大的时候，此时不需要利用外资进入，这个时候国内单独开采就能达到社会最优福利；国内外技术水平具有一定差别的时候，也就是 r 或者θ相对较大的时候，此时采用国内外共同开采的形式较为合理；当国内外技术水平差别非常大的是时候，也就是 r 或者θ比较小的时候，此时应该考虑的开采方式为国外单独开采或者国内外合资开采，具体采用哪种方式取决于收取特权费用的大小，收取的特权费用大于某一程度（具体程度见前两章结论）采用国外单独开采较为合理，收取的特权费用小于某一程度采用国内外合资开采较为合理。因此可以说具体采取何种方式开采是处于动态变化过程中的，取决于国内外技术水平的差异程度以及收取的特权费用的大小。
.........
参考文献(略)

本文编号：49437