自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究

1导论

1.1问题的提出

"自主创新"是我国特有的一个名词,国外没有等同的概念,与其内涵紧密相关的名词有"创新"、"技术创新"、"科技创新"等。从创新能力较强的国家(如美国、德国、日本、韩国)的技术创新实践来看,创新政策是激励创新活力最为有效的重要工具和手段,创新政策的完善程度成为衡量一个国家或地区创新能力强弱的重要指标之一。创新政策越完善,政府政策与创新体系对自主创新活动的贡献作用就会越大,推动国家或区域创新能力提升的动力化就越来越强。从某种意又上说,创新政策供给演进的过程其实质兢是政府推动自主创新活动的改革实践过程,正是由于创新主体的政策需求和政府政策的不断供给之间相互作用,科学技术才得レ义发展和进步,自主创新能力才得到不断提高。建国以来,我国科技迅速发展,从"两弹一星"到"神八""神九"、"嫦娥三号月球车"等系列自主创新王程的圆满完成,彰显了我国强大的自主创新潜力,逐步形成了具有中国特包的国家创新体系。我国科学技术的进步,可以用多种因素加以选择,但有着一个不可忽视的因素就是政府的推动作用,及由此促进自主创新的政策质量和政策绩效迅速提高,为我国自主创新能力提升作出了重要贡献。目前,从研发投入和科技人为资源总量来看,我国己经是一个科技大国,但从投入强度和结构、产出能力、区域自主创新能力方面来看,仍存在着诸问题与不足。

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1.2研究目的与意义

《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)》明确指出,要把自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高我国竞争力的重要环节,将建设创新型国家作为我国面向未来的重大战略选择。同时,觉的"十八大"提出了创新驱动发展战略,为增强我国经济发展内生动为指明了方向。十八届三中全会进一步要求,加快建设创新型国家,推动经巧更有效率、更加么平、更可持续发展。当前一段时期,是我国加快转变经济发展方式的攻坚时期。推动自主创新和提高自主创新能为,是加快我国转变经济发展方式、促进经济持续健康发展的重要选择。无论是加快实施创新驱动发展战略,还是如快创新型国家建设,创新政策的关键性作用是不可忽视的。

本研究主要目的在于全面了解改革开放来我国自主创新政策的供给特征与演进历程,把握当前自主创新政策的实施绩效水平,掌握自主创新政策质量与执行力对政策绩效的影响机理,提出全面优化自主创新政策的路餐选择,以期为推进我国自主创新政策管理工作朝着科学化、制度化、规范化方向发展提供理论参考和现实依据。总的来说,探究我国自主创新政策的供给演进、绩效水平及优化问题具有极其重要的埋论价值和实践意又。

第一,理论价值。本研究从量化分析玻策工具的视角入手,对我国自主创新政策的供给時征与演进路径进行探讨,在一定程度上将丰富和完善政策变迁研究的定量分析方法;从创新主体的感知、体验等行为视扇,对我国自主创新政策实施绩效进行测量,将开展和深化政策评估理论与方法;采用路径分析方法,考察自主创新政策质量与执行力对政策绩效的影响化理,是对政策分析研究的有所补充;以改善政策质量、提升政策执行力、提高政策绩效为目标,从政策的制定、执行、评估和终结等方面着手,提出全面优化我国自主创新政策,将为政策优化研究提供一个新的视角。总的来看,本研究成果对于深化和拓展自主创新的政策研究,丰富和完善自主创新政策的理论体系具有重要的蜜论价值。

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2文献回顾与评述

2.1创新政策内涵与演进研究

2.1.1创新政策的内涵研究

尽管迄今为止学术界就什么是创新政策仍未达成统一的界定,却存在着以下几点基本共识:第一,创新政策是科技进步与经济发展相互协调的产物;第二,创新政策应以技术创新活动作为政策对象;第三,创新政策是一个政策体系,涉及科技、教育、经济、贸易、金融等诸多政策领域;第四,创新政策是一个整合的概念,即各种相关政策的有机结合与相互协调。可见,创新政策是一国或地区为推进技术创新活动而采取的一系列政策措施的总和,其中技术创新政策是创新政笼的核记、。然而,技术创新政策是以科学技术成果从科学技术部口向产业部门转移乃至经历市场检验的过程为作用对象的么共政策。

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2.2创新政策的绩效评佑研究

经济环境和全球巧技创新的变化,导致世界各国和地区的创新政策不断调整。为紧随创新变化步调,努力创建与变化了的创新始终相协调一致的创新砍策和制度环境,必须适林对创新政策绩效进行评估,这已成为各国和地区发展科技的重要共识。创新政策绩效评估是指遵循一定政策评估埋论、原则和方法,对一个国家或地区的创新政策及其实施效果进行分析与评价,全面了解和把握创新政策的实施情况和产生的实际效果。创新政策绩效评佑既是创新政策运行的重要一环,化是实施创新政策管理的有效手段,科学完善的创新政策绩效评估,能促进和加快创新政策体系的完善。

