家族企业接班人培养路径对跨代创业的影响研究

第 1 章 绪论

1.1 研究背景

目前我国正处于经济转型时期，过去大多数家族企业坚持的机会导向型战略遇到成长瓶颈，其中不少将面临生存危机。再加上要素价格上涨、国际出口需求收缩等，由此产生的竞争压力要求我们的家族企业进行转型升级。而当前，我国大量的家族企业正处于代际交接的高峰时期，面临着跨代转型成长的挑战。在此背景下，一些家族接班人不再被动地接受父母的企业传承，而是纷纷进行了转型创业，诸如方太、李锦记等家族企业，以接班人为主力成功地进行了跨代创业活动。家族企业的跨代持续成长与创业精神的延续是其适应外部宏观环境、保持创新活力、实现家族长寿发展的关键。

和上一代企业家相比，“企二代”的整体学历和文化素质较高，加之受到西方现代企业管理的影响，他们的教育背景和成长经历使得他们对于原有企业的未来发展方向和发展模式有着独到的见解。根据高阶理论，家族企业接班人的能力培养路径包括正规教育、职业发展、外部工作经历、在岗培训等会影响其价值观、决策和行为。然而，不同于一般企业，家族创业不仅要追求企业价值的最大化，还要追求家族财富的持续增长，因此家族接班人有其独特的创业行为。那么家族接班人的能力培养路径会如何影响其跨代创业行为的产生呢？

在当前中国经济转型时期，市场化制度还不健全。一方面，我国尚未全面形成以市场为主导的资源配置体系，，国家部门在某些关键资源配置中仍然起主导作用，民营企业长期处在资源分配体制性主从次序的底端，面临严重的政策歧视。另一方面，目前我国法律制度还不完善，产权法及其相关法律法规未能得到有效实施，知识产权遭受侵犯严重，维权成本高、难度大且可能存在执法不公，从而导致企业的创新活动无法得到足够的保护和支持，创新收益难以得到保障。

..........................

1.2 研究目标与意义

1.2.1 研究目标

本文基于目前我国正处于经济转型时期这一现实背景，选择从家族企业接班人的人力资本和社会资本培养两个角度，考察接班人的培养路径对其跨代创业的影响作用，因为培养路径中教育经历和职业经历是家族传承过程中形成接班人特殊人力资本的重要途径，而政治关联作为接班人的一种社会资本也是跨代创业中非常重要的、但在以往研究中被忽视的关键性资源。在此基础上，本文将进一步研究跨代创业中接班人人力资本和政治关联的交互效应。

1.2.2 研究意义

（1）理论意义

首先，本文从接班人人力资本培养和社会资本培养两方面，实证分析了培养路径对跨代创业的影响，并进一步考察了培养要素的交互效应，从而弥补了研究缺口，拓展和丰富了跨代创业理论和家族企业的代际传承理论。

其次，本文在跨代创业研究领域引入政治关联理论，分析了我国转型经济背景下，家族企业接班人政治关联这一社会资本的培养对跨代创业的影响，在理论上为突破前期既定研究框架提供了新的视角。同时，也丰富了政治关联理论，前期相关研究由于研究样本和政治关联界定的差异，导致了研究结论的不一致，本文结合家族企业的特殊性，研究了政治关联对跨代创业的影响，突出了权变的思想，从而深化了对政治关联理论的认识。

（2）现实意义

从微观层面上讲，本文的研究有助于家族企业家了解培养路径对跨代创业的影响，从而改善传承培养方式，促进家族企业转型升级和持续发展。

从宏观层面上讲，一方面，家族企业是我国市场经济的重要组成部分，创二代企业家的培养有助于推进我国产业转型升级，转变经济发展方式；另一方面，该研究也表明了在当前经济转型时期，政治关联对跨代创业的影响作用，从而为我国政府的市场化改革提供了参考依据，因此对于我国经济发展具有重要意义。

........................

