0FDI 逆向技术溢出影响创新能力的实证研究：经济开放度的调节效应

发布时间：2016-06-10 05:51

第 1 章 绪论

1.1  研究背景与意义
1998 年，我国政府提出  “走出去”的战略来激励我国的所有制企业积极进行对外直接投资（Outward Foreign Direct Investment, OFDI）。党的十六大后，我国正式明确了“走出去”这一战略，此后我国对外直接投资的发展速度越来越快。2013 年，对外直接投资流量已经上升到 1078.4 亿美元。中国有 1.53 万家境内投资者通过对外直接投资在在国（境）外设立 2.54 万家企业，主要分布于全球 184个国家（地区）。中国对外直接投资累计净额（存量）已经达到 6604.8 亿美元，全球排名由第 13 位上升到现在的第 11 位。 全球化市场的竞争越发激烈，造成企业的竞争对手更加强大，形势也会变得更加复杂，所以企业必须有更多的核心竞争力才能够在国际市场上立足，而自主创新能力能使企业发展越快，企业的核心竞争力得到增强。此外，我国劳动力的成本优势在国际市场上也在不断降低，很多具有更加廉价的劳动力国家开始和我国进行激烈的竞争。所以，我国要想改变在国际分工的地位，必须改变世界价值链和产业链上的地位。从生产低价值、低技术的产业向高技术、高价值的产业进行转换的过程中关键也在于自主创新能力。其次，在我国不断发展经济的过程中，环境也遭到了严重的破坏。我国经济的持续增长不能再依赖粗放型的经济增长，自主创新必须成为我国经济增长方式转变的核心。所以，中国的当务之急就是大力提升企业的自主创新水平。 基于技术的重要性，我国借此出台了自主创新的战略，希望我国的技术水平可以随着科研投入的加大得以提升。从国家会议和出台的政策来看，党的十六届五中全会、十七大以及十八大都提出了提高企业自主创新能力的发展战略，可见国家的重视程度。但是自主创新还会受到其他主客观条件的影响。自主创新不但需要大规模的资金投入，风险也较高，而且自主研究开发的成功率相当低；仅仅依靠国内大量投入研发来提高自主创新能力是不够的。
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1.2  研究内容与研究方法
本文共分六章，各章内容大致如下： 第一章是绪论。首先阐述了本论文的选题背景和研究意义，然后介绍了本论文的研究内容、研究方法、论文可能的创新与不足之处。 第二章是文献综述。在对相关概念进行界定的基础上，对国内外关于 OFDI逆向技术溢出的相关研究成果进行了综述，然后在此基础上又从经济开放度这个角度介绍了国内外对 OFDI 逆向技术溢出效应的研究成果。 第三章是 OFDI 逆向技术溢出影响我国创新能力的理论分析。首先介绍了目前中国对外直接投资的现状，企业进行对外直接投资的动机和创新能力的现状，然后从知识转移、获取新技术和收益的增加三个方面来分析了 OFDI 逆向技术溢出影响区域创新能力的实现路径，并且探讨了 OFDI 逆向技术溢出对提高自主创新能力效应的主要影响因素。第四章是经济开放度的理论分析。首先介绍了经济开放度的基本概念以及度量依据，其次分析经济开放度是如何来影响母国经济的增长及生产效率的提高，最后介绍了经济开放度对 OFDI 及创新能力提升的影响。 第五章是实证分析。利用中国各地区 2002-2012 年的面板数据，将经济开放度分为四个维度，利用实证检验具体分析我国三大地区的经济开放度是如何影响OFDI 的逆向技术溢出效应。 第六章是政策建议。首先总结了本文的相关研究结论，其次，从企业和政府两个方面提出了建议和对策。 
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第 2 章 文献综述

