垄断体制内外公共产品分配的不均等问题研究

第一章引言

第一节问题提出与研究目的和意义

一、选题背景

从基尼系数理论说开去。基尼系数是一个反映社会公众之间贫富差异程度的数量界限,可以较为直观得反映同时用于监测社会公众之间的贫富差距的指标。国际上一般把0.4作为基尼系数的黄色警戒线,而一旦达到0.5红色警戒线,收入差距问题便会开始引起社会的动荡不安。从表1-1中可以看出,我国的基尼系数从1994年超过0.4进入后便一直居高不下甚至始终接近于0.5,说明我国收入差距悬殊,两极分化严重,财富分配十分不均。这种差距体现在城乡之间、地区之间、行业之间等等。行业之间产生收入差距其中最无法忽略的一个问题就是一些企业或者组织的垄断行为造成的收入差距,这也是我国收入鸿沟难跨越的重要原因之一。近几年,垄断体制内的島薪和高福利导致了垄断行业和其他行业的收入差距越来越明显,成为了社会关注的焦点。这种收入差距造成了垄断体制内外的不同消费者对同一种公共物品或服务的消费成本是不同的。

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第二节国内外研究现状

一.国际研究状况

斯蒂格利茨认为,以公共产品理论为基础的公共财政己经成为对公平正义原则的一个重要的检验场所。萨缪尔森对公共产品做出的经典定义也可以看出均等化的思想,他指出公共产品必须是由集团中的成员均等消费的商品。如果集体中的任何一个成员可以得到一个单位该产品,那么根据定义,该集团中的其他成员也必须可以得到一个单位。正是这种在均等思想的前提下,公共产品的最优提供者是政府。经济学家约翰斯图亚特穆勒在其著作中对为何必须由政府来提供一些公共产品和服务进行了详尽的解释。他认为,对于某些公共物品的私人供给者来说,对公共品收费是不现实的,这是不经济的,所以最好的办法是由政府来供给,因为政府可通过税收的办法来抵偿提供和建造该物品的成本。简单的说,对于收费困难的公共物品或服务,应该由政府提供。伯顿韦斯布罗德也通过对"搭便车"现象的论述,认为私人部门提供公共产品是不可行的,伯顿在1974年首次提出了市场失灵和政府失灵论,由于公共产扉具有不可分割性和排他性的特性,就会使得购买公共产品的人无法阻止别人享用公共产品;既然"免费搭车"的现象无法避免,那么愿意花钱购买公共产品的人越来越少,根据供需关系,公共产品的数量会越来越少,可见公共产品是无法通过市场机制来提供的。

但是随着经济的发展发现政府提供公共物品由于垄断现象存在是成本过高的。科斯于1974年发表的《经济学上的灯塔》通过对英国好塔经典的实证分析,对公共产品私人供给的问题进行了深入的研究。他通过对早期英国灯塔制度的分析表明灯塔的服务可以由私人提供。这说明对于一些公共产品来说政府不应是惟一的甚至不应是有效的供给者,现实社会存在多样化的选择,某些公共产品由私人提供不但是可能的,而事实上这种现象也是在实践中一直存在的。所以,在某些情况下,由私人来提供公共产品和服务在一定意义上也是可行的。布坎南将"经济人"的思想引入政府活动中,指出政府的活动也是多个以"利益最大化"为目标的人姐成的,即每个人都会追求"利益最大化",而不是"全民利益最大化"。那既然如此,当政府提供公共产品时,有可能受某内部些经济人或其组成的利益集团的影响,会牺牲公众的利益做出偏祖特殊利益集团的决策。所有关公共事务的决策,最好是由公众自己来做出,而不是政府代为决策",将绝大部分公共产品交由公众自己投票来做出决策,而政府只负责提供最基本的公共产品。

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第二章公共产品及垄断的基本理论

第一节公共产品概念及特征

一.公共产品的概念

公共产品(public goods)这一概念最早出现是在300多年前,大卫休漠就曾注意到:某些任务的完成对单个人来讲并无什么好处,但对于整个社会却是有好处的,因而这些任务只能通过集体行动来执行。这大概可レッ被看成是对公共产品研究的起源。1739年大卫休漠在《人性论》中探讨了超越一个人利益的公共性的事务的处理问题。他关于公共产品的有如下兰个观点:一是分析的对象超越私人产品的范围,提出集体消费品;二是人类是为利益所支配的,人们最关心的是自己及自己的亲人或有关系的人。但是人类只有在遵守普遍的规则,维护社会正义的前提下,才能实现私人利益:兰是列举公共草地积水的例子来说明公共利益与政府的关系。他认为,对于由大家共同消费的物品单纯靠个人无法达到公共利益的最大化,只有通过政府才能解决这一问题。