第 2 章 理论基础与文献综述

2.1 培养路径理论

家族企业接班人的培养路径这一概念来源于家族企业代际传承理论领域。Breton 等认为接班过程是一个包括了制订接班基本规则、培养接班人、选择接班人、交接班等四个环节的完整过程，因此接班人培养路径作为家族企业接班过程的重要组成部分，引起了学者们的关注，但是以往文献更多地围绕接班过程及其影响因素进行分析，部分学者识别了接班人培养过程所包含的环节和阶段，对接班人培养路径的研究并不多。

2.1.1 培养路径的类型

由于研究内容、方法和目的的不同，学者们从不同的角度对培养路径的类型进行了划分。

王晓凯对“家族企业接班人培养过程”进行了延伸，他认为接班人培养过程一般都包括了家庭教育、学校教育、本企实习、外企实习、企业角色了解、企业角色训练、企业角色确立，而其中任何一个环节都可以视作家族企业创始人培养其接班人的具体方式。然后通过问卷调查和统计分析，提出接班人培养方式包括教育培养、社会历练和企业内培养三大类。其中，教育培养包括了接班人的家庭教育、学校教育；社会历练包括了接班人在本企业内的实习、外部企业的实习；企业内培养包括了接班人在本家族企业内正式工作后的企业角色了解、企业角色训练、企业角色确立三种方式。企业角色了解指的是接班人全职进入家族企业在基层岗位的工作经历；企业角色训练则是指接班人开始进入家族企业中高级管理人员行列，在该阶段接班人参与企业经营管理，适当对一些较为重大的事项进行战略决策，并开始组建自己的经营管理团队；企业确立角色指接班人不断累积权威，在重大决策中展现了自己的能力，赢得了多方的信任。

.....................

2.2 政治关联理论

政治关联作为一个全球性的政商现象引起了学者们的高度关注。目前关于政治关联的研究主要集中在以下方面：政治关联有哪些收益形式和负面影响？政治关联对公司业绩和行为的影响如何？

2.2.1 政治关联的概念

政治关联也称为政治关系或政治联系，这个概念最早由经济学家 Fisman提出，他认为：政治关联是企业与拥有政治权力的个人之间的紧密私人关系。但到目前为止，学术界对此并未给出一个统一的界定。

Faccio将政治关联界定为：企业的大股东（直接或间接拥有 10%以上投票权）或高管（董事会主席、总经理等）是国会的部长、成员，州或地区的首领，或者与高层政治人物有着“密切的关系”。该界定方法被很多国外文献所采用。

国内学者结合我国的特殊环境，探讨了我国企业政治关联的界定标准。Xu等认为政治关联分为两种类型：(1)明确的政治关联：建立在制度和法律基础上，参与方是政府与企业，一种主要形式是政治关联通过公有产权而建立，如国有企业的政治关联；(2)不明确的政治关联：并不建立在制度和法律基础上，参与方是现任或前任政府官员与企业，这种关联是非正式的，不在制度保护范围之内，如民营企业的政治关联。

大部分学者认为，政治关联是企业中的大股东或高管与拥有政治权力的政府部门或官员之间的关系（显性或隐性关系），比如，通过选举、慈善活动等建立的关系；企业的高管曾经或现在任职于政府部门或其相关部门获得的关系等。张平等将政治关联定义为：企业董事长或总经理两者中有一人在政府、人大、政协或军队中任职或者曾经任职，则认为该企业是有政治关联的企业。邓建平等则把企业高层是否担任“政协委员”或“人大代表”作为判断企业是否具有“政治关联”的依据。

......................

第 3 章 基于扎根理论的理论模型构建.......16

3.1 研究设计...................16

3.1.1 理论性取样..................16

3.1.2 数据收集..................17

第 4 章 接班人培养路径对跨代创业的影响研究................24

4.1 理论分析与研究假设.................24

4.1.1 教育经历对跨代创业的影响............24

4.1.2 职业经历对跨代创业的影响.....................25

第 5 章 跨代创业中接班人培养要素的交互效应研究.............39

5.1 理论分析与研究假设.............39

5.2 变量设定与研究模型......................40

第 5 章 跨代创业中接班人培养要素的交互效应研究

通过上一章的分析，本文发现接班人的培养路径会对跨代创业行为产生重要影响，因为教育经历和职业经历形成了接班人跨代创业所需的人力资本，而政治关联形成了跨代创业所需的社会资本，那么作为接班人培养要素的人力资本和政治关联在跨代创业中是否存在交互作用？在我国当前经济转型时期，接班人建立和维护政治关联可能需要消耗大量的人力资本，而已建立的政治关联又可以作为非正式替代机制，为接班人发挥人力资本提供支持，那么接班人的政治关联是否会影响其人力资本在跨代创业中的发挥程度？接班人的政治关联对人力资本的发挥起到抑制还是促进的作用？本章将会对这一问题进行实证研究。