2.1  OFDI 逆向技术溢出效应的概念
OFDI 逆向技术溢出效应主要是指一国进行对外直接投资，主要目的是能间接获得东道国的较为先进的技术水平、研发资源和优秀人才等各种资源，使母国的技术竞争水平得到提升，并且通过把东道国的先进技术扩散和转移到母国企业，从而使投资母国的创新能力和技术进步得到进一步增强。 作为国际技术扩散和溢出的主要途径，对外直接投资可以使一国的企业能够向发达国家进行 R&D 投资，学习和获取该国的先进技术和资源，使母公司的技术优势和竞争实力得到大大地增强，并能够通过示范效应、竞争效应和产业关联，使该公司的逆向技术溢出效应能够影响行业中其他企业，使全国的技术水平得到提高。国外学者关于OFDI逆向技术溢出效应的研究主要集中于对发达国家之间对外直接投资的研究。对外直接投资理论起源于 20 世纪 60 年代初，技术溢出理论是由M. Dougall(1960[2])在 1960 年提出，但是当时的研究还停留在理论探讨层面，没有引起学术界的广泛关注。Kogut 和 Chang(1991[3])在《技术能力与日本在美国的对外直接投资》一文中通过分析日本企业 1976-1987 年间在美国的投资数据，发现日本大量的投资集中于研发密集产业，而获得美国先进的研发资源的主要方式是建立合资企业，由此对外直接投资可以获得逆向技术溢出的猜想才正式的提出，学者才逐渐开始关注对外直接投资的逆向技术溢出效应。 此后，许多国外学者深入分析了 OFDI 的逆向技术溢出效应。Neven 和Siotis(1993[4])的研究发现投向欧洲的直接投资主要集聚在那些技术密集度较高的行业，这样能够更好地获得逆向技术溢出。D.T.Coe 和 E.Helpman(1995[5])通过建立进口贸易途径溢出的国外 R&D 资本存量的计算公式来检验一国国际贸易渠道的 R&D 溢出对技术进步产生的影响，并且利用实证来验证了 OFDI 技术溢出的存在。后来，不同学者利用不同的数据对该问题进行了更多实证检验，逆向技术溢出的存在逐渐开始得到学界的公认。
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2.2    国内外关于经济开放度的研究综述
目前，作为综合国力竞争的制高点，科技创新和率先突破对于发展中国家来说特别重要。但是由于受到技术创新资金和技术创新环境缺乏的影响，与发达国家相比，发展中国家的技术水平上远远落后，只能通过依赖发达国家得到发展。发达国家经济的主要优势在于技术稀缺资源较为丰富，发展中国家只有与发达国家进行经济交流才能获得高新前沿的技术，通过对外直接投资来引进先进的技术，学习先进的技术水平来进行自身创新。这都需要发展中国家积极融入和参与到世界经济的竞争中去，提高自身的经济开放度。较高的经济开放水平不仅有利于吸引外资，而且通过外资的技术溢出、产业关联、竞争激励等效应带动本国技术进步和劳动生产率的提升。由此，越来越多的学者开始把经济开放度作为一个重要的调节变量，纳入国际知识溢出以促进产业升级理论的研究范畴。但是，大多数国外学者主要把贸易开放度作为衡量经济开放度的指标来进行研究：国外学者 Helliwell(1992[23])认为贸易开放不仅意味着更多的进出口贸易联系，而且也意味着拥有更多的外界技术学习与吸收能力。Lei 和 Bang(2007[24])利用实证证明贸易开放是影响 R&D 溢出的重要因素之一。Yang 和 Mallick(2011[25]认为一国贸易开放不仅可以促进一国经济发展，而且还可以通过出口来提高企业的生产效率，提高吸收能力。H. Aydin Okuyan 等学者（2012[26]）认为一国贸易开放不仅可以促进一国经济发展，Yih-Chyi Chuang 和Pi-Fum Hsu(2004[27])还指出可以通过出口企业能获得更先进的技术和信息，生产率得到提高的同时获得技术溢出。 
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第 3 章  OFDI 逆向技术溢出影响创新能力的理论分析 .... 14 
3.1  中国对外直接投资发展现状分析 .......... 14
3.2  中国企业对外直接投资的动力分析 ...... 20 
3.3  我国自主创新现状分析 .......... 22 
3.3.1 研发经费投入 ........ 22 
3.3.2 研发人员 ........ 23 
3.3.3 专利申请量与授权量 .... 24 
3.4  OFDI 逆向技术溢出影响创新能力的实现路径 .... 25 
3.4.1 知识转移 ........ 26 
3.4.2 新技术的获取 ........ 27 
3.4.3 收益反馈 ........ 28 
3.5  OFDI 逆向技术溢出效应的主要影响因素 .... 29 
3.5.1 政府政策 ........ 29 
3.5.2 知识吸收能力 ........ 30 
3.6  本章小结 .......... 31 
第 4 章  经济开放度的理论分析 ........... 33 
4.1  经济开放度的基本理论 .......... 33
4.2  经济开放度对 OFDI 及自主创新能力提升的影响 ....... 40 
4.3  本章小结 .......... 42 
第 5 章  OFDI 逆向技术溢出对创新能力的影响分析 ........ 43 
5.1  经济开放度的调节效应理论分析及研究假设 ...... 43 
5.2  经济开放度调节 OFDI 与区域创新能力关系的实证分析 ........... 45 
5.2.1 模型的构建 .... 45 
5.2.2 变量和数据说明 .... 47 
5.2.3 实证结果及分析 .... 47 
5.3  本章小结 .......... 52 

