越南引进外国直接投资政策的作用研究——以越南清化省为例

第 1 章  绪论

1.1  研究背景

越南是一个发展中国家，经济社会的发展对资本的需求巨大。从实施经济开放政策起，为了引进更多资源来促进越南经济社会发展，越南制定了一系列政策措施，其中包括引进外国直接投资（FDI）和官方援助资本。经过越南共党中央、中央政府和各级地方人民政府的不懈努力，外国直接投资为越南的经济社会可持续发展做出了巨大的贡献，未来它也将会继续发挥重要的作用。事实证明，合理的使用外国直接投资有助于越南经济转型、技术、工艺以及企业管理技能的升级，也可以为越南提供更多就业机会。随着国际政治经济形势的变化，最近几年，越南已成为亚洲对外商直接投资最具有吸引力的国家之一。

随着外国直接投资不断地进入越南，对越南清化省的外商直接投资也在不断增加。2006 年初，在引进外国直接投资方面，越南清化省尚处于比较落后的地位，经过不懈的努力，现在越南清化省的外国直接投资已在全国前六名。外国直接投资项目促进了越南清化省地方经济社会发展，提高了越南清化省的人民生活水平，为越南清化省地方经济社会发展做出了积极的贡献。然而，在看到获得的成功的同时，也应看到，越南清化省在引进外国直接投资工作既遇到一些困难，也面临着许多亟待解决的理论与实践问题。

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1.2  研究的理论意义与实践意义

1.2.1  研究的理论意义

越南清化省位于越南北中部，有很多有利条件。以其自身独特的地理位置和交通便利优势，被视为“迷你越南”。越南清化省的公路、铁路、水路、航空等交通运输设施较为齐全发达。越南清化省的矿产资源丰富，其中石灰石、沙、陶土、铁矿石等矿物储量大，并且越南清化省是越南唯一拥有铬矿的越南清化省份。另外，越南清化省的生态系统多样化，有利于经济发展。目前，越南清化省有 42 个外国直接投资项目拿到投资许可证，总投资注册资本 160 多亿美元。外国直接投资的投资主要集中于工业领域，比如：仪山炼油联合项目投资总额 90 亿美元，已动工，通过调整，仪山炼油联合项目投资总额增加了 28 亿美元；仪山二热电厂投资总额 23 亿美元，即将开始动工。2013 年越南清化省在引进外国直接投资方面处于全国领先地位。到今年为止，，在引进外国直接投资累计总额方面，越南清化省在全国 63 个市中排名第六。在 2013 年 10 月 23 日举办的“促进向青化仪山经济区和附近投资论坛”上，越南副总理阮春福已将越南清化省作为越南的一个引进外国直接投资多的经济大省。在经济社会发展事业，越南清化省也有很多有利的条件，并且越南中央政府对越南清化省经济社会的蓬勃发展给予了很高的评价，称仪山经济区是越南重点经济区之一，是越南北中部区域经济社会发展的火车头。越南清化省在引进外国直接投资所获得的成功，除了地理位置优越的原因之外，更重要的是越南清化省及时制定了，设计出了有效的引进外国直接投资的策略、方向、主张。通过优先鼓励规模大、技术含量高、管理水平先进的外国直接投资企业的进入，尤其是跨国公司进入越南清化省，来促进越南清化省经济社会的发展。越南清化省最近还实施了一系列进一步开放的政策，为外国直接投资者提供更便利的投资条件。最典型的是在签发投资许可证、投资证书和土地、建设、环境影响评估等领域的放开政策，越南清化省采用了“一门”机制。越南清化省还重视投资、完善经济基础设施建设，比如：同步完整规划工业区，发展交通、电信、电力、水、银行等基础设施系统，同时加强培训高质量人才，及时满足外来投资者的投资要求。特别是在经济困难的时期，越南清化省政府和有关部门经常主动探索解决办法，及时帮助企业克服困难，比如解决土地清理、提高劳动者素质、行政手续改革及投资手续等问题。因此，在越南清化省的外国直接投资企业能够健康地发展、成长。这是让越南清化省更有吸引力，同时也是引进五洲投资者的最有说服力证据。上述这些为越南清化省的成功提供了基础，促进越南清化省在未来继续加强改善投资、经营环境，实施行政改革；通过提前准备土地、投资地点，公开土地使用规划、都市发展规划，完善社会基础设施等工作来为投资者提供便利条件。在项目开展过程中，越南清化省一直关心并帮助解决投资者的实际困难，与投资者共同发展。另外政府还举办了一系列促进投资和引资的活动，引进世界上具有潜能的大集团、大公司在越南清化省内投资。我们深信越南清化省在未来引进投资，特别是引进外国直接投资资金方面会有更长足的发展，我们期待外国直接投资为越南清化省经济社会可持续的发展做出更多的贡献。

