基于扎根理论的 D 公司机房搬迁项目风险管理研究

第一章 绪论

本章首先对本文的研究背景与意义进行陈述，然后介绍了本文的研究内容及方法，最后对本文的创新之处、论文结构进行总结。

1.1   研究背景与意义

1.1.1  研究背景

随着企业经营范围、生产规模的快速扩展，已有机房无论是在面积或是基础设施等方面逐渐无法满足业务发展需求。为了快速扩大信息系统规模、适应更多业务系统的服务需要，大多数企业都会选择新建机房。新机房建设完成后将立即展开机房搬迁工作，但是在将网络、服务器、存储等设备搬迁到新机房的过程中，可能会被以下问题所困扰：

1、项目成员没有或缺少机房搬迁项目经验

2、搬迁实施时间迟迟不能确定

3、业务用户不理解为什么要搬迁，不配合

4、如何进一步缩短业务系统停机时间，减少业务中断时间

5、如何管理复杂的搬迁项目

6、如何保证企业运营的核心-数据的安全

7、如何保证设备的安全

8、如何利用机房搬迁的机会，优化 IT 架构，提高新机房的服务水平等

因此机房搬迁项目，绝不是一个纯粹的物理搬迁，它涉及企业运营的方方面面，如何减少或避免意外损失是项目成功的关键所在，因此非常有必要对机房搬迁项目的风险管理进行研究。本文将基于扎根理论，通过对 D 公司机房搬迁项目中的风险因素进行研究，探索出机房搬迁项目中的关键风险因素和根源风险因素。

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1.2   研究内容和方法

本文主要采用理论与实际相结合的方法，根据项目风险管理理论，结合 D 公司机房搬迁项目这一具体案例，通过本文有助于更全面地认识机房搬迁项目风险因素，在进行类似项目时能提供参考。当然不同的机房搬迁项目具体施行起来会遇到不同的项目风险，项目成员也可以将本文的部分理论和方法作为参考和借鉴。详细方法如下：

（1）扎根理论研究方法。按照扎根理论的研究步骤和方法，对已实施的多个机房搬迁项目案例进行资料收集和编码分析，探索出机房搬迁项目的风险因素，完成风险因素模型的构建；

（2）专家访谈。通过对多位有丰富机房搬迁项目实施经验的专家进行访谈，倾听和记录他们所关心的问题，并对访谈记录进行归纳、汇总；

（3）层次分析方法（AHP）。通过问卷调查，，整理出机房搬迁项目风险因素并进行两两比较和综合权重计算，从计算结果中选取前十大关键风险因素（TOP10）；

（4）解释结构模型（ISM）。通过对机房搬迁项目关键风险因素之间的复杂关系进行分析，构建出一个有层次结构的风险因素解释结构模型，并借助 ISM 软件辅助分析，计算可达矩阵和构建模型。

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第二章 基于扎根理论的机房搬迁项目风险因素识别

本章基于扎根理论对机房搬迁项目的风险因素进行识别。首先简要说明选用扎根理论方法的原因。其次介绍了扎根理论方法的操作程序，通过进行理论性抽样，结合多个已实施的机房搬迁项目样本，结合专家访谈的方法实施资料收集，通过开放性编码、主轴编码、选择性编码进行资料分析。最后将分析结果与已有文献进行比较，构建出包含三个层级风险因素的机房搬迁项目风险因素模型，并通过信度与效度检验。

2.1   扎根理论方法

2.1.1  扎根理论方法的选用

通过对机房搬迁项目相关文献的风险因素分析，发现机房搬迁项目虽然成功率较高，但在实施过程中总会出现各种风险。经过与专家的沟通以及对相关项目资料的分析，发现每一次搬迁都面临着不同的风险，因此必须选择具有探索性功能的研究方法并结合实践，识别出机房搬迁项目所面临的风险因素。