5.1 理论分析与研究假设

家族企业接班人可以从其教育经历和职业经历中获得企业转型所需的人力资本，进而能够引领和推动企业创新，实现跨代创业。不过本文认为接班人的人力资本对跨代创业行为的影响程度在不同的外部环境条件下将呈现一定的差异性，如果某些环境条件能促使家族企业接班人的人力资本在产生跨代创业行为中得到更有效的发挥，那么人力资本对跨代创业行为的影响程度就会增强。

根据制度理论，企业存在于经济环境中同时也存在于一定的制度环境中，制度环境会约束影响企业的行为。在我国转型经济背景下，家族企业接班人开展跨代创业会遇到诸多制度性障碍，人力资本的发挥仍面临着法律保护缺乏、政府管制、资源不足以及政策风险的约束。而接班者的政治关联作为替代保护机制，不仅可以突破这些约束，而且可以为人力资本的充分发挥提供更多支持，营造更有利的环境。主要表现在以下三个方面：

首先，完善法律保护。在转型经济体中，由于法律体系的不完善或不具有可实施性，私有产权一般很难得到有效保护，合同的实施也难以得到司法体系的维护，这些因素都会在一定程度上约束接班者人力资本的发挥。而政治关联不仅可以保护私有产权免受政府侵害，比如减少地方政府的乱摊派、乱收费，而且在发生经济纠纷时可以提供更多保护，降低合同中违约行为的发生，从而能保障企业所有者的经济利益。外部法律环境改善了，接班人更倾向于发挥人力资本进行跨代创业。

其次，提供更多关键资源。以 Pfeffer 等为代表的资源依赖理论认为公司持续发展所需的资源往往并不为公司所拥有，因而需要提高对外部关键资源的控制能力。转型经济环境下，国家掌握着一些关键资源的配置权，民营企业的经营尚未达到可以自我保证的程度。家族企业接班人进行跨代创业也需要投入多种资源，如果所需资源不足，就会限制人力资本的发挥。而通过建立政治关联，接班者可以获得更多金融资源，比如更多的银行贷款和更长的贷款期限、税收优惠、更多的财政补贴。另外，也可以获得很多商业机会，包括：政府采购订单、行业准入，从而为其发挥人力资本提供更多资源支持。

..........................

第 6 章 研究结论与启示

6.1 研究结论

本文主要采用案例研究与实证研究相结合的方法，对家族企业接班人的培养路径与跨代创业之间的关系进行了研究。在对相关理论进行回顾的基础上，结合我国经济转型期的制度背景和家族企业的特殊性，构建了本文的理论研究模型和假设。然后以上市家族企业为样本，采用 SPSS17.0 对数据进行实证分析，本文的实证研究主要分为两部分：第一部分从接班人的教育经历、职业经历和政治关联三方面研究了培养路径对跨代创业的影响；第二部分研究了接班人培养要素对跨代创业的交互作用。得出的主要结论如下：

6.1.1 接班人培养路径对跨代创业的影响

（1）接班人教育经历对跨代创业的影响。研究发现接班人的学历水平对跨代创业具有显著的正向影响，即接班人的学历越高，越倾向于产生跨代创业行为。而出国经历对跨代创业没有显著影响，当接班人拥有了领导权，开始肩负起家族企业的重任时，出国经历才会对跨代创业行为产生显著的正向影响。接班人从其教育经历中获得了跨代创业所需的知识和价值观。

（2）接班人职业经历对跨代创业的影响。回归结果显示，职业相关性、企业外部工作经历、基层或高层实习对跨代创业具有显著的正向影响，表明拥有不相关职业经历、企业外部工作经历以及直接从高层开始实习的接班人更倾向于产生跨代创业行为，这是因为接班人从上述职业经历中获得了跨代创业所需的知识、经验、领导能力和素质。

（3）接班人政治关联对跨代创业的影响。接班人的政治关联与跨代创业显著正相关，接班人的政治关联有助于促进跨代创业行为的发生，这样的结果表明：虽然家族企业本身拥有丰富的资源，但是在当前经济社会转型期，接班人的政治关联依然是进行跨代创业所需的重要社会资本。而父辈的政治关联并没有对跨代创业行为产生明显影响，由于政府的换届或官员更替，家族原有的政治资源也会逐渐消失，而且跨代创业也需要新进领域的政治资源，因此家族企业的社会资本有必要进行代际的传承和更新。

参考文献（略）