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第 2 章  越南清化省引进外国直接投资的理论依据

2.1  代表性的外国直接投资的理论

2.1.1  “双缺口”理论

“双缺口”理论是由美国经济学家霍利斯?钱纳里（H.B.Chenery）与以色列经济学家米克尔?布鲁诺（M.Bruno）于 1962 年提出的。他们认为，根据宏观经济学中的国民收入决定论，在封闭的经济条件下，如果以 Y 表示国民收入，以 C表示消费，以 S 表示储蓄，以 I 表示投资，则有 Y=C+I 和 Y=C+S；因此，国民收入.达到均衡的条件为：I=S。这表明，在封闭的两部门经济中，储蓄是投资惟一可能的来源，一国的投资规模受制.于该国的储蓄能力。如果一国想要通过增加投资来.加快经济发展，就必须减少当前的消费。对于发展中国家而言，由于收入的低水平导致了储蓄从而投资的低水平，进而影响经济发展的速度，形成了某种程度的恶性循环。

“双缺口”理论为发展中国家通.过利用外资来促进经济发展提供了某种理论.依据。其不足之处在于：国际投资只能是由资本.及外汇均相对富裕的发达国家流.向二者都相对缺乏的发展中国家，这种认识带有一定的片面性，同时也不符合发.展中国家经济发展和对外投资的实际。然而，在开放经济的条件下，上述情况就.会有所改善。因为在开放经济中，国民收入的均衡条件可由 Y=C+I+X（出口）和Y=C+S+M（进口）两式导出，即 I-S=M-X。该等式的左侧 I-S 为储蓄缺口，右侧 M-X 为贸易缺口。该等式的成立是指双缺口事后的相等；而在事前，则无论投资、储蓄、进口和出口都是相对独立的变量，这意味着投资超出储蓄的数额不一定恰好等于进口超过出口的数额，故发展中国家有必要对此进行宏观调控。但是，如果.仅仅对构成双缺口的几个经济变量进行修补，未免显得消极。因此，如果发展中国家能够积极、主动地引进和利用外资，则流入的外资既可弥补贸易缺口，提供进口所必须使用的外汇，又可弥补因国内投资规模大于储蓄能力而形成的储蓄缺口。

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2.2  外国直接投资对东道国经济社会发展的作用

为了充分评价外国直接投资的作用，需要从投资者和受资者的两种角度来进行评价。投资者不是慈善家，对高利润的的追逐试探们对外投资的原动力，即他们只对可能获得高利润国家、地区、行业进行投资，各跨国公司的最终目的就是不断提升各股东的财产价值。而每个项目、每个国家、每个时期的利润表现是比较复杂的，东道国的政策和态度是疼们是否进行投资的重要因素。

虽然关于外国直接投资对于正在发展的各经济体的影响还存在多种不同的观点，但是不能否认外国直接投资的积极作用。在越南，外国直接投资实际已成为国民经济体的一个重要部分。越南共产党第九次代表大会已经肯定：“有国外投资资金的经济是越南经济结构的六个经济成分之一”。这肯定了外国直接投资对于越南社会经济体发展的重要作用。

外国直接投资的作用可以通过两个角度解释：东道国和投资国。但是从所在国家地方层面来讲，往往是主要考虑引进和利用外国直接投资资金对该地方经济深灰发展的作用。具体来讲主要包括如下几个方面：

（1）根据可持续发展方向，充分认识资金资源调节工作中的不平衡。促进地方的经济结构调整，帮助深入世界经济体，提升接收外国直接投资资金地方的地位。（2）根据国内资金资源被限制的情况，给地方的社会经济发展事业补充资金资源。（3）由于没有规定各外国投资者的上限，而只规定下限，创造条件让接收外国直接投资资金的地方可以更大规模地从国外引进外国直接投资资本。（4）外国直接投资已创造条件让接收外国直接投资资金的国家可以引进外国合作伙伴的先进的技术、工艺和管理经验，即外国直接投资就是科学技术转让的过程。（5）创造便利条件让接收外国直接投资资金方可以最好地开采自然资料和地理位置的各优势。（6）创造多种工作机会，促进 GDP 增长，提升出口金额，提高人民的生活水平。（7）有助于改造社会景观，增加接收外国直接投资资金的经济体的产量和收入。（8）鼓励提高国内经营能力，使之更加接近外国的市场。

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第 3 章  越南引进外国直接投资的相关政策及其作用 ................ 29