在国内,对公共产品的研究起步较晚,其主要理论多用于被分析现实状况。张国庆认为公共产品与私人产品不同,它的消费是共同的,其效用不能在不同消费者之间进行分割,而且公共产品一旦被提供出来,任何消费者对其的消费都不影响其他消费者化及整个社会的利益。同时,大部分公共产品是无法由市场来提供的,需要由政府来提供。厉以宁认为公共产品是现代资产阶级经济多广泛使用的一个概念,它是政府向居民提供的各种服务的总称,其包括的范围很广,诸如国防、警察、司法、经济条件、教育、卫生等,都包括在内。

我们通过公共产品的基本概念来对公共产品的基本特征进行解析。公共产品是指具有消费或者使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。字面上就很容易看出,公共产品具有下两个基本特征。

是非竞争性。是指在对某一公共产品的消费过程中,一部分人的消费不会妨碍另外一些人对该产品的消费,一部分人的受益不会影响另外一些人从该产品中受益,受益对象之间并不会发生利益冲突,其实就是增加消费者的边际成本为零。例如最典型的公共产品国防,国防是用来保护所有这个国家的公民的,随着人口的逐年递增每一个公民受到国防提供的安全保障并不会少,每个人的受益程度不会因为这个国家多生一个孩子减少。

二是非排他性。这是与排他性相排斥的一个特征,是指在一个人消费公共产品的过程中无法不让别人也消费这个产品,要将一些人排斥在消费过程之外不让他们消费该公共产品是不可能的。比如,消除空气污染是一项能为人们带来好处的服务,它使所有人能够生活照新鲜的空气中,但是因为空气的特性,如果想排除其中的某些人不能享受新鲜空气的好处是不可能的。非排他性还有一层含义,是指排除其他人使用该产品的成本是非常巨大的或不经济的、或者是与大众的共同利益相违背的,所以是不能够实现的。想要阻止人们进入公路不是不可能的,但是确实是不经济的。

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第二节垄断的相关理论

垄断(monopoly)与竞争是一对相生相克,相辅相成的概念。垄断一词最初源于孟子"必求垄断而登之，，以左右望而网市利"。原意指的是站在市集的高地上操纵贸易,后来泛指把持和独占。现代的垄断指的是一种状态或行为,即通过领域经济中的独占或排斥,限制市场中的竞争者来获得超过市场一般水平的收益。垄断按进入市场的难易程度分为自然垄断、市场垄断和行政垄断。在资本主义经济里,垄断指少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部口商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。垄断行业就是在行业或市场中只有一个或极少数厂商的情况。而垄断市场就是指整个行业中只有一个或极少数的厂尚的市场组织。

马克思主义政治经济学对当今社会贡献的为量是无穷的。马克思主义揭示了垄断资本主义的本质和特征。马克思和恩格斯认为,自由竞争必然会走向集中,而生产集中到一定程度之后,便会逐步转化成为垄断。之后列宁继承了马克思和恩格斯的理论并将其维续发展,他在对生产过程进行了详细的考察之后,著作了《帝国主义是资本主义的最高阶段》,认为垄断是在生产基础上产生的,并以此作为马克思主义垄断理论的主要基石。

垄断在西方经济学理论发展史中,是在社会经济实践中逐步发展和形成的。西方经济理论中一直把竞争和垄断认为是两厢对立的存在体,自由竞争一直占据着主导地位,垄断被认为是对经济发展有着消极影响的。到了当代,垄断的一些积极性影响逐渐凸显,各流派也对于其的影响存在着更大的争论,在百家争鸣、各抒己见中继续发展。曼昆将垄断分为三种类型:

第一,自然垄断,也称行业垄断。传统的自然垄断是自然形成的而非人为的,是建立在规模经济的基础上,对于这些行业来说,由一个经营者提供产品比多个经营者总成本低且效率更高,此时垄断的产生是一种稳定的产业组织形式。一般产生于水电、邮政、航空等基础服务领域。从自然垄断的特性能够看出,当一个行业被视为自然垄断行业的时候,这种垄断的产生就具有合理性,自由竞争被认为在该种产品的经济领域中是不合适的。但自然垄断产生之后也并不是一成不变的,市场需求量的变化、科技进步或者企业自身本身的一些行为都会导致自然垄断行业边界的变化。

第二,市场垄断,又称经济性垄断,是在自由竞争市场中,以经济实力、技术原因或者市场策略等竞争优势特征通过资本积累与资本集中形成垄断地位或者寡头合谋的一种斤为,以优胜略汰为基础,能够提高企业在市场中的竞争力,推动整个行业的自由竞争和技术进步。这类垄断在国外胶常见,但在我国还比较少。例如微软对电脑操作系统的垄断就是典型的例子。