社会科学研究方法一般分为定量研究方法和定性研究方法两类。定量研究方法借鉴自然科学的研究典范，强调采取实证方法验证理论，由于它的可验证性，所以被认为是严谨的科学，在社会科学研究领域得到广泛的应用。但越来越多的社会科学研究者开始质疑定量研究的适用性，认为社会研究的理论问题应结合具体的社会情境看待，不能忽视行动者的主体性，定量研究难以针对全新的或者现有理论难以解释的社会现象提出新的理论问题。因此，社会研究开始转向关注定性研究。简单来说，定性研究是以后实证主义为主要哲学基础，在自然情境下通过研究者和研究对象之间的系统互动，并且综合运用多角化技术对社会现象或社会问题进行广泛深入探索的一种研究活动。它强调在具体社会情境下，通过研究者和研究对象的互动，构建基于具体情境的社会科学理论。

本文旨在对机房搬迁项目面临的风险因素进行识别，分析风险因素之间的结构关系，由于每个机房搬迁项目都有很强的个性特点，面临的风险因素不尽相同，没有非常适合的通用性理论，因此更适合于首先采用定性研究方法识别出具体情境下的风险因素。定性研究方法主要包括以下几类：人种学；参与观察；文化人类学；文件、经书、符号和叙述分析；案例研究；档案分析；内容分析；通讯分析；符号的相互作用分析；种族方法论；心理分析；女性主义追问；现象学；问卷研究；结构解剖；行动研究和参与式行动研究；访问研究；后实证主义研究；后结构主义研究等等。但是相较于定量研究，定性研究的可靠性及有效性经常遭到怀疑，认为单纯采用思辨的方法非常随意，主观性太强，不科学。这是对定性研究的一种误解，但也警醒了社会科学研究者在采用定性研究方法的过程中，需要非常关注方法的严谨性，避免先入为主地加入自己的观点去看待问题，而是使问题自然呈现于原始资料中。

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2.2   基于扎根理论的机房搬迁项目风险因素识别

2.2.1  研究问题的产生

本文研究的问题来源于全程参与并实施的几次机房搬迁项目，机房搬迁项目规模大、涉及范围广、风险因素数量和种类多、技术复杂，搬迁对象互相联系、互相依存，并且参加搬迁项目的单位、人员众多，各个单位的管理体制不一致，技术质量水平差距较大，给技术协调、质量控制和沟通管理带来许多困难，项目生命周期中可能会遇到各种风险。机房搬迁项目的主要风险在于技术、经验，通过对几次机房搬迁项目资料和相关文献的分析，最终将问题聚焦在机房搬迁项目的风险因素研究上，选择扎根理论方法进行深入研究，以提高机房搬迁项目的风险识别准确性，同时为今后机房搬迁类项目的风险识别提供理论参考。

2.2.2  研究样本简介与资料收集

D 公司是一家中外合资企业，成立于 2003 年，从事乘用车的研发、采购、生产、制造、销售、服务业务，是国内为数不多的具备全价值链的汽车生产企业。

自成立伊始，D 公司就十分重视企业信息化建设，随着公司生产、经营规模的迅速扩大，原有深圳机房无论是在面积或是基础设施等方面逐渐无法满足业务发展需求。针对这种情况，D 公司决定在新机房建设完成之后，将老机房的设备、系统和网络等搬迁至新机房。老机房承载着 D 公司关键的信息系统，D 公司依靠信息系统开展相关业务，一旦信息系统服务出现异常，D 公司的生产经营将出现中断或完全停止，因此确保此次搬迁项目的顺利实施显得尤为重要。

根据扎根理论的分析方法以及样本应具有典型性和可比性的规则，选取 D 公司 SCM机房搬迁项目、D 公司呼叫中心搬迁项目、D 公司办公大楼机房搬迁项目本文的研究样本，在形成部分概念和属性后再不断地修正和完善概念及范畴，直至概念饱和且范畴之间关系稳定。

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第三章  基于 AHP 的机房搬迁项目风险因素评价 ......................... 29

3.1  层次分析法（AHP） ................. 29

3.2  机房搬迁项目风险因素评价 ................ 31

第四章  基于 ISM 的机房搬迁项目风险因素分析 .................... 40

4.1  解释结构模型法（ISM） ...................... 40

4.1.1  ISM 概述 ................... 40

第四章 基于 ISM 的机房搬迁项目风险因素分析

本章将用解释结构模型法（ISM）对上一章研究所得的前十大（TOP10）风险因素进行分析，构建出机房搬迁项目关键风险因素解释结构模型，明确各个风险因素之间的结构关系，找出位于结构模型最底层的根源风险因素，以便采取更有针对性的策略规避风险，从而提升机房搬迁项目的成功率。