3.1  越南引进外国直接投资政策的发展历程 ......... 29

3.1.1  第一个阶段：从 1992 年至 1995 年，承认外国直接投资的作用， 允许外国直接投资进入越南 .... 29

3.1.2  第二个阶段：从 1996 年至 1999 年，鼓励外国直接投资者投资参 与越南的国有企业联合成立合资企业 ....... 30

第 4 章  越南清化省引进外国直接投资的发展历程 ................. 59

4.1  越南清化省引进外国直接投资的发展历程 ............. 59

4.1.1  2006 年以前越南清化省引进外国直接投资的概况 ................. 59

4.1.2  越南清化省从 2006 年至今引进外国直接投资的概况 ............... 60

第 5 章  越南清化省引进外国直接投资的政策分析 ............... 73

5.1  外国直接投资对越南清化省产业升级的积极作用 ................. 73

5.1.1  产业升级的涵义、要素依赖与路径拓展 ...................... 73

5.1.2  外国直接投资对越南清化省产业结构的积极作用 ........... 74

第 5 章  越南清化省引进外国直接投资的政策分析

5.1  外国直接投资对越南清化省经济发展带来的消极作用

引进外国投资除了对越南清化省带来了积极影响，同时也对越南清化省经济发展带来一定的消极的影响，作者已综合在图 5-7：

图 5-14 中外国直接投资对越南清化省经济发展的负面影响包括以下主要内容：（1）技术提升效果较差，（2）一些行业还存在着被外国直接投资企业控制的风险，（3）国内市场受外国直接投资企业的挤压，（4）工业生产污染严重。

其影响的具体内容如下：

5.2.1  技术提升政策较差

外国直接投资对越南清化省经济发展的第一个负面影响就是技术提升政策较差。其体现在以几个下方面：

第一，技术提升效果较差和落后技术转让是引进外国直接投资时经常被提起的负面影响。具体来说，其负面影响的第一个表现为投资国一般不会投入最先进的工艺，而是把比较落后的技术工艺投入接受投资的国家。因此，如果引进投资的管理流程不完善，接受投资的国家技术提升效果就会比较差。

第二，在现代科学技术革命的影响下，机器设备更新速度加快，因此，在引入外国直接投资项目时投资国家不可避免地把落后的机器设备投入越南清化省。这样不仅不能提高越南清化省的科学技术水平甚至还会起到相反的作用，使接受外国直接投资的越南清化省的技术水平更加落后，在经济一体化发展趋势中竞争能力更弱。

第三，引进外国投资虽然有助于持有现代技术和先进管理水平的外国直接投资企业生产出有市场竞争力的产品，但技术水平落后，管理水平较差的当地企业却因此受到排挤。因此，越南清化省若没有适当的政策措施，将面临当地企业破产、传统行业湮灭的风险。引进外国直接投资与当地企业的发展依赖于越南清化省的技术政策。目前在引进投资的政策方面，越南清化省并未明确相关工艺技术及传统行业保护的问题，这导致全越南清化省工艺技术的发展受到不良影响。

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第 6 章  进一步优化越南清化省引进外国直接投资政策的对策

6.1  进一步优化越南清化省引进外国直接投资政策的对策措施

6.1.1  进一步优化引进外国直接投资的战略创设与总体规划

外国直接投资是构成地方全部投资的一个重要组成部分。外国直接投资本身不能形成完整的经济结构而只是一个补充的部分，承担着经济结构的一部分功能，因此它不能超过经济总体规划。由此，要建设总体的战略和规划以引进外国直接投资，要避免引进外国直接投资项目过程中的任意或放任自流非科学规划现象的发生。引进外国直接投资的战略和规划的制定一定要结合越南清化省社会经济发展的实际情况，要保证越南清化省规划和国家规划之间的统一性。具体来讲，引进外国直接投资的战略和规划要贯彻以下几点：

（1）引进外国直接投资规划要符合全国社会经济发展战略，要建立在对平衡行业、领域与地方资源优势的基础上。

引进外国直接投资规划要保证明确具体问题，但同时有开放性、代替性和定向性。引进外国直接投资规划要紧密联系越南清化省现有的能力、条件，认清机遇、挑战等以实现规划目标。

外国直接投资引进规划须汇总 3 个因素：长久性、科学性与可能性。

编制规划须按照如下规程进行组织：对外国直接投资引进活动进行综合调查及评估政策，寻找其活动的优点与缺点，提出具体阶段的目标，以致实现越南清化省所提出的目标。研究、考察国内外一些地方的规划建设经验。编制外国直接投资的引进与使用规划须统筹考虑到优势的行业、弱势的行业、需要引进外国直接投资的行业等。

参考文献（略）