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第H章垄断体制内外消费公共产品待遇不同的模型分析..........29

第一节垄断体制内行业窩收入来............29

第四章太原市垄断体制内外公共产品的分配情况............34

第一节太原市垄断体制内外职工收入情况...........34

第二节太原市垄断体制内外社会保障不公平现象....34

第五章公共产品高成本服务的原因探析..........42

第一节垄断体制内高待遇膨胀体制外人员消费公共产品成本.............42

第六章消除垄断体制外公共产品消费成本不同的政策建议

第一节深化公共组织体制改革以最大限度地减少垄断领域

上文已经进行过详细的分析,垄断行业内外的工资收入存在着很大的差距,破除行业垄断壁垒,创建行业公平竞争的机制,能从根本上解决行业间、企业间工资差距问题。但是在短期之内,想通过破除行业垄断完全解决收入分配问题是不可能的。

降低进入垄断行业的门槛。我国现在是公有制为主体、多种所有制经济共同发展"的经济体制。目前一些规模技大的垄断行业不仅垄断了本行业内部的业务,同时还对本行业其他相关的商品和服务进斤了垄断经营,这严重影响了其各种业务尤其是竞争性业务效率的提高。在这种体制下,国家需要对狂会经济命脉进行一定程度的掌控,完全消除行业间的垄断是不现实的也是不可行的,但是我们可以在垄断行业中进行体制深化改革,调整市场准入规则,正确区分现有的垄断行业中的竞争性业务与非竞争性业,在一定程度上能够缓解垄断体制内外的收入差距继续扩大。例如可以取消价格管制,降低进入的门槛,鼓励化人厂商和非国有经济进入,为推动和保护民间投资做出相应的保障措施,鼓励民间投资同时将具体实施细则予以完善等等,通过放松管制措施,从而降低进入垄断行业的门槛。另外,政府可以适当放松对垄断行业,特别是自然垄断行业的市场准入管制,将自然垄断斤业中相关的非自由垄断业务单独剥离出来,通过逐渐引入公平的市场竞争机制,降低垄断行业的垄断程度,同时让更多厂商参与垄断行业中的非自然垄断业务的生产经营活动,也有助于提高竞争性业务的生产效率和服务水平。

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第七章结论

处于计划经济转型期的中国,社会结构一直在变动,利益关系呈现多元化,当前最重要的是社会稳定,稳定是发展的前提。广义的公共产品酒盖了当今社会基本所有的基础服务包括养老保障、教育医疗、住房等,公共产品的消费不公平其实就是社会分配的不公平。纵观国内外的发展史,当社会不公超过一定限度就会导致狂会发展不和谐、不稳定。我们研究公共产品消费成本的不同,目的是为了消除社会发展中的不公平现象,这对于社会稳定起着十分关键的作用。

本文首先介绍了公共产品和垄断的相关理论,阐述了公共产品的定义特征、垄断的种类、管理机制,引出了我国公共組织形成的垄断的特殊模式。接着本文选取经济学中垄断模式下的供需模型和卡特尔模型,来阐述公共产品在体制内外的消费成本不同情况。实证分析选取了太原市,从社会保障、住房、教育等方面用数据分析了垄断体制內外的职工对公共物品消费的成本不同。接着,具体分析我国垄断体制内外公共产品使用的现状,对垄断体制内外消费公共产品的成本进行比较,明确公共产品服务成本膨胀与我国体制内的待遇有密切关系。之后对垄断体制内外消费公共产品不同的原因进行了分析。在政策建议部分从三个方面来展化第一打破体制壁鱼,消除体制内外的不平等;第二提升体制内部的效率和市场的自由竞争,以降低公共产品的成本:第三提高体制外群体的社会福利以降低他们消费公共产品的高成本。

本文的创新之处有两方面;一是研究角度的创新,从垄断体制的收入差距对公共产品的消费成本不同进行分析,认为我国垄断体制借其体制的特殊性通过直接或者间接的方式来影响公共产品的消费成本,不仅仅是收入差距会直接影响垄断体制内外人群消费公共产品的不同,另外一些隐形的福利间接的导致了垄断体制内消费公共产品时付出的成本是更少的。这为研究公共产品的成本理论提供了一个全新的视角。二是研究模型的创新,利用经济学中垄断体制下供求的模型,用生产者和消费者福利的转换来论证了垄断体制内外群体消费公共产品的不同。在案例中将恩格尔系数与公共产品(教育)的成本结合来论证了垄断体制内外消费公共产品的相对成本是不同的。

参考文献（略）