第 5 章  OFDI 逆向技术溢出对创新能力的影响分析

5.1  经济开放度的调节效应理论分析及研究假设

由于我国的吸收能力不足，不足以实现对通过对外直接投资获得的国外研发资本进行有效地消化吸收和再自主创新。在本节将对这一问题进行深入的研究，在文献综述部分归纳了很多文献对吸收能力的研究，虽然有相关的文献对本国的经济开放度作为吸收能力因素进行了研究，但无论从理论分析和实证研究，都还不够深入，因此本文将经济开放度作为吸收能力来进行重点研究。 从现有文献来看，，阚大学（2010[29]）、王恕立（2012[32]）、包群，赖明勇（2005[58]）等学者们通常从贸易开放度和资本开放度两个角度来进行经济开放度的研究，胡智、刘志雄（2005[59]）基于前人的研究和测算公式，选择 5 个代表性的指标度量对我国的经济开放度进行度量，包括贸易开放度、实际关税率、金融开放度、投资开放度和生产开放度。由于本文主要研究经济开放度对 OFDI 的逆向技术溢出的区域调节效应，而关税是以国家为单位对进出口货物征收的一种税收，所以本文剔除了实际关税率，选择其他 4 个维度来验证经济开放度对 OFDI 的逆向技术溢出效应。生产开放度是指生产投入品或生产销售对国际市场的依赖程度，程惠芳（2002[60]）认为企业在生产过程中不断积累国内资本和国内资本能够深化企业自主创新能力，企业生产投资的不断深化促使内生出新知识和新技术。Meyer.K(2004[61])认为企业在生产过程中通过不断吸引外资来发挥示范效应、人才流动效应等技术溢出，也能够促进企业的技术创新。因此本文认为。企业自身在进行生产的同时也能够引进国外先进的技术和人才来提高生产的质量。生产开放度越高表明企业利用外资的水平越高，能够更好地促进创新能力的发展。 

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结论

发展中国家提高自主创新能力的一个重要途径就是通过国际技术的外溢来获取先进技术，使先进的技术转化为自身的创新能力。我国政府应该把建立完善的国内引进-吸收-创新的机制作为重要目标，增强国内研发投入的水平，培养优秀的技术创新人才，使研发效率得到大幅度的提高。同时建设国内技术溢出机制，加强国内企业和对外研发投资企业的沟通和合作，使国内的体制创新与技术溢出体系得到完善，我国自主创新的能力得到提升。重视创新人才的培养。高素质的创新人才对于我国自主创新力的提高具有重要作用，一国的人力资本存量作为技术创新的重要载体，会直接影响从国外引进的技术和研发成果的吸收、模仿和再创新。创新型人才能够快速吸收对外直接投资获得的国外研发成果，把技术成果转化为现实创新能力。作为培养高素质人才的基地，高等教育具有关键的作用。提高高等教育和高校教学水平、科研水平都有利于创新型人才的培养。此外，举办国家会议、国际交流协会等，使国内人才能够参加高水平的国际会议，和世界上优秀的人才沟通和互动，能够加强人才之间的国际交流；通过和国外跨国公司之间的合作，可以使重点产业领域的人才交流机制得到完善；通过建立国际间联合实验室，可以使国内的科研人才与国际人才进行有效的对接。
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参考文献(略)

本文编号：55463