2.2.1绩效与创新政策绩效内涵

"绩效"(Performance)最早来源于经济学上的一个概念,主要以可计算的利润来表达。随着社会经济的发展,绩效的含义逐渐捉展,并扩散到多个学科领域,逐步取代了"效果"、"效率"等概念。关于什么是绩效,国外学者已做了较多的探讨,我国学术界化在关注这个问题,但目前为止无论是学术界还是实业界都没有形成统一性的定义。通边对绩效相关文献查阅发现,对绩效概念的界定主要存在三种不同的观点:一是把绩效同工作任务的落实、产出与结果完全等同起来,认为绩效是在特定时间内由特定的工作职能、行为活动产生的结果记录。二是认为绩效是一项活动过程,而不是活动的产出结果,是组织员工实实在在做的、跟姐织目标息息关联的且能够观察到的各种行动或者行为。三是认为绩效应包括结果和行为两个方面。基于上述三种观点,本研究则认为,绩效应该包括工作行为表现和工作结果两个方面,在公共部口中是主要用于衡量政策履行社会经济管理职能的结果和效果。而对于政策续效来说,主要是指政策预期目标的实现程度及其产生的各种效应。

目前,政策评估开始成为了政策科学研究关注的焦点。Vedung(1997)根据政策评估标准,提出了不同的政策评估模型(见图2.3),大致可以分为效呆模型、经济模型和专业模型,毎种大类模型下又分为不同的子模型,该评估模式自从提出以后被广泛运用于政策评化理论研究和实践。然而,创新政策绩效评估作为政策评估的重要内容,在国内外研究中普遍受到关注。根据文献研究结果来看,关于创新政策的绩效评估方法大致可以分为四类,即侧重创新产出的评估方法、重视政策效应的评佑方法、基于创新等级的评估方法和区分政策类型的评估方法。

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3自主创新政策的供给演进;一种三维量化分析视角...............29

3.1自主创新政策量化的三维分析框架............29

3.1.1T维度:政策工具..........30

3.1.2O维度:政策目标...........33

4基于"4E"评价框架的自主创新政策绩效测量............48

4.1自主创新政策绩效测评量表的编制...........48

4.2自主创新政策绩效测评量表的试测与检验...........51

5自主创新政策质量与执行为对政策绩效的影响研究............74

5.1自主创新政策质量与执行力对政策绩效的影响机理..........74

6基于全面提升"Q-E-P"的自主创新政策优化路径

6.1创建开放式的创新政策体系

政策制定不是一个简单的政府行为过程,而是一个复杂的活动过程,包括议程设立、方窠规划和方案合法化等。政策实施中暴露出的政策冲突、打架的情况,其实就是政策制定的问题。把握巧政策制定环节,提高跋策制定质量,是改进和优化政策的前提和基础,而转变政策制定方式则是关键的一环。因此,在自主创新政策制定过程中,应该遵循差异性、系统性、灵活性原则,结合系统论的方法,将局部利益与整体利盎、暇前利益与长远利盎、国内环境与国际环境、主要目标与次要目标有机地结合起来,充分考虑不同的政策工具之间互相支持、协谓配套,各类政策之间相互联系、相互配合、柜互影响、相互制约,推动形成一个有机协调的面向全球的开放式自主创新政策体系。

自主创新是国家创新系统建设的目标概念,协同创新是国家创新体系建设的过程宏观概念,而开放式创新是组织层面的微观概念。自主创新是战略目标,协同创新是实现途径,开放式创新是前提条件。因此,只有诸多创新主体强化开放式创新,才会激发知识的流动推进产学研的协同,才能提高自出创新能力,进而实现创新型国家建设的目标。

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7研究结论与展望

7.1研究的主要结论

本研究在我国大力推进实施创新驱动发展战略,建设创新型国家的背景下,着力探讨自主创新政策的供给演进、绩效水平、政策质量、政策执行力、政策优化等关键性问题。在系统文献调研的基础上,借鉴了国内外相关研究成果,提出了自主创新政策量化分析的互缠分析框架,对我国改革开放来颁布实施的自主创新政策进行量化分析;OECD绩效审计的"4E"评价框架为基础,构建自主创新政策绩效测评指标体系,对指标概念进行细化,设计具有良好信度和效度的自主创新政策绩效测评问卷,并对我国东、中、西部共抽取300家企业(有效问卷247份)进行实证测评,考察了我国自主创新政策的实施绩效;基于政策过程的视角,采用路容分析方法,揭示了自主创新政策质量与执行力对政策绩效的实际影响及其影响机理;最后,从改善政策质量、提升政策执行力、提高政策绩效等方面着手,提出了全面优化自主创新政策的对策建议。总的来看,本研究的主要研究结论包括以下几个方面:

(1)自主创新政策的供给演迸。借鉴Ro也well＆Zegvold(1981)、彭纪生等(2008)、盛亚等(2013)等研究成果,结合政策构成的基本要素,从政策工具、政策目标和化策为度等维度,构建了自主创新政策量化的王维分析框架,并提出具体的量化标准。以改革开放以来与自主创新密相关的34目项政策文本为研究政策样本,通过组建政策量化分析团队,严格政策量化标准,对毎项政策义本的颁布时间、颁布机构、政策名称、政策措施、政策目标、政策效力等方面进行记录、计分,形成自主创新政策量化分析数据库。对量化结果进行统计分析表明,改革开放以来,我国自主创新政策的供给特征表现为政策数量呈现上升趋势、政策规定缺乏强制性规范、颁布机构表现出较高协同度、政策工具以环境型为主、政策目标侧重自主创新管理能力和支撑能力等。另外,根据自主创新政策颁布实施的背景,结合自主创新政策的集聚特点和重点及不同年份的政策量化统计分析结果,可以将改革开放以来我国自主创新政策的演进划分为四个阶段。从自主创新政策的演进路径来看,政策重点经历了从重构科技体制、建立研发投入机制到促进科技成果转化,再到构建创新体系的过程,实质上演绎了我国建设创新型国家的改革过程。

参考文献（略）