4.1   解释结构模型法（ISM）

4.1.1  ISM 概述

解释结构模型法（Interpretive Structural Model,  简称 ISM）是美国 J.N.Warfield 教授在 1973 年为分析复杂社会经济系统有关问题而提出的一种方法，是应用图的矩阵表示方法和简单的逻辑运算，描述复杂系统的各个组成元素（或子系统）之间的结构关系的一种模型。

ISM 属于概念模型，它可以把模糊不清的思想、看法转化为直观的具有良好结构关系的模型[13]。凡遇到系统分析和决策人员对系统的某些问题不明确，系统分析的有关人员对元素间的关系认识意见不统一，对有关重大问题进行决策时，均可采用此法来实现复杂系统的多级递阶结构有向图。此外，ISM 技术不需要高深的数学知识，并且具有高度的直观性和启发性，被广泛应用于构建系统问题要素的模型或结构，这些要素可能是需求、限制因素、目标或在诸如教育、公共设施规划、城市预算削减或系统设计等各种领域的方案。

基于以上特点，ISM 很适合于分析风险因素之间的相互关系，建立其结构模型。许多学者采用 ISM 方法来分析风险，万江平教授（2010）基于 ISM 方法研究了软件外包企业的商业风险，找出了 5 个根源风险因素。因此本文采用此方法分析机房搬迁项目TOP 10 风险因素之间的结构关系。

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结论

本研究基于扎根理论方法论对 D 公司机房搬迁项目风险因素进行研究，构建了机房搬迁项目风险因素模型，然后对风险因素进行评价和对关键风险因素进行分析，构建出关键风险因素解释结构模型，通过案例研究验证了本文研究结果的有效性。

本文按照风险管理理论的研究框架，采取“风险识别→风险评价→风险应对”的研究思路，对机房搬迁项目的风险因素进行探索性研究，主要内容如下：

（1）基于扎根理论方法论，将 D 公司 SCM 机房搬迁项目、D 公司呼叫中心搬迁项目、D 公司办公大楼机房搬迁项目作为研究样本，主要采用专家访谈的方法进行资料收集和整理。通过对资料进行三级编码分析，并且不断与相关机房搬迁项目资料进行比较，构建了机房搬迁项目风险因素模型。该模型包括三个层级的风险因素，其中一级风险因素有 3 个，分别为：项目管理、技术管理和资源管理；二级风险因素有 12 个，分别为：项目范围、进度计划、质量管理、安全管理、沟通与协调、技术选择、技术运用、知识技能、人力资源管理、成本管理、采购管理、外部风险；三级风险因素共有 28 个，分别为：项目范围变更、项目需求变更、进度安排不合理，未预留应急、缓冲时间、WBS遗漏重要（必要）任务、进度安排未考虑关键路径、质量标准不完善、检查标准不能量化、未按标准进行检查、自然灾害、意外事故、分工不明确、沟通协调不畅、决策权高度集中于个人、方案论证不充分、不满足项目要求、服务不稳定/中断、未熟练掌握相关技术、缺少项目管理知识、技能培训、技术人员对技术前景的盲目乐观、缺乏搬迁项目实施经验人员、人力资源短缺、项目进行中关键人员离职、项目预算不足、资源需求不合理/资源浪费、交付物与需求不一致、资源不能按时到位、政策法规、规定影响项目实施、环境（通道、通路）影响项目实施；

（2）采用层次分析法（AHP）对机房搬迁项目风险因素进行评价，构建出风险因素评价模型。通过对 11 位专家的访谈，对模型中风险因素指标的相对重要性进行判断和打分，并借助 yaahp 分析软件，计算出各个风险因素指标的综合权重和相对权重。得出主要结论：项目管理是最重要的一级风险因素，沟通与协调是最重要的二级风险因素，最关键的前 10 大三级风险因素（TOP10）依次为：沟通协调不畅、分工不明确、项目范围变更、资源不能按时到位、意外事故、政策法规、规定影响项目实施、项目需求变更、方案论证不充分、技术人员对技术前景的盲目乐观、决策权高度集中于个人；

参考文献（略）